基金管理人:景顺长城基金管理有限公司
基金托管人:中信建投证券股份有限公司
报告送出日期:2020年 10月 27日
景顺长城沪港深红利成长低波指数 2020年第 3季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中信建投证券股份有限公司根据本基金合同规定,于 2020年 10月 26日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020年 07月 01日起至 2020年 09月 30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 景顺长城沪港深红利成长低波指数
场内简称 无
基金主代码 007751
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2019年 9月 6日
报告期末基金份额总额 79,353,743.55份
投资目标 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小
化,以期获得与标的指数收益相似的回报。
投资策略 本基金采用被动式指数化投资方法,按照成份股在标的
指数中的基准权重构建指数化投资组合,并根据标的指
数成份股及其权重的变化进行相应调整。
当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分红
等行为时,或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的
指数的效果可能带来影响时,或因某些特殊情况导致流
动性不足时,或者因法律法规限制时,或其他原因导致
无法有效负责和跟踪标的指数时,基金管理人可以根据
市场情况,采取合理措施,对投资组合管理进行适当性
变更和调整,力争降低跟踪误差。在正常情况下,本基
金力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均
跟踪偏离度绝对值控制在 0.5%以内,年跟踪误差控制在
5%以内。
业绩比较基准 中证沪港深红利成长低波动指数收益率×95%+银行活期
存款利率(税后)×5%
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风险收益特征 本基金为股票型基金,其长期平均风险和预收益水高于
混合型基金、债券型基金及货币市场基金。本基金为指
数型基金,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股
票市场相似的风险收益特征。本基金还可投资港股通标
的的股票。除了需要承担与内地证券投资基金类似的市
场波动风险等一般投资风险之外,本基金还面临港股通
机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则
等差异带来的特有风险。
基金管理人 景顺长城基金管理有限公司
基金托管人 中信建投证券股份有限公司
下属分级基金的基金简称
景顺长城沪港深红利成长低
波指数 A类
景顺长城沪港深红利成长低
波指数 C类
下属分级基金的交易代码 007751 007760
报告期末下属分级基金的份额总额 66,063,655.70份 13,290,087.85份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期(2020年 7月 1日-2020年 9月 30日)
景顺长城沪港深红利成长低波指数
A类
景顺长城沪港深红利成长低波指数
C类
1.本期已实现收益 3,551,080.91 1,078,790.36
2.本期利润 4,363,439.78 2,750,278.30
3.加权平均基金份额本期
利润
0.0627 0.1471
4.期末基金资产净值 64,061,095.26 12,853,720.34
5.期末基金份额净值 0.9696 0.9671
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣
除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
景顺长城沪港深红利成长低波指数 A类
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 4.95% 1.47% 2.64% 1.50% 2.31% -0.03%
过去六个月 7.59% 1.23% 3.58% 1.25% 4.01% -0.02%
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过去一年 -0.97% 1.27% -4.68% 1.27% 3.71% 0.00%
自基金合同
生效起至今
-2.57% 1.23% -7.03% 1.24% 4.46% -0.01%
景顺长城沪港深红利成长低波指数 C类
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 4.88% 1.47% 2.64% 1.50% 2.24% -0.03%
过去六个月 7.47% 1.23% 3.58% 1.25% 3.89% -0.02%
过去一年 -1.21% 1.27% -4.68% 1.27% 3.47% 0.00%
自基金合同
生效起至今
-2.82% 1.23% -7.03% 1.24% 4.21% -0.01%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
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注:基金的投资组合比例为:本基金投资标的指数成份股、备选成份股的资产不得低于基金资产
净值的 90%,其中投资于标的指数成份股及其备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%;每
个交易日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值
5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申
购款等。基金资产对港股标的投资比例会根据指数调整等发生调整,存在不对港股进行投资的可
能。本基金通过港股通投资标的指数的成份股、备选成份股,未来如果港股通业务规则发生变化
或出现法律法规或监管部门允许投资的其他模式,基金管理人可在履行适当程序后相应调整。本
基金的建仓期为自 2019年 9月 6日基金合同生效日起 6个月。建仓期结束时,本基金投资组合达
到上述投资组合比例的要求。
3.3 其他指标
无。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
曾理
本基金的
基金经理
2019年 9月 6
日
- 6年
工学硕士。曾任职于腾讯计算机系统有限
公司信息安全部产品策略岗位。2014年 8
月加入本公司,历任量化及 ETF投资部量
化程序员、量化及指数投资部基金经理助
理,自 2018年 10月起担任量化及指数投
资部基金经理。
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徐喻军
本基金的
基金经
理、量化
及指数投
资部总监
助理
2019年 9月 6
日
- 10年
理学硕士,CFA。曾担任安信证券风险管
理部风险管理专员。2012年 3月加入本
公司,担任量化及 ETF投资部 ETF专员;
自 2014年 4月起担任量化及指数投资部
基金经理,现担任量化及指数投资部总监
助理兼基金经理。
注:1、对基金的首任基金经理,其“任职日期”按基金合同生效日填写,“离任日期”为根据公
司决定的解聘日期(公告前一日);对此后的非首任基金经理,“任职日期”指根据公司决定聘任
后的公告日期,“离任日期”指根据公司决定的解聘日期(公告前一日);
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
无。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》和《公开募集证券投资
基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、《景顺长城中证沪港深红利成长低波动
指数型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管
理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金
运作整体合法合规,未发现损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合
符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见(2011
年修订)》,完善相应制度及流程,通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平
执行,公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内,本基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价,同日反向交易成交
较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 8次,为公司旗下管理的量化产品因申
购赎回情况不一致依据产品合同约定进行的仓位调整,公司旗下指数基金因指数成份股调整,以
及量化产品和指数增强基金根据产品合同约定通过量化模型交易从而与其他组合发生的反向交
易。投资组合间虽然存在交易所证券临近交易日同向交易和银行间债券 5日内反向交易,但结合
交易时机及市场交易价格波动分析表明投资组合间不存在不公平交易和利益输送的可能性。
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本报告期内,未发现有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
2020年 8月工业增加值当月同比 5.6%,前值 4.8%,同比增速回升。9月 PMI指数 51.5。8
月 PPI同比-2%,环比 0.3%;8月 CPI同比上涨 2.4%,前值 2.7%,环比 0.4%。8月 M2同比增速
10.4%,M1同比增速 8%,社会融资规模存量同比增长 13.3%。9月末外汇储备 3.1万亿美元。进入
三季度以来,市场情绪非常活跃,股指持续走高,而后出现回落,进入震荡横盘期。市场在此期
间,上证综指、沪深 300和创业板指数收益率分别为 7.82%、10.17%和 5.6%。
从国内来看,在率先控制住疫情后推动复工复产,经济增速明显反弹。8月数据显示消费在
恢复,制造业投资受低基数影响已经转正,地产投资依然较强、外贸出口持续超预期。通胀方面,
CPI趋于下行,PPI同比进一步修复至-2%,货币政策进一步收紧概率较低。从国外来看,现在处
于疫情冲击过后的修复中,海外就业和消费也在持续改善中。由于存在二次疫情爆发可能,海外
的经济复苏存在潜在风险,海外央行宽松格局不变。
展望四季度,GDP增速将会继续恢复,有望达到 5-6%的水平。稳就业和保民生依然是政府工
作的重点,相关财政货币政策会持续发力,起到稳经济保就业的作用。货币方面,流动性有所收
紧但不会持续,对市场影响有限。投资者对国内经济复苏的信心越来越强,与宏观经济密切的低
估值板块会迎来估值修复。我们建议关注基本面较好的公司,注重公司长期价值。港股市场方面,
美国大选临近,中美摩擦可能会对市场有冲击,但受益于中国经济率先复苏和产业链的竞争优势,
港股市场会受到全球资产的青睐,优质龙头企业有估值提升机会。作为唯一一只跟踪红利成长低
波指数的沪港深基金,红利因子和低波动因子攻防兼备,可以有效捕捉两地市场的投资机会,值
得长期投资。
本基金采用完全复制中证沪港深红利成长低波动指数的方法进行组合管理。报告期内,本基
金根据申赎情况进行日常操作,力争控制跟踪误差和跟踪偏离度在较低的水平上。
4.5 报告期内基金的业绩表现
2020年 3季度,景顺长城沪港深红利成长低波动指数基金 A类份额净值增长率为 4.95%,业
绩比较基准收益率为 2.64%;
2020年 3季度,景顺长城沪港深红利成长低波动指数基金 C类份额净值增长率为 4.88%,业
绩比较基准收益率为 2.64%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
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§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 70,179,218.06 90.90
其中:股票 70,179,218.06 90.90
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 6,932,173.53 8.98
8 其他资产 90,316.58 0.12
9 合计 77,201,708.17 100.00
注:权益投资中通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 9,595,636.46元,占基金资产净值的
比例为 12.48%。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 2,204,430.50 2.87
C 制造业 12,655,372.20 16.45
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
3,386,665.00 4.40
E 建筑业 5,871,232.48 7.63
F 批发和零售业 3,317,278.20 4.31
G 交通运输、仓储和邮政业 2,276,129.00 2.96
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
- -
J 金融业 17,932,059.65 23.31
K 房地产业 11,130,503.16 14.47
L 租赁和商务服务业 581,343.00 0.76
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 469,942.00 0.61
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
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P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 661,791.00 0.86
S 综合 - -
合计 60,486,746.19 78.64
5.2.2 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 73,702.89 0.10
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业 - -
E 建筑业 6,755.84 0.01
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业 16,376.68 0.02
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 96,835.41 0.13
5.2.3 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例(%)
原材料 - -
周期性消费品 1,099,943.03 1.43
非周期性消费品 1,785,699.64 2.32
综合 - -
能源 - -
金融 3,698,216.14 4.81
工业 1,553,981.17 2.02
信息科技 - -
公用事业 744,275.84 0.97
通讯 713,520.64 0.93
合计 9,595,636.46 12.48
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注:以上行业分类采用彭博行业分类标准。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
5.3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 600325 华发股份 295,500 1,947,345.00 2.53
2 600606 绿地控股 265,200 1,689,324.00 2.20
3 002128 露天煤业 168,500 1,634,450.00 2.13
4 002146 荣盛发展 212,700 1,622,901.00 2.11
5 600153 建发股份 153,300 1,312,248.00 1.71
6 600970 中材国际 168,600 1,186,944.00 1.54
7 300185 通裕重工 246,100 1,166,514.00 1.52
8 300193 佳士科技 137,100 1,113,252.00 1.45
9 000069 华侨城A 159,900 1,084,122.00 1.41
10 600340 华夏幸福 70,850 1,074,794.50 1.40
5.3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资
明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
1 605336 帅丰电器 701 17,027.29 0.02
2 003010 若羽臣 562 16,376.68 0.02
3 605218 伟时电子 837 16,003.44 0.02
4 003009 中天火箭 623 15,444.17 0.02
5 605111 新洁能 435 15,090.15 0.02
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
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5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品。本基金投资股指期货将根
据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金
力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位调整的频率和交易成本。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金基金合同约定,本基金投资范围不包括国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
1、内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司(以下简称“露天煤业”,股票代码:002128)控股
子公司内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司于 2019年 8月 15日收到霍林郭勒市环境保护局 (霍环
罚决〔2019〕18号)。其因违反《中华人民共和国大气污染防治法》,被处以 112375元罚款。
露天煤业控股子公司扎鲁特旗扎哈淖尔煤业有限公司收到了内蒙古煤矿安全监察局赤峰监察
分局《行政处罚决定书》(蒙煤安监赤罚【2019】38006 号)。其因违反《安全生产法》、《煤矿安
全规程》,被处以 103000元罚款。
本基金基金经理依据基金合同及公司投资管理制度,在投资授权范围内,经正常投资决策程
序对露天煤业进行了投资。
2、其余九名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内
受到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
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序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 51,165.00
2 应收证券清算款 35,607.32
3 应收股利 -
4 应收利息 2,811.83
5 应收申购款 732.43
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 90,316.58
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
5.11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。
5.11.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公
允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情况
说明
1 605336 帅丰电器 17,027.29 0.02 新股流通受限
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
项目
景顺长城沪港深红利成长
低波指数 A类
景顺长城沪港深红利成长
低波指数 C类
报告期期初基金份额总额 78,950,379.11 33,266,213.47
报告期期间基金总申购份额 2,202,529.63 391,159.88
减:报告期期间基金总赎回份额 15,089,253.04 20,367,285.50
报告期期间基金拆分变动份额(份额减
少以“-”填列)
- -
报告期期末基金份额总额 66,063,655.70 13,290,087.85
注:总申购份额含转换入份额,总赎回份额含转换出份额。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
景顺长城沪港深红利成长低波指数 2020年第 3季度报告
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基金管理人本期未运用固有资金投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
基金管理人本期未运用固有资金投资本基金。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资
者类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比例
达到或者超过20%的
时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额 份额占比(%)
机构 1 20200701-20200930 50,016,500.00 - - 50,016,500.00 63.03
个人 - - - - - - -
产品特有风险
本基金由于存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金份额总份额的 20%的情况,可能会
出现如下风险:
1、大额申购风险
在出现投资者大额申购时,如本基金所投资的标的资产未及时准备,则可能降低基金净值涨幅。
2、如面临大额赎回的情况,可能导致以下风险:
(1)基金在短时间内无法变现足够的资产予以应对,可能会产生基金仓位调整困难,导致流动性
风险;
(2)如果持有基金份额比例达到或超过基金份额总额的 20%的单一投资者大额赎回引发巨额赎
回,基金管理人可能根据《基金合同》的约定决定部分延期赎回,如果连续 2个开放日以上(含
本数)发生巨额赎回,基金管理人可能根据《基金合同》的约定暂停接受基金的赎回申请,对剩
余投资者的赎回办理造成影响;
(3)基金管理人被迫抛售证券以应付基金赎回的现金需要,则可能使基金资产净值受到不利影响,
影响基金的投资运作和收益水平;
(4)因基金净值精度计算问题,或因赎回费收入归基金资产,导致基金净值出现较大波动;
(5)基金资产规模过小,可能导致部分投资受限而不能实现基金合同约定的投资目的及投资策略;
(6)大额赎回导致基金资产规模过小,不能满足存续的条件,基金将根据基金合同的约定面临合
同终止清算、转型等风险。
本基金管理人将建立完善的风险管理机制,以有效防止和化解上述风险,最大限度地保护基金份
额持有人的合法权益。投资者在投资本基金前,请认真阅读本风险提示及基金合同等信息披露文
件,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断
市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,
亦自行承担基金投资中出现的各类风险。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§9 备查文件目录
景顺长城沪港深红利成长低波指数 2020年第 3季度报告
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9.1 备查文件目录
1、中国证监会准予景顺长城中证沪港深红利成长低波动指数型证券投资基金募集注册的文
件;
2、《景顺长城中证沪港深红利成长低波动指数型证券投资基金基金合同》;
3、《景顺长城中证沪港深红利成长低波动指数型证券投资基金招募说明书》;
4、《景顺长城中证沪港深红利成长低波动指数型证券投资基金托管协议》;
5、景顺长城基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程;
6、其他在中国证监会指定报纸上公开披露的基金份额净值、定期报告及临时公告。
9.2 存放地点
以上备查文件存放在本基金管理人的办公场所。
9.3 查阅方式
投资者可在办公时间免费查阅。
景顺长城基金管理有限公司
2020年 10 月 27日