0.2461% 基金管理人：申万菱信基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
【重要提示】
? 本基金基金合同已于2019年8月30日生效。
? 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
? 基金的过往业绩并不预示其未来的表现。
? 本摘要根据本基金之基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基
金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，
其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中
华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、
基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额
持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
? 本次招募说明书（更新）对基金管理人董事会成员、高级管理人员、基金经
理相关信息进行更新，相关信息更新截止日为2020年5月12日。本次招募
说明书（更新）中会计师事务所相关信息截止日为2019年11月30日，其
他信息截止日为2019年10月31日。
目 录
一、基金管理人............................................................................................................ 3
二、基金托管人............................................................................................................ 4
三、相关服务机构........................................................................................................ 6
四、基金的名称.......................................................................................................... 24
五、基金的类型.......................................................................................................... 24
六、基金的投资目标.................................................................................................. 25
七、基金的投资范围.................................................................................................. 25
八、基金的投资策略.................................................................................................. 25
九、业绩比较基准...................................................................................................... 28
十、风险收益特征...................................................................................................... 28
十一、基金费用与税收.............................................................................................. 28
十二、对招募说明书本次更新部分的说明.............................................................. 31
一、基金管理人
一、基金管理人概况
名称：申万菱信基金管理有限公司
注册地址：上海市中山南路100号11层
办公地址：上海市中山南路100号11层
法定代表人：刘郎
设立日期：2004年1月15日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2003】144号
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿伍仟万元人民币
联系电话：021-23261188
联系人：牛锐
股权结构：申万宏源证券有限公司持有67%的股权，三菱UFJ信托银行株
式会社持有33%的股权
二、主要人员情况
1、董事会成员
刘郎先生，董事长，硕士研究生，副教授。曾任湖南邵阳学院助教，东南大
学系副主任、副教授。1994年起从事金融相关工作，历任泰阳证券有限责任公
司党委副书记、总裁、董事，万联证券有限责任公司总裁、董事，广州城市职业
学院商学部主任，大通证券股份有限公司党委委员、副总经理，申银万国证券股
份有限公司副总经理，申万宏源证券有限公司副总经理。现任申万菱信基金管理
有限公司董事长，兼申万菱信（上海）资产管理有限公司董事长。
刘义伟先生，董事，硕士研究生，中级经济师。2003年起从事金融相关工
作，曾任职于中国工商银行总行资金运营部、金融市场部，申万宏源证券有限公
司固定收益交易总部，现任申万宏源证券有限公司资产管理事业部总经理。
杨正平先生，董事，大学本科学历。1992年起从事金融相关工作，曾任职
于合肥市建设银行，申银万国证券股份有限公司，申万宏源证券有限公司安徽分
公司，现任申万宏源证券有限公司零售客户事业部副总经理（主持工作）兼零售
客户事业部经纪业务总部总经理。
安田敬之先生，董事，日本籍，大学学历。1987年4月至今任职于三菱UFJ
信托银行株式会社（原三菱信托银行），曾任职于市场国际部、伦敦分行、海外
资产管理事业部、受托财产企划部等，现任海外资产管理事业部常务执行役员。
斋藤正宪先生，董事，日本籍，硕士研究生。1991年4月至今任职于三菱
UFJ信托银行株式会社（原三菱信托银行），曾任职于丸之内分行、资金外汇部、
伦敦分行、证券投资部、投资企划部、海外资产管理事业部、海外客户营业部等，
现任海外资产管理事业部部长。
汪涛先生，董事，硕士研究生。2003年起从事金融相关工作，曾任职于汇
丰银行、新加坡华侨银行、渣打银行、宁波银行、永赢基金管理有限公司、平安
基金管理有限公司等。2020年3月加入申万菱信基金管理有限公司，现任公司
总经理。
白虹女士，独立董事，硕士研究生。曾任职于中国农业银行总行、韩国釜山
分行、万事达卡国际组织、FEXCO国际商务、跨界创新平台（COIN）、汉德产业
促进资本，现任社会价值投资联盟（深圳）常务理事兼创始秘书长。
白硕先生，独立董事，博士研究生。曾任职于沈阳航空工程学院、北京大学、
中国科学院计算技术研究所、国家计算机网络信息安全管理中心、上海证券交易
所等。现任上海丹渥智能科技有限公司董事长。
余卫明先生，独立董事，大学本科学历。曾任职于湖南省民政干部中等专业
学校、中南工业大学，现任中南大学法学院教授。
2、监事会成员
刘震先生，监事会主席，博士研究生。1997年7月起从事金融相关工作，
曾任职于申万宏源证券有限公司（原申银万国证券股份有限公司）研发中心、计
统部、办公室，现任申万菱信基金管理有限公司监事会主席、党总支副书记，兼
任申万菱信（上海）资产管理有限公司执行监事。
增田义之先生，监事，日本籍，硕士研究生。1989年4月至今任职于三菱
UFJ信托银行株式会社（原三菱信托银行），曾任职于资产运用部、股票运用部、
指数战略运用部、受托财产企划部等，现任资产管理事业部部长。
牛锐女士，职工监事，博士研究生，曾任职于申银万国证券股份有限公司、
中国证监会上海监管局、中金公司、国泰基金等公司。2013年加入申万菱信基
金管理有限公司，曾任职于监察稽核部、综合办公室，现任法律合规与审计部总
监。
葛菲斐女士，职工监事，大学本科学历，2006年加入申万菱信基金管理有
限公司，曾任职于行政管理总部，主要从事行政管理、人力资源相关工作，曾任
人力资源总部总监助理，现任组织与人力资源部负责人。
3、高级管理人员
刘郎先生，相关介绍见董事会成员部分。
汪涛先生，相关介绍见董事会成员部分。
王伟先生，博士研究生。曾任职于申银万国证券股份有限公司。2003年加
入申万巴黎基金管理有限公司筹备组，后正式加入申万菱信基金管理有限公司，
历任市场部副总监、总监，首席市场官，现任公司副总经理。
张丽红女士，硕士研究生。曾任职于中国农业银行股份有限公司，申银证券
股份有限公司，申银万国证券股份有限公司。2004年加入申万菱信基金管理有
限公司，历任财务管理总部总监、首席财务官兼财务管理总部总监，现任公司副
总经理。
王菲萍女士，硕士研究生。曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾
问等职务。2004年加入申万菱信基金管理有限公司，曾任监察稽核总部总监，
现任公司督察长。
4、基金经理
唐俊杰先生，硕士研究生。2008年起从事金融相关工作，曾任金元证券固
定收益总部投资经理，万家基金固定收益部基金经理、总监。2017年10月加入
申万菱信基金，曾任申万菱信稳益宝债券型证券投资基金基金经理，现任固定收
益投资部负责人，申万菱信多策略灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信安鑫
回报灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信安泰惠利纯债债券型证券投资基金、
申万菱信安泰丰利债券型证券投资基金基金经理。
杨翰女士，硕士研究生。曾任职于台湾凯基证券上海研究部等。2012年1
月加入申万菱信基金，曾任行业研究员、信用分析师、专户投资经理等，现任申
万菱信安泰丰利债券型证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会委员名单
本委员会由以下人员组成：总经理、公司分管投资的副总经理、权益研究部
负责人、权益投资部负责人、量化投资部负责人、固定收益投资部负责人、指数
与创新投资部负责人等。
公司总经理为本委员会主席，分管投资的副总经理为本委员会召集人，权益
研究部负责人为本委员会秘书，负责协调统筹本委员会的各项事宜。
本公司董事长、督察长、法律合规与审计部总监、风险管理部负责人作为非
执行委员，有权列席本委员会的任何会议。非执行委员不参与投票表决。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009年1月15日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本：34,998,303.4万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。
经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009
年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资
产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内
网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的
大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好
的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、
功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，
坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策
略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化
网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共
创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务
优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007
年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70
审计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）
认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内
部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进
一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最
佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管
奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至
2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有
限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业
协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公
募基金20年“最佳基金托管银行”奖；2019年荣获证券时报授予的“2019年度
资产托管银行天玑奖”称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户
三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、
市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业
务系统。
三、相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构
申万菱信基金管理有限公司直销中心
住所：上海市中山南路100号10层
办公地址：上海市中山南路100号10层
法定代表人：刘郎
电话：（021）23261188
传真：（021）23261199
联系人：陈晓琳
客户服务电话：400 880 8588（免长途话费）或86-21-962299
网址：www.swsmu.com
电子邮件：service@swsmu.com
2、其他销售机构
(1)名称：中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
(2)名称：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人：顾凌
网址：www.cs.ecitic.com
(3) 名称：中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安
客户服务热线：4008888888
传真：010-66568292
联系人：邓颜
公司网址：www.chinastock.com.cn
(4) 名称：申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅
联系人：黄莹
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523或4008895523
电话委托：021-962505
公司网址：www.swhysc.com
(5)名称：中信证券(山东)有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
法定代表人：杨宝林
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
(6)名称：申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼
2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦
20楼2005室
法定代表人：韩志谦
联系人: 王怀春
客户服务电话：4008-000-562
传真：010－88085195
网址：www.hysec.com
(7)名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
法定代表人：王连志
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
统一客服电话：4008001001
公司网站地址：www.essence.com.cn
(8)名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
开放式基金咨询电话：400-8888-108
开放式基金业务传真：010-65182261
公司网站：www.csc108.com
(9)名称：联讯证券股份有限公司
住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四
楼
法定代表人：徐刚
客户服务电话：95564
传真：010－2119660
网址：www.lxsec.com
(10)名称：中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层
1301-130室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层
1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
传真：010-57762999
联系人：韩钰
客户服务热线：400-990-8826
公司网站：www.citicsf.com
(11)名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客户服务热线： 95521
公司网站：www.gtja.com
(12)名称：长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：崔少华
联系人：奚博宇
传真：027-85481900
客户服务电话：95579或4008-888-999
网址：www.95579.com
(13)名称：湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
法定代表人：孙永祥
客服电话：95351
公司网址：www.xcsc.com
(14)名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦
法定代表人：范力
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话：95330
公司网址：www.dwzq.com.cn
(15)名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
(16)名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：周健男
联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话： 95525
公司网址：www.ebscn.com
(17)名称：上海证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼
法定代表人：李俊杰
联系电话：021-53686888
客户服务电话：021-962518
传真：021-53686100-7008，021-53686200-7008
网址：www.962518.com
(18)名称：西部证券股份有限公司
注册地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层
法定代表人：刘建武
联系人：梁承华
传真：029-87406710
客户服务电话：95582
网站：www.westsecu.com
(19)名称：开源证券股份有限公司
住所：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
法定代表人：李刚
客户服务电话：400-860-8866
传真：029-81887060
网址：www.kysec.cn
(20)名称：中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889185
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
(21) 名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦21楼
法定代表人：何如
联系人：周杨
传真：0755-82133952
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
(21)名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
客服电话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
(22)名称：和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
传真：021-20835879
客服电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
(23)名称：诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
法定代表人：汪静波
联系人：方成
传真：021-38509777
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
(24)名称：深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服务电话：4006-788-887
网址：众禄基金网www.zlfund.cn，基金买卖网www.jjmmw.com
(25)名称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54660526
传真：021-54660501
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
(26)名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
(27)名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人：单丙烨
传真：021-20691861
客服电话：400-089-1289
公司网站：www.erichfund.com
(28)名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册办公地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
客户服务电话：客户服务电话：4008-773-772
网站：www.5ifund.com
(29)名称：北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电话：4008188000
网址：www.myfund.com
(30)名称：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F
法定代表人：李兴春
联系人：赵沛然
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客户服务电话：95733
网站：www.leadfund.com.cn
(31)名称：宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
法定代表人：沈伟桦
联系人：程刚
客户服务电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
(32)名称：浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表人：聂婉君
联系人：王笑硕
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：400-012-5899
公司网址：www.zscffund.com
(33)名称：北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层
法定代表人：梁越
联系人：马鹏程
电话：86-010-58845304
传真：86-021-58845306
客户服务电话：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
(34)名称：北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：高静
电话：010-59158281
传真：010-57569671
客户服务电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
(35)名称：上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话： 400-166-6788
网址：http://www.66zichan.com
(36)名称：上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层
办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大
楼2楼
客户服务电话：02134013999
法定代表人：金佶
网址：www.hotjijin.com
手机客户端：天天盈基金
网址：www.chinapnr.com
(37)名称：珠海盈米基金销售有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
客户服务电话：020-89629066
传真：020-89629011
网址：www.yingmi.cn
(38)名称：中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号07层
办公地址：上海市黄浦区中山南路100号17层
法定代表人：弭洪军
客户服务电话：400-876-5716
传真：021-63353736
网址：www.cmiwm.com
(79)名称：北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部A
座17层
法定代表人：陈超
联系人：赵德赛
电话：18600280556
传真：010-89188000
客户服务电话：4000988511
网址：http://fund.jd.com/
（39）名称：北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
法定代表人：王伟刚
联系人：李瑞真
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客户服务电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
（40）名称：北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHO T3 A座19层
法定代表人： 钟斐斐
联系人：袁永姣
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客户服务电话：4000-618-518
网址：www.danjuanapp.com
（41）名称：上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103
单元
法定代表人：申健
联系人：印强明
电话：021-20219988
传真：021-20219923
客户服务电话：021-20292031
网址：www.wg.com.cn
（42）名称：南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1号
法定代表人： 刘汉青
联系人：王锋
电话：025-66996699-887226
客户服务电话：95177
网址：www.snjijin.com
（43）名称：上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰
和经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人：王翔
联系人：吴鸿飞
电话：021-65370077
传真：021-55085991
客户服务电话：4008-205-369
网址：www.jiyufund.com.cn
（44）名称：上海有鱼基金销售有限公司
注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室
办公地址：上海市徐汇区桂平路391号B座19层
法定代表人：林琼
电话：021-60907379
传真：021-60907397
联系人：徐海峥
客服电话：021-60907378
网址: www.youyufund.com
（94）名称：玄元保险代理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
法定代表人： 马永谙
联系人：卢亚博
电话：021-50701053
传真：021-50701053
客户服务电话：021-50701053
网址：http://www.xyinsure.com/kfit_xybx
（99）名称：江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址： 南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室
法定代表人：吴言林
客户服务电话：025-66046166
网址：http://www.huilinbd.com
（45）名称：济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516
客户服务电话：400-673-7010
网址： www.jianfortune.com
（91）名称：大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
法定代表人：樊怀东
客户服务电话：4000-899-100
网址：http://www.yibaijin.com/
（46）名称：北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
法定代表人：于龙
客户服务电话：4006-802-123
网址： www.zhixin-inv.com
（47）名称：北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
法定代表人：郑毓栋
客户服务电话：4006180707
网址：www.hongdianfund.com
（48）名称：奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前
海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（49）名称：北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室
法定代表人：张冠宇
客户服务电话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
（50）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（98）名称：上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人：毛淮平
联系人：张静怡
电话：010-88066326
传真：010-63136184
客户服务电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com/
基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构
销售本基金或变更上述销售机构，并在基金管理人网站公示。具体以各销售机构
实际情况为准。
二、登记机构
名称：申万菱信基金管理有限公司
住所：上海市中山南路100号11层
办公地址：上海市中山南路100号11层
邮政编码：200010
法定代表人：刘郎
电话：（021）23261188
传真：（021）23261199
联系人：严嘉惠
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14层
办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14层
负责人：廖海
电话：021- 51150298
传真：021- 51150398
联系人：刘佳
经办律师：刘佳、刘翠
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场2座办公楼8层
办公地址：上海静安区南京西路1266号恒隆广场二期16楼
法定代表人：邹俊
电话：（010）8508 5000
传真：（010）8508 5111
联系人：虞京京
经办注册会计师：王国蓓、虞京京
四、基金的名称
本基金的名称：申万菱信安泰丰利债券型证券投资基金
五、基金的类型
本基金的类型： 契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金在严格控制风险的前提下，努力追求基金资产的长期稳健增值，力争
实现超越业绩比较基准的投资回报。
七、基金的投资范围
本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国内依法发
行和上市交易的国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融
资券、超短期融资券、次级债、政府支持机构债、地方政府债、资产支持证券、
可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、债券回购、银行存款（包括协
议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、国债期货以及
法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金不直接参与股票投资，但可持有因可转债转股所形成的股票以及因可
交换债交换所形成的股票等且将于10个工作日内卖出。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整
投资范围。
本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
80%。每个交易日日终，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计
不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申
购款等。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履
行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
八、基金的投资策略
本基金以中长期利率趋势分析为基础，结合经济周期、宏观政策方向及收益
率曲线分析，在严格控制流动性风险和信用风险等风险的基础上，实施积极的债
券投资组合管理，以期获取较高的债券组合投资收益。
1、债券投资策略
本基金将根据当前宏观经济形势、金融市场环境，积极运用基于债券研究的
各种投资分析技术，寻找有利的市场投资机会。通过债券品种的动态配置与优化
配比，动态调整固定收益证券组合的久期、银行间市场和交易所市场的投资比重，
并相应调整不同债券品种间的配比，以期在较低风险条件下获得较高的、稳定的
投资收益。
（1）利率预期策略
主要是指根据国内外宏观经济走势与国家财政政策货币政策取向，同时考虑
金融市场中市场短期利率水平和其他经济指标的走势，预测未来利率走势。在宏
观经济上，基金管理人着重宏观经济运行质量、国内外经济相互间联系。在金融
市场上，基金管理人着重分析金融市场资金流动与供求变化、金融市场短期利率
水平的变动等。利率的未来走势将对债券市场整体行情产生最重要的影响，基金
管理人将在利率预期的基础上对债券市场进行战略性资产配置。
（2）收益率曲线策略
未来利率走势将对不同到期期限的债券品种产生不同的影响，从而对市场的
收益率曲线形状产生影响。收益率曲线策略是指通过考察市场收益率曲线的动态
变化，从中总结归纳出债券市场波动特征，寻求在一段时间内获取因收益率曲线
形状变化而导致的债券价格变化所产生的收益。在对组合久期整体调整的基础上，
基金管理人将比较分析子弹策略、杠铃策略和梯子策略在不同市场环境下的表现，
构建优化组合获取市场收益。
（3）信用债投资策略
信用债一般是指除国债、央行票据和政策性金融债之外的非国家信用的固定
收益类金融工具，因此除上述投资策略以外，本基金还将结合以下投资策略分析
信用债投资比例和进行信用债投资：
1）基于市场信用利差曲线的策略
市场信用利差曲线的变动主要取决于两个方面：其一是宏观经济环境的变化，
当宏观经济环境良好时，企业盈利能力提升，现金流充裕，市场信用利差曲线便
会收窄，反之则不然；其二是信用债市场容量、信用债结构、流动性等市场因子
的变化趋势，当这些因素导致信用债市场供需关系发生变化时，便会影响到市场
信用利差曲线的变动。本基金将综合考虑上述因子，预测信用债的市场信用利差
水平，以动态调整信用债的投资比例。
2）基于信用债本身的信用分析策略
本基金基于信用债本身的信用分析策略主要是通过建立信用评级体系分析
信用债的信用风险。研究员将根据债券发行人自身状况的变化，包括公司产权状
况、法人治理结构、管理水平、经营状况、财务质量、抗风险能力等变化对信用
级别产生的影响综合评价出债券发行人信用风险，评价债券的信用级别。同时，
基金管理人通过分析任意时间段不同债券的历史利差情况，统计出历史利差的均
值和波动度，从而挖掘相对价值被低估的信用债。
（4）可转债投资策略
可转债是在一定条件下，投资人具有转股和回售权利的债券，是一种兼具债
性和股性的混合证券，具有抵御市场下跌风险，同时可分享股市上涨收益的特点。
本基金在进行可转债投资时将根据不同市场环境下可转债自身的股性特征、债性
特征、流动性等基本面要素，判断其股性和债性的相对价值，把握其价值走向，
精选个券，从而力争获取较高的收益。另外，本基金通过研究首次发行转债公司
的基本面、转债的相关条款，研判上市后的合理价格，判断是否参与转债的一级
市场申购。同时参考一级市场资金供求关系，制定相应的申购策略，并根据当时
的一级市场情况进行灵活调整。上市后根据其市场价格相对于其合理内在价值的
高低，确定继续持有或者卖出。
2、资产支持证券投资策略
在严格控制投资风险的前提下，本基金将从信用风险、流动性风险、利率风
险、税收因素和提前还款因素等方面综合评估资产支持证券的投资品种，选择低
估的品种进行投资。
3、国债期货投资策略
本基金将按照相关法律法规的规定，以套期保值为目的，结合对宏观经济形
势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析，对国债期货和现货基差、
国债期货的流动性、波动水平等指标进行跟踪监控，在追求基金资产安全的基础
上，力求实现基金资产的中长期稳定增值。同时，在符合相关法律法规的前提下，
本基金在运用国债期货投资控制风险的基础上，将审慎地获取相应的超额收益，
通过国债期货对债券的多头替代和稳健资产仓位的增加，以及国债期货与债券的
多空比例调整，以期获取组合的稳定收益。
九、业绩比较基准
业绩比较基准为：中国债券总指数(全价)收益率×80%+银行活期存款利率
（税后）×20%
中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的具有代表性的
债券市场指数。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述业绩比较基准能够
客观、合理地反映本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化，或者证券市场中有其他代表性更强或者更科学
客观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有
人合法权益的原则，与基金托管人协商一致，并按监管部门要求履行适当程序以
后变更业绩比较基准并及时公告，该等变更无需召开基金份额持有人大会。如果
因市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用或本基金业绩比较基准所参照的
指数在未来不再发布时，基金管理人可以按相关监管部门要求履行相关手续后，
依据维护基金份额持有人合法权益的原则，选取相似的或可替代的指数作为业绩
比较基准的参照指数，而无需召开基金份额持有人大会。
十、风险收益特征
本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票型及混合型基金，高
于货币市场基金。
十一、基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金销售服务费；
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券、期货交易费用或结算而产生的交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、账户开户费用和账户维护费；
10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费自基金合同生效日次日起每日计提，逐日累计至每月月末，按月
支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，经基金托管人复核
后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定
节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费自基金合同生效日次日起每日计提，逐日累计至每月月末，按月
支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，经基金托管人复核
后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息
日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
3、销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费
率为0.10%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，
基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费
计提的计算公式如下：
H=E×0.10%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日的基金资产净值
基金销售服务费自基金合同生效日次日起每日计提，逐日累计至每月月末，
按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，经基金托
管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由
登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支
付的，顺延至最近可支付日支付。
4、除管理费、托管费、销售服务费之外的前述第一条约定的其他费用由基
金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额列
入基金当期费用。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
十二、对招募说明书本次更新部分的说明
本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集
证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投
资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
及其它有关法律法规的要求，对基金管理人董事会成员、高级管理人员、基金经
理相关信息进行更新。
以上内容仅为摘要，须与本招募说明书（更新）全文所载之详细资料一并阅
读。