-1.2632% 基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
二○二○年五月
重要提示
本基金根据2011年2月9日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达黄金主题证券
投资基金（LOF）募集的批复》（证监许可【2011】181号）和2011年3月2日《关于易方
达黄金主题证券投资基金（LOF）募集时间安排的确认函》（基金部函【2011】120号）的核
准，进行募集。本基金的基金合同于2011年5月6日正式生效。
基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国
证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担
义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金为基金中基金，其投资于基金的资产合计不低于本基金基金资产净值的60%，投
资于基金的资产中不低于80%投资于黄金基金，因此本基金投资于黄金基金的资产占本基金
基金资产净值的比例可低至48%。基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在
投资本基金前，请认真阅读本招募说明书和基金产品资料概要，全面认识本基金产品的风
险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）
基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资
中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的主要风险包括：黄金价格下跌的风险：黄金价
格走势是影响本基金业绩表现的最重要的因素，黄金价格下跌将导致黄金ETF净值下跌，
黄金采掘公司盈利下降，黄金采掘公司股票价格下跌；管理风险：基金管理人错误判断黄
金价格走势、资产配置失误，导致基金表现低于业绩比较基准或出现亏损的风险；海外投
资面临的国别/地区市场风险、政府管制风险、监管风险、政治风险、流动性风险、汇率风
险、利率风险；衍生品风险：为回避市场风险和有效管理，本基金有可能投资衍生工具，
从而引发的风险；本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评
级可能不一致的风险等等。本基金主要投资于黄金基金，并不代表本基金可以保本或保证
收益，基金投资仍有可能出现亏损。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，
在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行
负责。
本基金在上市交易期间，如继续接受申购可能导致本基金突破国家外汇局批准的外汇
额度，本基金将暂停申购，由此可能导致二级市场价格出现较大波动。当本基金因外汇额
度原因暂停申购期间出现了较高的折溢价率，折溢价率可能因国家外汇局批准基金管理人
新增外汇额度以及本基金恢复申购业务而大幅缩小，亦可能导致本基金二级市场价格出现
较大波动。本基金二级市场收盘价折溢价率可能因黄金价格波动等市场因素发生较大变动。
本基金由易方达基金管理有限公司独立管理，未聘请境外投资顾问。
投资有风险，投资者投资本基金时应认真阅读本招募说明书；基金的过往业绩并不预
示其未来表现。
基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施
之日起一年后开始执行。
除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为2020年4月16日，有关财务数据截
止日为2020年3月31日，净值表现截止日为2019年12月31日。（本报告中财务数据未
经审计）
一、 基金的名称
易方达黄金主题证券投资基金（LOF）
二、 基金的类型
本基金类型：契约型、上市开放式
三、 基金的投资目标
追求基金资产的长期稳定增值。
四、 基金的投资方向
本基金投资范围包括全球市场内依法可投资的公募基金（含ETF）、股票、固定收益证
券、货币市场工具、金融衍生产品及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。
本基金的投资组合比例范围为：投资于基金的资产合计不低于本基金基金资产净值的
60%，投资于基金的资产中不低于80%投资于黄金基金；现金或者到期日在一年以内的政府
债券的投资比例合计不低于本基金基金资产净值的5%，现金不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等。黄金基金指黄金ETF（即跟踪黄金价格或黄金价格指数的ETF）及黄金
股票基金（包括跟踪黄金股票指数的指数基金和ETF，以及80%以上基金资产投资于黄金采
掘公司股票的主动基金）。
如法律法规或监管机构以后允许基金直接投资黄金实物、黄金凭证或与实物商品挂钩的
衍生品等其他工具（包括但不限于以后在国内上市、以跟踪黄金价格或黄金价格指数为目的
的ETF，以及在国内外上市的黄金期货合约及黄金期权合约），基金管理人可以将其纳入投
资范围。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
五、 基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金主要通过对国际黄金价格中长期趋势的判断，在不同资产类别中进行资产配置。
在研究、分析黄金价格趋势的过程中，本基金将重点考察以下因素：
（1）各国央行黄金储备量的变化以及政策变化；
（2）全球黄金开采与回收量、开采与回收成本的变化等；
（3）全球黄金工业需求、消费需求及投资需求的变化；
（4）全球利率水平及变化、主要国家货币政策、通胀率变化等；
（5）战争、危机等特殊事件的发生以及对黄金价格的影响。
根据以上分析结果，本基金将主要对以下类别资产进行主动配置：
（1）黄金ETF；
（2）黄金股票类资产（包括黄金采掘公司股票及黄金股票基金）；
（3）其他资产。
在其他因素不变的前提下，黄金价格的变动将引起黄金采掘企业的盈利水平同方向且更
大幅度的波动，但黄金采掘企业的套期保值策略、产量、生产成本等实际经营情况也会影响
企业的盈利；此外，市场对黄金价格和企业增长的预期、行业板块的估值水平以及市场总体
趋势会对黄金采掘企业的股价产生影响。黄金价格与黄金采掘企业股价的差异化波动给本基
金提供了战胜业绩比较基准的投资机会。当预期黄金价格下跌时，本基金管理人将从其他资
产中，选择有望带来稳健回报的品种进行投资，主要包括货币市场基金、债券基金、固定收
益证券和股票等。本基金管理人将在深入研究黄金价格趋势、黄金采掘企业盈利和估值水平
变化，以及考察其他品种的风险收益特征的基础上，进行黄金ETF、黄金股票类资产以及其
他资产的比例配置，并不断进行组合的优化。
2、黄金ETF的选择标准
黄金ETF以追踪黄金价格或黄金价格指数为目标，属于高度同质化的产品。本基金在选
择黄金ETF时将综合考虑基金规模、跟踪偏离度与跟踪误差、折溢价、二级市场流动性、综
合费率、信用风险及汇率风险等因素。此外，本基金将不参与黄金ETF的实物申赎。
3、黄金股票类资产的选择标准
本基金对黄金采掘公司股票进行投资主要考虑以下因素：
（1）金矿的储量、开采难度等；
（2）开采技术、生产能力以及产量的预期变化；
（3）经营成本的变化；
（4）黄金价格变动对企业盈利影响的敏感性；
（5）在同行业、类似企业中，估值的比较分析等。
对黄金股票基金进行研究与分析时，本基金将重点考察以下因素：
（1）基金的跟踪误差、超额收益、取得超额收益的持续性以及单位跟踪误差风险的超
额收益；
（2）基金的投资策略以及投资风格的稳定性；
（3）资产管理人的管理规模、组合经理的管理经验；
（4）基金的规模、成立时间、销售地域、申购手续的便捷性、基金的综合费率等。
4、其他资产的选择标准
如预期黄金价格处于下跌趋势，本基金将增加其他资产的投资比例。股票方面，本基金
将主要选择经营稳健、持续分红能力强、现金流充裕、股价被市场低估的股票进行投资，争
取取得稳定回报。本基金还将根据对国际汇率和利率走势的判断，投资于能取得稳定回报固
定收益类品种，包括国债和公司债；经营历史较长、单位风险的超额收益较高、下方风险较
低的债券基金；投资回报优良，同时严格控制流动性风险和信用风险的货币市场基金等。
5、衍生品投资及证券借贷策略
为降低留存现金、汇率因素的影响，本基金还将本着谨慎原则，在风险可控的前提下，
投资于以黄金ETF、黄金股票指数ETF或黄金采掘公司股票为标的资产的期货与期权，以及
外汇远期合约等汇率衍生品。
衍生品投资的主要策略包括：
（1）避险。本基金可利用外汇远期合约规避外币资产对人民币的汇率风险，避免汇率
剧烈波动对基金的业绩产生不良影响；可利用以黄金ETF或黄金股票指数ETF为标的资产的
衍生工具，规避黄金市场的系统性风险；还可利用与单只证券相关的衍生产品规避单个证券
在短时期内剧烈波动的风险等。
（2）有效管理。主要包括对现金流量的有效管理、降低冲击成本等。在短期的申购赎
回规模较大或市场大幅波动时，利用金融衍生品可迅速调整现金头寸，同时管理风险以减少
不利影响。
此外，在符合有关法律法规的前提下，本基金还可在严格进行风险控制的前提下，进行
证券借贷交易、回购交易等投资，以提高投资收益。
六、 基金的业绩比较基准
以伦敦黄金市场下午定盘价计价的国际现货黄金（经汇率折算）×50%+MSCI全球金矿
股指数（MSCIACWISELECTGOLDMINERSIMIINDEX）×50%。
七、 基金的风险收益特征
基金管理人根据对黄金价格走势的判断，在黄金基金、黄金采掘公司股票及其他资产之
间进行主动配置。本基金的表现与黄金价格相关性较高，本基金是预期收益与预期风险较高
的基金品种。此外，本基金主要投资海外，存在汇率风险。
八、 基金投资组合报告(未经审计)
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同的规定，复核了本报告的内
容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告有关数据的期间为2020年1月1日至2020年3月31日。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(人民币元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 - -
其中：普通股 - -
存托凭证 - -
优先股 - -
房地产信托 - -
2 基金投资 256,584,828.21 85.99
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 41,371,128.46 13.87
8 其他资产 417,689.02 0.14
9 合计 298,373,645.69 100.00
2、报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
本基金本报告期末未持有权益投资。
3、报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
本基金本报告期末未持有权益投资。
4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明
细
本基金本报告期末未持有权益投资。
5、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值 （人民币元） 占基金资产净值比例(%)
1 iSharesMSCIGlobalGoldMinersETF ETF 开放式 BlackRockFundAdvisors 54,169,750.15 18.49
2 SPDRGoldMiniSharesTrust ETF 开放式 WorldGoldTrustServicesLLC 52,599,043.85 17.95
3 SPDRGoldShares ETF 开放式 WorldGoldTrustServicesLLC 47,480,678.97 16.21
4 iSharesGoldTrust ETF 开放式 BlackRockFundAdvisors 33,909,010.44 11.57
5 VanEckVectorsJuniorGoldMinersETF ETF 开放式 VanEckAssociatesCorp 28,641,873.13 9.78
6 DirexionDailyGoldMinersIndexBull3XShares ETF 开放式 RaffertyAssetManagementLLC 12,365,202.76 4.22
7 INVESTECGSGLOBALGOLD-I SICAV 开放式 InvestecAssetManagementL 11,889,448.71 4.06
uxembourgSA
8 SCHRODERISF-GLGOLD-CAUSD SICAV 开放式 SchroderInvestmentManagementEuropeSA 8,440,758.92 2.88
9 DirexionDailyJuniorGoldMinersIndexBull3xShares ETF 开放式 RaffertyAssetManagementLLC 7,089,061.28 2.42
10、投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他各项资产构成
序号 名称 金额(人民币元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 11,822.06
5 应收申购款 405,866.96
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 417,689.02
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
九、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为2011年5月6日，基金合同生效以来（截至2019年12月31日）
的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：
1、易方达黄金主题（QDII-LOF-FOF）A类基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收
益率比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
自基金合同生效日至2011年12月31日 -5.70% 0.87% -1.42% 1.52% -4.28% -0.65%
2012年1月1日至2012年12月31日 -0.21% 0.89% 6.82% 1.09% -7.03% -0.20%
2013年1月1日至2013年12月31日 -31.46% 1.20% -29.32% 1.36% -2.14% -0.16%
2014年1月1日至2014年12月31日 -1.71% 0.72% 2.43% 0.85% -4.14% -0.13%
2015年1月1日至2015年12月31日 -3.94% 0.80% -8.00% 0.93% 4.06% -0.13%
2016年1月1日至2016年12月31日 14.61% 0.89% 15.75% 1.05% -1.14% -0.16%
2017年1月1日至2017年12月31日 2.44% 0.51% 5.90% 0.63% -3.46% -0.12%
2018年1月1日至2018年12月31日 -0.42% 0.56% 4.30% 0.48% -4.72% 0.08%
2019年1月1日至2019年12 20.08% 1.14% 24.88% 0.85% -4.80% 0.29%
月31日
自基金合同生效日至2019年12月31日 -14.50% 0.87% 11.97% 1.00% -26.47% -0.13%
2、易方达黄金主题（QDII-LOF-FOF）C类基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收
益率比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率 ③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2019年10月14日至2019年12月31日 6.21% 1.36% 5.86% 0.86% 0.35% 0.50%
注：1、同期业绩比较基准已经转换为以人民币计价。
2、上述净值表现数据按照《证券投资基金信息披露编报规则第2号＜基金净值表现的编
制及披露＞》的相关规定编制。
3、自2019年10月11日起，本基金增设C类份额类别，份额首次确认日为2019年10
月14日。
十、 基金管理人
（一）基金管理人基本情况
1、基金管理人：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室－42891（集中办公区）
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼
设立日期：2001年4月17日
法定代表人：刘晓艳
注册资本：13,244.2万元人民币
联系人：李红枫
联系电话：4008818088
2、股权结构：
股东名称 出资比例
广东粤财信托有限公司 22.6514％
广发证券股份有限公司 22.6514％
盈峰控股集团有限公司 22.6514％
广东省广晟资产经营有限公司 15.1010％
广州市广永国有资产经营有限公司 7.5505％
珠海祺荣宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5087％
珠海祺泰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.6205％
珠海祺丰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5309％
珠海聚莱康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.7558％
珠海聚宁康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.4396％
珠海聚弘康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5388％
总计 100％
（二）主要人员情况
1、董事、监事及高级管理人员
詹余引先生，工商管理博士，董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理
助理；平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理（主持工作）、国债部副总经理（主持工
作）、资产管理部副总经理、总经理；中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理（主
持工作）；全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主
任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长；易方达国际控股
有限公司董事长。
刘晓艳女士，经济学博士，副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副
经理、基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理；易方达基金管理有限
公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。现任易
方达基金管理有限公司副董事长、总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事长。
周泽群先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），董事。曾任珠海粤财实业有限公司
董事长；粤财控股（北京）有限公司总经理、董事长；广东粤财投资控股有限公司总经理助
理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总经理。现任易方达基金管理有限公司董事；
广东粤财投资控股有限公司董事、总经理。
秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总
经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总
经理；广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长；广发控股（香港）有限公司董事；广
发证券资产管理（广东）有限公司董事长。现任易方达基金管理有限公司董事；广发证券股
份有限公司执行董事、常务副总经理；广发控股（香港）有限公司董事长。
陈志辉先生，管理学硕士，董事。曾任美的集团税务总监；安永会计师事务所广州分所
高级审计员；盈峰控股集团有限公司资财中心总经理。现任易方达基金管理有限公司董事；
宁波盈峰股权投资基金管理有限公司合伙人、联席总裁；深圳市盈峰环保产业基金管理有限
公司监事；广东顺德盈峰互联网产业投资管理有限公司监事；广东神华保险代理有限公司董
事；西安高新盈峰创业投资管理有限公司董事。
戚思胤先生，经济学硕士，董事。曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资者
关系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表；广东省广晟资产经
营有限公司资本运营部高级主管、团委副书记、副部长、部长；（香港）广晟投资发展有限
公司董事、常务副总经理等职务。现任易方达基金管理有限公司董事；广东省广晟资产经营
有限公司董事会办公室（法务中心）主任；广东风华高新科技股份有限公司董事；佛山电器
照明股份有限公司董事；深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事；佛山市国星光电股份
有限公司董事；广东南粤银行股份有限公司董事。
忻榕女士，工商行政管理博士，独立董事。曾任中科院研究生院讲师；美国加州高温橡
胶公司市场部经理；美国加州大学讲师；美国南加州大学助理教授；香港科技大学副教授；
中欧国际工商学院教授；瑞士洛桑管理学院教授。现任易方达基金管理有限公司独立董事；
中欧国际工商学院教授；复星旅游文化集团（开曼）有限公司独立董事；上海汇招信息技术
有限公司董事。
谭劲松先生，管理学博士（会计学），独立董事。曾任邵阳市财会学校教师；中山大学
管理学院助教、讲师、副教授。现任易方达基金管理有限公司独立董事；中山大学管理学院
教授；中远海运特种运输股份有限公司独立董事；上海莱士血液制品股份有限公司独立董事；
珠海华发实业股份有限公司独立董事；广州恒运企业集团股份有限公司独立董事；中国南方
航空股份有限公司独立董事；广州环保投资集团有限公司外部董事；玉山银行（中国）有限
公司独立董事；广东粤财金融租赁股份有限公司独立董事；中新广州知识城投资开发有限公
司监事；美的置业控股有限公司独立非执行董事；中信证券华南股份有限公司独立董事。
庄伟燕女士，法学博士，独立董事。曾任广东省妇女联合会干部；广东鸿鼎律师事务所
主任；广东广悦鸿鼎律师事务所管委会主任。现任易方达基金管理有限公司独立董事；广东
广信君达律师事务所高级合伙人。
刘发宏先生，工商管理硕士（MBA），监事会主席。曾任天津商学院团总支书记兼政治辅
导员、人事处干部；海南省三亚国际奥林匹克射击娱乐中心会计主管；三英（珠海）纺织有
限公司财务主管；珠海市饼业食品有限公司财务部长、审计部长；珠海市国弘财务顾问有限
公司项目经理；珠海市迪威有限公司会计师；珠海市卡都九洲食品有限公司财务总监；珠海
格力集团（派驻下属企业）财务总监；珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监；珠海港置
业开发有限公司总经理；酒鬼酒股份有限公司副总经理；广东粤财投资控股有限公司审计部
总经理；广东粤财信托有限公司党委委员、副书记。现任易方达基金管理有限公司监事会主
席；广东粤财投资控股有限公司党委办主任、人力资源部总经理；广东粤财信托有限公司董
事。
董志钢先生，法学学士，监事。曾任中国建设银行广东省分行法律事务部科员、脱钩办
法律事务室副经理、中农信托管办任经理；中国信达资产管理公司广州办事处处置办处置业
务部经理；广东卓信律师事务所律师；广东合邦律师事务所律师；广东省粤科资产管理股份
有限公司总经理。现任易方达基金管理有限公司监事；广州市广永国有资产经营有限公司董
事长；广州广永股权投资基金管理有限公司董事长；广州广永投资管理有限公司董事长、总
经理。
陈国祥先生，经济学硕士，监事。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理；广东粤财
信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理；易方达基金管理有限公司市场拓展部总经理、
总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事。
廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管；易方达基金管
理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经
理。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、综合管理部总经理；广东粤财互联网金
融股份有限公司董事。
邓志盛先生，经济学研究生，监事。曾任广东证监会信息部部长、中国证监会广州证管
办机构二处处长；金鹰基金管理有限公司副总经理；易方达基金管理有限公司综合管理部总
经理、董事会秘书。现任易方达基金管理有限公司监事、行政总监。
张优造先生，工商管理硕士(MBA)，常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经
理；广东证券公司发行上市部经理；深圳证券业务部总经理、基金部总经理；易方达基金管
理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁；易方达国际控股有限
公司董事。
陈彤先生，经济学博士，副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副
经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员；易方达基金管理有限公司市
场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京
分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达
基金管理有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董事。
马骏先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），副总裁。曾任君安证券有限公司营业
部职员；深圳众大投资有限公司投资部副总经理；广发证券有限责任公司研究员；易方达基
金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、
固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达50指数证券投资基
金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公
司副总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事、人民币合格境外投资者（RQFII）业务
负责人、证券交易负责人员（RO）、就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产管理负责人员
（RO）、固定收益投资决策委员会委员、产品审批委员会委员。
吴欣荣先生，工学硕士，副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经
理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募基金
投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、易方
达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经
理。现任易方达基金管理有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董事。
张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长；易方
达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督
察长。
范岳先生，工商管理硕士(MBA)，首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部
科员；深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理；深圳证券交易所北京中心助理主任、
上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司首席产
品官。
关秀霞女士，财务硕士、工商管理硕士，首席国际业务官。曾任中国银行 (香港) 分析
员；Daniel Dennis 高级审计师；美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总裁、
董事总经理、中国区行长、亚洲区（除日本外）副总裁、机构服务主管、美国共同基金业务
风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业务官。
高松凡先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），首席养老金业务官。曾任招商银行
总行人事部高级经理、企业年金中心副主任；浦东发展银行总行企业年金部总经理；长江养
老保险公司首席市场总监；易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金管理
有限公司首席养老金业务官。
陈荣女士，经济学博士，首席运营官。曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员；易
方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算部总经
理、投资风险管理部总经理、公司总裁助理、公司董事会秘书、公司财务中心主任。现任易
方达基金管理有限公司首席运营官；易方达资产管理（香港）有限公司董事；易方达资产管
理有限公司监事；易方达海外投资（深圳）有限公司监事。
汪兰英女士，工学学士、法学学士，首席大类资产配置官。曾任中信证券股份有限公司
风险投资部投资经理助理；中国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处长、处长；
中国人寿资产管理有限公司风险管理部副总经理（主持工作）、项目评审部副总经理（主持
工作）、基金投资部副总经理（主持工作）。现任易方达基金管理有限公司首席大类资产配置
官；易方达资产管理有限公司董事。
2、基金经理
周宇先生，经济学硕士。曾任古根海姆投资管理公司全球宏观策略师，中国平安人寿保
险总部投资管理中心策略经理，上海国泰君安证券资产管理有限公司研究发展部大类资产配
置高级研究员。现任易方达基金管理有限公司易方达黄金主题证券投资基金（LOF）基金经
理（自2017年4月21日起任职）。
本基金历任基金经理情况：张小刚先生，管理时间为2011年5月6日至2012年5月
17日；GuanYu(管宇)先生，管理时间为2012年1月14日至2013年12月16日；王超先生，
管理时间为2013年12月17日至2016年8月19日；戴险峰先生，管理时间为2016年8
月20日至2017年6月19日。
3、境外投资决策委员会成员
本公司境外投资决策委员会成员包括：陈宏初先生、祁广东先生、周宇先生。
陈宏初先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）。曾任Patinni Investment Limited
金融分析师，上海实业（集团）有限公司投资经理，Salomon-Shanghai Industrial Greater
China Asset Management Co.基金经理，SEB Investment Management基金经理，Crown Asset
Management Limited总经理，中金香港资产管理公司香港股票主管，德意志资产管理（香
港）有限公司投资部副总裁、基金经理，嘉实国际资产管理有限公司国际投资部基金经理，
华安资产管理（香港）有限公司董事总经理、首席投资官，泰康资产管理（香港）有限公司
董事总经理、首席投资官，易方达基金管理有限公司国际投资部投资经理，易方达资产管理
（香港）有限公司国际投资部基金经理。现任易方达基金管理有限公司国际投资部总经理、
易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资基金基金经理，易方达资产管理（香港）有限公
司首席投资官、就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产管理负责人员（RO）、证券交易负
责人员（RO）、权益及资产配置投资决策委员会委员、固定收益投资决策委员会委员。
祁广东先生，经济学硕士。曾任申银万国证券固定收益总部助理分析师、交易员、助理
投资经理，申银万国投资管理（亚洲）有限公司基金经理，易方达基金管理有限公司投资经
理，易方达资产管理（香港）有限公司投资经理。现任易方达基金管理有限公司易方达中短
期美元债债券型证券投资基金（QDII）基金经理，易方达资产管理（香港）有限公司就证券
提供意见负责人员（RO）、提供资产管理负责人员（RO）、固定收益投资决策委员会委员、固
定收益部主管、基金经理。
周宇先生，同上。
4、上述人员之间均不存在近亲属关系。
十一、 费用概览
（一）与基金运作相关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金的管理费；
（2）基金的托管费；
（3）销售服务费
（4）《基金合同》生效以后与基金相关的信息披露费用；
（5）《基金合同》生效以后与基金相关的会计师费、律师费等；
（6）基金依照有关法律法规应当缴纳或预提的任何税收、征费及相关的利息、费用和
罚金，以及直接为处理基金税务事项产生的税务代理费；
（7）基金份额持有人大会费用；
（8）基金的证券交易或结算所产生的费用，以及在境外市场的开户、交易、结算、登
记等各项费用；
（9）基金的银行汇划费用；
（10）为了基金利益，除去基金管理人与基金托管人因自身原因而导致的、与基金有关
的诉讼、追索费用；
（11）外汇兑换交易的相关费用；
（12）基金上市费及年费；
（13）按照国家有关规定、《基金合同》约定或行业惯例，可以在基金财产中列支的其
他费用。
（14）本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
注：本基金投资境外基金的相关费用按照所投资基金的规定及市场惯例执行。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金的管理费
本基金的管理费（如基金管理人委托投资顾问，包括投资顾问费）按前一日基金资产净
值的1.2%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金的管理费
E为前一日的基金资产净值
基金的管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人和基金托管人
核对一致后，基金托管人于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
（2）基金的托管费
本基金的托管费（如基金托管人委托境外托管人，包括境外托管费）按前一日基金资产
净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人和基金托管人核
对一致后，基金托管人于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付托管费给基金托管人。
（3）基金的销售服务费
销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金
份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A类人民币份额、A类美元份额均不
收取销售服务费，C类人民币份额、C类美元份额的销售服务费年费率为0.1%。
销售服务费计算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为本基金C类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管
人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前3个工作日内从基金
财产中一次性支付至登记结算机构，由登记结算机构代付给销售机构。若遇法定节假日、公
休假等，支付日期顺延。
上述“1、基金费用的种类”中第（4）－（13）项费用，根据有关法规及相应协议的规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失；
（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3）《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披
露费用等费用；
（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托
管费率、销售服务费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率，须召开基金份额持有人大会审议，
除非基金合同、相关法律法规或监管机构另有规定；调低基金管理费率、基金托管费率、销
售服务费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前在指定媒介上公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费
（1）申购费率
1）场外A类人民币份额、A类美元份额申购费
本基金对通过直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的申购
费率。
特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年
金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金单一计划
以及集合计划），以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房
公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基
金管理人可将其纳入特定投资群体范围。
通过直销中心申购本基金的特定投资群体具体费率如下：
场外A类人民币份额 申购金额(含申购费) A类美元份额 申购金额（含申购费） 申购费率
100万元以下 20万美元以下 0.1%
100万元(含)-500万元 20万美元（含）-100万美元 0.06%
500万元(含)-1000万元 100万美元（含）-200万美元 0.02%
1000万元（含）以上 200万美元（含）以上 人民币份额1000元/笔；美元份额200美元/笔
其他投资者申购本基金的申购费率见下表：
场外A类人民币份额 申购金额(含申购费) A类美元份额 申购金额（含申购费） 申购费率
100万元以下 20万美元以下 1.0%
100万元(含)-500万元 20万美元（含）-100万美元 0.6%
500万元(含)-1000万元 100万美元（含）-200万美元 0.2%
1000万元（含）以上 200万美元（含）以上 人民币份额1000元/笔；美
元份额200美元/笔
2）场内A类人民币份额申购费
本基金场内A类人民币份额申购费率自2016年2月26日起调整为0。
3）C类人民币份额、C类美元份额申购费率
本基金C类人民币份额、C类美元份额申购费率为0。
（2）申购费的收取方式和用途
在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购，申购费适用单笔申购金额所对应
的费率。
申购费用由申购基金份额的基金投资人承担，不列入基金财产，用于本基金的市场推广、
销售、注册登记等各项费用。
（3）申购份额的计算方式
净申购金额=申购金额/（1+申购费率）
（注：对于1000万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固
定申购费金额）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
场外申购涉及金额、份额的计算结果均保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分
四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。场内A类人民币份额申购涉及金额的计算结果保
留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产；场
内A类人民币份额申购涉及份额的计算结果采用截位法保留到整数位，整数位后小数部分的
份额对应的资金返还至投资者资金账户。
2、赎回费
（1）赎回费率
1）场内A类人民币份额赎回费率
本基金的场内A类人民币份额赎回的赎回费率:
持有时间（天） 场内A类人民币份额赎回费率
0-6 1.5%
7及以上 0.2%
2）场外A类人民币份额、A类美元份额赎回费率
本基金的场外A类人民币份额、A类美元份额赎回费率按持有时间递减，具体费率如下：
持有时间（天） 场外A类人民币份额、A类美元份额赎回费率
0-6 1.5%
7-364 0.2%
365-729 0.05%
730及以上 0%
3）C类人民币份额、C类美元份额赎回费率
本基金C类人民币份额、C类美元份额的赎回费率按持有时间递减，具体费率如下：
持有时间（天） C类人民币份额、C类美元份额赎回费率
0-6 1.50%
7及以上 0
（2）赎回费的收取和用途
赎回费用由基金赎回人承担，对持有期少于7天（不含）的基金份额持有人所收取赎回
费用全额计入基金财产；对持有期在7天以上（含）的基金份额持有人所收取赎回费用的
25%归基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。投资者份额持有时间记录
规则以登记结算机构最新业务规则为准，具体持有时间以登记结算机构系统记录为准。
（3）基金赎回金额的计算方式
赎回费用=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率
赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值-赎回费用
计算结果保留到小数点后两位，小数点后第三位四舍五入，由此误差产生的收益或损失
计入基金财产。
3、投资者通过本公司网上交易系统（www.efunds.com.cn）进行申购、赎回的交易费率，
请具体参照我公司网站上的相关说明。
4、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更，基
金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率实施前在指定媒介公告。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况
制定基金促销计划，针对基金投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期
间，基金管理人可以适当调低基金销售费率，或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的
费率优惠活动。
十二、 基金托管人
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009年1月15日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本：34,998,303.4万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
十三、 境外资产托管人
名称:香港上海汇丰银行有限公司
注册地址:香港中环皇后大道中一号汇丰总行大厦
办公地址:香港九龙深旺道一号,汇丰中心一座六楼
成立日期：1865年
管理层:
行政总裁: 王冬胜
联系人: 钟咏苓
电话:+862138882381
Email:sophiachung@hsbc.com.cn
公司网址:www.hsbc.com
2019年12月31日公司股本：1,723.35亿港元
2019年12月31日托管资产规模：8.5万亿美元
信用等级：标准普尔AA-
十四、 相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、场外直销销售机构
直销机构：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室－42891（集中办公区）
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43F
法定代表人：刘晓艳
电话：020-85102506
传真：4008818099
联系人：王峰
网址：www.efunds.com.cn
直销机构网点信息：
（1） 易方达基金管理有限公司广州直销中心
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40F
电话：020-85102506
传真：4008818099
联系人：王峰
（2） 易方达基金管理有限公司北京直销中心
办公地址：北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦18层
电话：010-63213377
传真：4008818099
联系人：刘蕾
（3） 易方达基金管理有限公司上海直销中心
办公地址：上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦46楼
电话：021-50476668
传真：4008818099
联系人：于楠
（4） 易方达基金管理有限公司网上交易系统
网址：www.efunds.com.cn
2、场内销售机构
具有基金销售资格的深圳证券交易所会员单位，具体名单详见深圳证券交易所网站。
3、场外非直销销售机构（以下排序不分先后）
（1）A类人民币基金份额
1) 中国农业银行
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：周慕冰
联系人：李紫钰
客户服务电话：95599
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
2) 广发银行
注册地址：广东省广州市越秀区东风东路713号
办公地址：广东省广州市越秀区东风东路713号
法定代表人：王滨
客户服务电话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
3) 华夏银行
注册地址：北京市东城区建国门内大街22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦
法定代表人：李民吉
联系人：王者凡
客户服务电话：95577
传真：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
4) 交通银行
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
法定代表人：任德奇
联系人：王菁
联系电话：021-58781234
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
5) 平安银行
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
法定代表人：谢永林
联系人：赵杨
联系电话：0755-22166574
客户服务电话：95511-3
传真：021-50979507
网址：bank.pingan.com
6) 浦发银行
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：郑杨
联系人：赵守良
联系电话：021-61618888
客户服务电话：95528
传真：021-63604196
网址：www.spdb.com.cn
7) 兴业银行
注册地址：福州市湖东路154号中山大厦
办公地址：上海市银城路167号兴业银行大厦
法定代表人：陶以平（代为履行法定代表人职权）
联系人：孙琪虹
客户服务电话：95561
网址：www.cib.com.cn
8) 招商银行
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：季平伟
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
9) 浙商银行
注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788号
办公地址：浙江杭州市庆春路288号
法定代表人：沈仁康
联系人：沈崟杰
联系电话：0571- 88261822
客户服务电话：95527