华泰紫金丰利中短债债券型发起式证券投
资基金招募说明书(更新)
基金管理人:华泰证券(上海)资产管理有限公司
基金托管人:招商银行股份有限公司
二零二一年五月
【重要提示】
1、本基金根据2019年3月13日中国证券监督管理委员会《关于准予华泰紫金丰利中短债
债券型发起式证券投资基金注册的批复》(证监许可[2019]363号)进行募集。
2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出
实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、
谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
3、本基金募集的目标客户为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、
机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律
法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
4、投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等
信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。投资人
需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的
风险包括:证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等因素导致的市场
风险;基金管理人在基金运作过程中产生的管理风险;流动性风险;基金管理或运作因违反
法律、法规的规定或基金合同的约定导致的合规性风险;本基金特有的风险;投资本基金的
其他风险等等。此外,本基金以1元初始面值进行募集,在市场波动等因素的影响下,存在
基金份额净值跌破1元初始面值的风险。本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货
币市场基金,但低于混合型基金、股票型基金。
5、本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小
企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大
流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有
的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
6、本基金可投资于资产支持证券,资产支持证券是一种债券性质的金融工具,其向投
资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同,资产
支持证券不是对某一经营实体的利益要求权,而是对基础资产池产生的现金流和剩余权益的
要求权,是一种以资产信用为支持的证券,所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原因
导致的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的
流动性风险等。
7、本基金的业绩比较基准为中债总财富(1-3年)指数收益率*80%+一年期定期存款利
率(税后)*20%,但本基金的收益水平有可能不能达到或超过同期的目标收益率水平,投资人
面临获得低于目标收益率甚至亏损的风险。
8、基金不同于银行储蓄与债券,基金投资人有可能获得较高的收益,也有可能损失本
金。投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及《基金合同》。
9、基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成
新基金业绩表现的保证。
10、基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
11、本基金单一投资者持有基金份额数不得超过基金份额总数的50%,但在本基金运作
过程中因基金份额赎回等情形导致被动超过前述50%比例的除外。基金管理人使用固有资金、
公司高级管理人员及基金经理等人员出资认购的基金份额超过基金总份额50%的,不受前款
规定的限制。
12、基金管理人根据投资者适当性管理办法,对投资者进行分类。投资者应当如实提供
个人信息及证明材料,并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。投资
者应知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影响投资者分类和适当性匹配的,应及时主
动进行更新。
13、当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,基金管理人履行相应程序后,
可以启用侧袋机制,具体详见基金合同和本招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间,基
金管理人将对基金简称进行特殊标识,投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。请
基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。
本次招募说明书仅对“第三部分基金管理人、二、主要成员情况:4、基金经理、5、
基金固收投资决策委员会成员”部分的信息进行了更新,其余内容暂未更新。本招募说明书
所载内容截止日为2020年09月06日,有关财务数据和净值表现截止日为2020年06月30
日(财务数据未经审计)。
目录
第一部分 绪言 ..................................................... 5
第二部分 释义 ..................................................... 6
第三部分 基金管理人 .............................................. 10
第四部分 基金托管人 .............................................. 17
第五部分 相关服务机构 ............................................ 22
第六部分 基金的募集 .............................................. 28
第七部分 基金合同的生效 .......................................... 29
第八部分 基金份额的申购与赎回 .................................... 30
第九部分 基金的投资 .............................................. 39
第十部分 基金的业绩 .............................................. 48
第十一部分 基金的财产 ............................................ 50
第十二部分 基金资产的估值 ........................................ 51
第十三部分 基金的收益与分配 ...................................... 56
第十四部分 基金费用与税收 ........................................ 58
第十五部分 基金的会计与审计 ...................................... 60
第十六部分 基金的信息披露 ........................................ 61
第十七部分 侧袋机制 .............................................. 66
第十八部分 风险揭示 .............................................. 69
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................. 73
第二十部分 基金合同的内容摘要 .................................... 75
第二十一部分 基金托管协议的内容摘要 .............................. 89
第二十二部分 其他应披露事项 ...................................... 102
第二十三部分 对基金份额持有人的服务 ............................. 104
第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式 ........................... 105
第二十五部分 备查文件 ........................................... 106
第一部分 绪言
《华泰紫金丰利中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明
书”或“本招募说明书”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基
金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管
理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)以及《华泰紫金丰利中短债债券型发起式证券投
资基金基金合同》(以下简称“基金合同”或《基金合同》)编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真
实性、准确性、完整性承担法律责任。
华泰紫金丰利中短债债券型发起式证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)是
根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供
未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中
国证监会”)注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务关系的法律文件。基金
投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查
阅基金合同。
第二部分 释义
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指华泰紫金丰利中短债债券型发起式证券投资基金。
2、基金管理人:指华泰证券(上海)资产管理有限公司。
3、基金托管人:指招商银行股份有限公司。
4、基金合同:指《华泰紫金丰利中短债债券型发起式证券投资基金基金合同》及对基
金合同的任何有效修订和补充。
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华泰紫金丰利中短债债券
型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充。
6、招募说明书或本招募说明书:指《华泰紫金丰利中短债债券型发起式证券投资基金
招募说明书》及其更新。
7、基金份额发售公告:指《华泰紫金丰利中短债债券型发起式证券投资基金基金份额
发售公告》。
8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等。
9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议
通过,经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自
2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第
十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的
决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订。
10、《销售办法》:指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开
募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。
11、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。
12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募
集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。
13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实
施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订。
14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会。
15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会。
16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。
17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人。
18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。
19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相
关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者。
20、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试
点办法》及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人。
21、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格
境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称。
22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人。
23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金
份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。
24、销售机构:指华泰证券(上海)资产管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证
监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办
理基金销售业务的机构。
25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。
26、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华泰证券(上海)资产管理
有限公司或接受华泰证券(上海)资产管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。
27、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户。
28、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、
申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户。
29、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期。
30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期。
31、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3
个月。
32、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限。
33、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。
34、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日。
35、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)。
36、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日。
37、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段。
38、《业务规则》:指华泰证券(上海)资产管理有限公司相关业务规则,是规范基金管
理人所管理的开放式证券投资基金方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守。
39、认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为。
40、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为。
41、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额
兑换为现金的行为。
42、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,
申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基
金份额的行为。
43、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
销售机构的操作。
44、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款
金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购申请的一种投资方式。
45、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的10%。
46、基金份额类别:指根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同将基金份额分
为不同的类别,各基金份额类别代码不同,基金份额净值和基金份额累计净值或有不同。
47、A类基金份额:指投资人在认购/申购基金时收取认购/申购费,在赎回时根据持有
期限收取赎回费用,并不再从本类别基金资产中计提销售服务费,并在赎回时根据持有期限
收取赎回费用的基金份额。
48、C类基金份额:指投资人在认购/申购基金时不收取认购/申购费,而是从本类别基
金资产中计提销售服务费,并在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额。
49、元:指人民币元。
50、基金收益:指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其
他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约。
51、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券及票据价值、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和。
52、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值。
53、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数。
54、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程。
55、发起资金:指基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或者基金经
理等人员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于1000万元,且发起资金认购
的基金份额持有期限不低于三年。
56、发起资金提供方:指以发起资金认购本基金且承诺发起资金认购的基金份额持有期
限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或者基金经理等人
员。
57、规定媒介:指符合中国证监会规定条件的全国性报刊(以下简称“规定报刊”)及
《信息披露办法》规定的互联网网站(以下简称“规定网站”,包括基金管理人网站、基金
托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介。
58、销售服务费:指从基金财产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及基金份额持
有人服务的费用。
59、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协
议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。
60、摆动定价机制:指当本基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方式,
将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金
份额持有人利益的不利影响,确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待。
61、侧袋机制:指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处
置清算,目的在于有效隔离并化解风险,确保投资者得到公平对待,属于流动性风险管理工
具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,专门账户称为侧袋账户。
62、特定资产:包括:(一)无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值
存在重大不确定性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在
重大不确定性的资产;(三)其他资产价值存在重大不确定性的资产。
63、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
64、基金产品资料概要:指《华泰紫金丰利中短债债券型发起式证券投资基金基金产品
资料概要》及其更新。
第三部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称:华泰证券(上海)资产管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区基隆路6号1222室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区东方路18号21层
法定代表人:崔春
成立时间: 2014年10月16日
注册资本: 26亿元人民币
存续期间:持续经营
联系人:周维佳
联系电话:4008895597
华泰证券(上海)资产管理有限公司是经中国证监会证监许可[2014]679号文批准,
由华泰证券股份有限公司设立的全资资产管理子公司;公司经中国证监会证监许可[2016]
1682号文批准,获得公开募集证券投资基金管理业务资格。2014年10月成立时,注册资本
3亿元人民币。2015年10月增加注册资本至10亿元人民币。2016年7月增加注册资本至
26亿元人民币。
二、主要成员情况
1、基金管理人董事会成员
崔春女士,董事长,毕业于中国人民银行总行金融研究所货币银行学专业,获硕士学位。
曾任中国光大国际信托投资公司证券部经理,光大证券有限公司总裁办高级经理,中国建设
银行总行计划财务部副处长 、金融机构部副处长,嘉实基金管理有限公司固定收益部总监,
中国国际金融股份有限公司资产管理部副总经理、执行总经理、董事总经理,兼任中金香港
资产管理有限公司董事。2015年5月加入华泰证券(上海)资产管理有限公司,现任华泰
证券(上海)资产管理有限公司董事长。
王锦海先生,董事,毕业于清华大学经济管理学院工商管理专业,获硕士学位。曾任中
国信达信托投资公司研究员、中国信达资产管理股份有限公司投资经理、中国银河证券股份
有限公司高级投资经理、中信证券股份有限公司董事总经理、华菁证券有限公司副总经理,
2020年4月加入华泰证券(上海)资产管理有限公司,现任华泰证券(上海)资产管理有
限公司总经理。
陈天翔先生,董事,毕业于武汉理工大学通信工程专业,获学士学位。曾任东方通信股
份有限公司工程师、南京欣网视讯科技股份有限公司项目经理。2007年加入华泰证券,现
任华泰证券股份有限公司执行委员会委员、网络金融部总经理。
焦晓宁女士,董事,毕业于美国乔治华盛顿大学会计学专业,获硕士学位。曾任财政部
会计司调研员、证监会会计部副主任,2020年1月加入华泰证券,现任华泰证券股份有限
公司首席财务官,兼任AssetMark Financial Holdings,Inc.董事。
费雷先生,董事,毕业于北方交通大学财务会计专业,获学士学位。曾任南京铁路分局
浦口车辆段财务科会计、江苏省农业投资公司财务部主管会计、江苏省国际信托投资公司财
务部副科长、江苏省国际信托投资公司隆信置业有限公司财务部副总经理、信泰证券有限责
任公司财务部副总经理。2009年9月加入华泰证券,现任华泰证券股份有限公司计划财务
部总经理。
王玲女士,董事,毕业于东南大学计算机应用技术专业,获硕士学位。曾任南京电信管
理信息中心技术工程师、南京欣网视讯经理、江苏天智互联科技有限公司职员,2007年加
入华泰证券,现任华泰证券股份有限公司信息技术部联席负责人、数字化运营部总经理,兼
任华泰创新投资有限公司董事、华泰联合证券有限责任公司董事。
2、基金管理人监事会成员
戴斐斐女士,监事,毕业于南京理工大学会计学专业,获学士学位。曾在南京金笔厂、
中外合资南京荣华公司任职,1994年12月加入华泰证券,曾任稽查监察总部高级经理、计
划财务部高级经理、独立存管部副总经理、上海管理总部财务清算中心主任、计划财务部副
总经理兼清算中心主任等职务。现任华泰证券股份有限公司运营中心总经理,兼任江苏股权
交易中心有限责任公司董事,兼任证通股份有限公司董事。
3、高级管理人员
崔春女士,董事长。(简历请参照上述董事会成员介绍)
王锦海先生,总经理。(简历请参照上述董事会成员介绍)
朱前女士,副总经理,毕业于复旦大学经济学院世界经济专业,获硕士学位。曾在东方
证券有限责任公司、富通基金管理公司、海富通基金管理有限公司任职,曾任中国国际金融
有限公司资产管理部机构事业部负责人、执行总经理。2015年3月加入华泰证券(上海)资
产管理有限公司,现任华泰证券(上海)资产管理有限公司副总经理。
刘玉生先生,首席风险官、合规总监、督察长、副总经理,毕业于武汉大学政治经济学
专业,获博士学位。曾任建设银行总行清算中心副主任科员、主任科员、副处长,中国证券
登记结算有限责任公司业务发展部副总监、基金业务部主持工作副总监、总监,长安基金管
理有限公司督察长。2016年4月加入华泰证券(上海)资产管理有限公司,现任华泰证券(上
海)资产管理有限公司首席风险官、合规总监、督察长、副总经理、首席信息官。
席晓峰先生,副总经理,毕业于北京航空航天大学计算机应用专业,获硕士学位。曾任
华夏证券研究所金融工程分析师,上投摩根基金管理有限公司风险管理部风险经理,国泰基
金管理有限公司稽核监察部总监助理,中国国际金融有限公司资产管理部高级经理、副总经
理,兼任风险管理委员会主席。2015年1月加入华泰证券(上海)资产管理有限公司,现任
华泰证券(上海)资产管理有限公司副总经理。
刘博文先生,毕业于天津大学管理科学与工程专业,获硕士学位。曾任华泰证券资产管
理总部产品团队负责人,2015 年进入华泰证券(上海)资产管理有限公司,现任华泰证券
(上海)资产管理有限公司产品部负责人、董事会秘书。
4、基金经理
阮毅先生,美国肯特州立大学金融工程硕士,具有基金从业资格。2011 年 6 月加入上
海浦东发展银行总行资产管理部,历任债券交易员、产品经理、投资经理和固收专户投资主
管,专户管理规模超过 1000 亿,管理产品曾获证券时报评选最佳开放式产品奖项。2018 年
5月加入华泰证券(上海)资产管理有限公司。2018年10月起陆续担任华泰紫金智盈债券
型证券投资基金、华泰紫金智惠定期开放债券型证券投资基金、华泰紫金丰利中短债债券型
发起式证券投资基金、华泰紫金智鑫3个月定期开放债券型发起式证券投资基金等基金的基
金经理。
杨义山先生,武汉大学经济学学士,具有基金从业资格。2009年至2013年曾任韬睿惠
悦咨询公司分析师;2013年至2018年任职深圳证券信息有限公司,历任研究员、资深研究
员,从事证券指数研发和相关金融研究工作;2018年加入华泰证券(上海)资产管理有限公
司,先后任职于固收投资部、基金固收部,2019年11月起陆续担任华泰紫金丰益中短债债
券型发起式证券投资基金、华泰紫金中债1-5年国开行债券指数证券投资基金等基金的基金
经理。
5、基金固收投资决策委员会成员
主席:陈晨女士(现任基金固收部固定收益投资岗)
成员:阮毅先生(现任基金固收部固定收益投资岗);陈利女士(现任基金固收部固定
收益投资岗);李博良女士(现任基金固收部固定收益投资岗)。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜;
2、办理基金备案手续;
3、自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管
理和运作基金财产;
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的
基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证
券投资;
6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任
何第三人牟取利益