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汇添富科技创新灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书
（2021年4月21日更新）
基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
目 录
第一部分 绪言 ............................................................................................................................... 4
第二部分 释义 ............................................................................................................................... 5
第三部分 基金管理人 ................................................................................................................. 11
第四部分 基金托管人 ................................................................................................................. 24
第五部分 相关服务机构 ............................................................................................................. 29
第六部分 基金的募集 ................................................................................................................. 31
第七部分 基金合同的生效 ......................................................................................................... 37
第八部分 基金份额的申购与赎回 ............................................................................................. 38
第九部分 基金的投资 ................................................................................................................. 50
第十部分 基金的业绩 ................................................................................................................. 68
第十一部分 基金的财产 ............................................................................................................. 70
第十二部分 基金资产估值 ......................................................................................................... 71
第十三部分 基金的收益与分配 ................................................................................................. 77
第十四部分 基金费用与税收 ..................................................................................................... 79
第十五部分 基金的会计与审计 ................................................................................................. 82
第十六部分 基金的信息披露 ..................................................................................................... 83
第十七部分 风险揭示 ................................................................................................................. 91
第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ....................................................... 102
第十九部分 侧袋机制 ............................................................................................................... 104
第二十部分 基金合同的内容摘要 ......................................................................................... 107
第二十一部分 托管协议的内容摘要 ....................................................................................... 124
第二十二部分 对基金份额持有人的服务 ............................................................................... 139
第二十三部分 招募说明书的存放和查阅方式 ....................................................................... 141
第二十四部分 其他应披露事项 ............................................................................................... 142
第二十五部分 备查文件 ........................................................................................................... 144
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会证监许可2019年4月4日【2019】641号文
注册募集。本基金基金合同于2019年5月6日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价
值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应
的投资风险。投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金产
品资料概要、基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投
资决策，全面认识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风
险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系
统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产
生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基
金的特定风险等等。
本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述
是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一
般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直销机构
和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”，不
同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的基金产品“风险等级评价”
与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资人在购买
本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
本基金为混合型基金，其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基
金及货币市场基金。
投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、
时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者
自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投
资风险，由投资者自行负责。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点（以下简称“港股通机制”）
允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股
票”）的，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则
等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0
回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股
价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下
交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常
交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。
本基金投资国内上市的科创板股票，会面临因投资标的、市场制度以及交易
规则等差异带来的特有风险，包括科创板上市公司股价波动较大的风险（科创板
对个股每日涨跌幅限制为20%，且新股上市后的前5个交易日不设置涨跌幅限制，
股价可能表现出比A股其他版块更为剧烈的波动）、科创板上市公司退市的风险
（科创板执行比A股其他板块更为严格退市标准，且不再设置暂停上市、恢复上
市和重新上市环节，可能会对基金净值产生不利影响）、科创板股票流动性较差
的风险（由于科创板投资门槛高于A股其他板块，整体版块活跃度可能弱于A股
其他版块；科创板机构投资者占比较大，版块股票存在一致性预期的可能性高于
A股其他版块，在特殊时期存在基金交易成交等待时间较长或无法成交的可能）、
本基金投资集中度相对较高的风险（本基金主要投资科技创新主题股票，该类股
票的商业模式、盈利模式等可能存在一定的相似性，因此，持仓股票股价存在同
向波动的可能，从而产生对基金净值不利的影响）等。
本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金
资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。
本基金的投资范围包括存托凭证，除普通股票投资可能面临的宏观经济风
险、政策风险、市场风险、流动性风险外，还将面临存托凭证持有人与持有基础
股票的股东在法律地位享有权利等方面存在差异可能引发的风险、发行人采用协
议控制架构的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证持有人权益被摊薄的风
险、交易机制相关风险、存托凭证退市风险等其他风险。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应
程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等
有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办
理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用
侧袋机制时的特定风险。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但
在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过50%的除外。法
律法规或监管机构另有规定的，从其规定。
本基金本次更新的招募说明书主要根据《公开募集证券投资基金侧袋机制指
引（试行）》和修订后的基金合同对相关信息进行更新，同时对基金管理人、基
金托管人、相关服务机构、财务数据和净值表现等其他信息一并更新，更新所载
内容截止日为2021年4月21日，有关财务数据和净值表现截止日为2020年12月31
日。
第一部分 绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流
动性风险管理规定》及其他有关法律法规以及《汇添富科技创新灵活配置混合型
证券投资基金基金合同》编写。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本基金管理人没有委托或
授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何
解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资者自依基金合同
取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同当事人，其持有本基金基金
份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有人的
权利和义务，应详细查阅基金合同。
第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指汇添富科技创新灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理人：指汇添富基金管理股份有限公司
3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司
4、基金合同：指《汇添富科技创新灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《汇添富科技创
新灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补
充
6、招募说明书或本招募说明书：指《汇添富科技创新灵活配置混合型证券
投资基金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《汇添富科技创新灵活配置混合型证券投资基金
基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二
届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关
于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日
实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
修订
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
员会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集
的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的
人民币资金进行境内证券投资的境外法人
21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金
的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指汇添富基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中
国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销
售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为汇添富基金管理
股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机
构
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
日期
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
不得超过3个月
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
35、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（如
遇香港联合交易所法定节假日或因其他原因暂停营业或港股通暂停交易的情形，
基金管理人有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务）
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》：指《汇添富基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》，
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管
理人和投资人共同遵守
39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%
46、元：指人民币元
47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
网站）等媒介
53、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及
基金份额持有人服务的费用
54、港股通标的股票：指内地投资者委托内地证券公司，经由内地证券交易
所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香
港联合交易所上市的股票
55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券以及法律法规或中国证监会规定的其他流动性受限资产，如未来法律
法规变动，基金管理人在履行适当程序后，可对上述流动性受限资产范围进行调
整
56、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份
额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益
不受损害并得到公平对待，如未来法律法规变动，基金管理人在履行适当程序后，
可对前述摆动定价机制的定义进行调整
57、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
事件
58、基金产品资料概要：指《汇添富科技创新灵活配置混合型证券投资基金
基金产品资料概要》及其更新
59、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门
账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，
属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账
户称为侧袋账户
60、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导
致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准
备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确
定性的资产
第三部分 基金管理人
一、基金管理人简况
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼H686室
办公地址：上海市富城路99号震旦国际大楼20楼
法定代表人：李文
成立时间：2005年2月3日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：证监基金字[2005]5号
注册资本：人民币13272.4224万元
联系电话：（021）28932888
股东名称及其出资比例：
股东名称 股权比例
东方证券股份有限公司 35.412%
上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） 24.656%
上海上报资产管理有限公司 19.966%
东航金控有限责任公司 19.966%
合计 100%
二、主要人员情况
1、董事会成员
李文先生，2015年4月16日起担任董事长。国籍：中国，厦门大学会计学
博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长，汇添富资产管理(香港)有限公
司董事长。历任中国人民银行厦门市分行稽核处科长，中国人民银行杏林支行、
国家外汇管理局杏林支局副行长、副局长，中国人民银行厦门市中心支行银行监
管一处、二处副处长，东方证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理，稽核
总部总经理，东方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理，汇添富基金管理
股份有限公司督察长。
程峰先生，2016年11月20日起担任董事。国籍：中国，上海交通大学工
商管理硕士。现任上海报业集团副总经理，上海上报资产管理有限公司董事长，
上海文化产权交易所股份有限公司董事长，上海瑞力投资基金管理有限公司董事
长。历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、书记，上海机械进出口(集团)
有限公司副总裁，上海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长，上海市对外经
济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、处长，上海国际集团有限公司办公
室、信息中心主任，上海国际集团有限公司行政管理总部总经理，上海国际集团
金融服务有限公司党委副书记、总经理，上海国际集团金融服务有限公司党委书
记、董事长、总经理，上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董事长，上海
国有资产经营有限公司党委书记、董事长。
林福杰先生，2018年3月21日起担任董事。国籍：中国，上海交通大学工
商管理硕士。现任东航金控有限责任公司总经理、党委副书记。曾任东航期货有
限责任公司部门经理，东航集团财务有限责任公司副总经理，国泰人寿保险有限
责任公司副总经理，东航金控有限责任公司党委书记、副总经理。
张晖先生，2015年4月16日起担任董事，总经理。国籍：中国，上海财经
大学经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理，汇添富资本管理有
限公司董事长。历任申银万国证券研究所高级分析师，富国基金管理有限公司研
究主管和基金经理，汇添富基金管理股份有限公司副总经理兼投资总监，曾担任
中国证券监督管理委员会第十届和第十一届发行审核委员会委员。
林志军先生，2015年4月16日起担任独立董事。国籍：中国香港，厦门大
学经济学博士。现任澳门科技大学副校长（兼商学院院长2015-2020）、教授、
博导。历任福建省科学技术委员计划财务处会计，五大国际会计师事务所Touche
Ross International(现为德勤) 加拿大多伦多分所审计员，厦门大学会计师事
务所副主任会计师，厦门大学经济学院讲师、副教授，伊利诺大学(University of
Illinois)国际会计教育与研究中心访问学者，美国斯坦福大学(Stanford
University)经济系访问学者，加拿大Lethbridge大学管理学院会计学讲师、副
教授 (tenured)，香港大学商学院访问教授，香港浸会大学商学院会计与法律系
教授，博导，系主任。
杨燕青女士，2011年12月19日起担任独立董事，国籍：中国，复旦大学
经济学博士。现任职上海人工智能实验室，并兼任第一财经研究院院长、国家金
融与发展实验室高级研究员，第十三届上海市政协委员、上海市民营经济发展战
略咨询委员会委员、上海金融法院特约监督员、上海市金融学会常务理事。在宏
观金融、全球经贸、数字经济、金融科技和人工智能治理等领域有长期跟踪和积
极研究，受邀成为约翰-霍普金斯大学访问学者。
魏尚进（Shangjin Wei）先生，2020年1月9日起担任独立董事，国籍：
美国，加州大学伯克利分校博士。现任复旦泛海国际金融学院学术访问学者、美
国哥伦比亚大学终身讲席教授、美国国民经济研究局研究员、欧洲经济政策研究
中心研究员、深圳高等金融研究院理事、香港金融管理局金融研究院顾问等。曾
于2014-2016年间任亚洲开发银行首席经济学家兼区域合作与经济研究局局长。
其它既往职务包括哈佛大学肯尼迪政府学院副教授、美国国民经济研究局中国经
济研究组创始主任、美国布鲁金斯学会高级研究员、国际货币基金组织贸易与投
资研究主管、世界银行顾问、美国联邦储备系统董事局访问学者等。
2、监事会成员
任瑞良先生，2004年10月20日起担任监事，2015年6月30日担任监事会
主席。国籍：中国，大学学历，会计师、非执业注册会计师职称。现任上海报业
集团上海上报资产管理有限公司副总经理。历任文汇新民联合报业集团财务中心
财务主管，文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管、总经理助理、副总经
理等。
王如富先生，2015年9月8日起担任监事。国籍：中国，硕士研究生，注
册会计师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主任。历任申
银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员，金信证券规划
发展总部总经理助理、秘书处副主任（主持工作），东方证券研究所证券市场战
略资深研究员、董事�