华富安兴39个月定期开放债券型证券
投资基金招募说明书(更新)(摘要)
基金管理人:华富基金管理有限公司
基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司
二零二零年五月十四日
华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(摘要)
目录
重要提示........................................................................................................................................... 2
第一部分 基金管理人 ..................................................................................................................... 4
第二部分 基金托管人 ..................................................................................................................... 9
第三部分 相关服务机构 ............................................................................................................... 15
第四部分 基金的募集 ................................................................................................................... 17
第五部分 基金的类型 ................................................................................................................... 17
第六部分 基金的投资目标 ........................................................................................................... 17
第七部分 基金的投资范围 ........................................................................................................... 17
第八部分 基金的投资策略 ........................................................................................................... 18
第九部分 基金的业绩比较基准 ................................................................................................... 20
第十部分 基金的风险收益特征 ................................................................................................... 21
第十一部分 基金的投资组合报告 ............................................................................................... 21
第十二部分 基金的业绩 ............................................................................................................... 24
第十三部分 基金费用与税收 ....................................................................................................... 26
第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 ............................................................................... 28
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重要提示
华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募
集申请经中国证监会2019年9月12日证监许可[2019]1687号准予募集注册。本
基金基金合同于2019年10月31日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书等信息
披露文件。投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资
风险。本基金为债券型基金,其预期风险与预期收益高于货币市场基金,低于混
合型基金和股票型基金。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,自主判断基金的投资价值,
充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,自主做出投资决策,并自行承担
基金投资中出现的各类风险,包括:市场风险、管理风险、估值风险、流动性风
险、本基金特有风险和其他风险等。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益
偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”
原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投
资者自行负担。
本基金采用摊余成本法估值不等于保本,本基金发生风险时需计提资产减值
准备,存在导致基金份额净值下降的风险。
本基金在封闭期主要采用买入并持有至到期的投资策略,所投金融资产持有
到期,可能会损失一定的交易收益。
本招募说明书规定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,将不晚于
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2020年9月1日起执行。
本基金本次更新招募说明书对基金管理人的相关信息进行更新,其中基金经
理相关信息更新截止日为2020 年5月12日,其余变动信息以公告日为准。除
非另有说明,本招募说明书其他所载内容截止日为2019年12月31日,所载投
资组合报告为2019年第4季度报告,有关财务数据和净值表现截止日为2019
年12月31日(本招募说明书财务资料未经审计)。
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第一部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称:华富基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1000号31层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1000号31层
邮政编码:200120
法定代表人:章宏韬
设立日期:2004年4月19日
核准设立机关:中国证监会
核准设立文号:中国证监会证监基金字【2004】47号
组织形式:有限责任公司
注册资本:2.5亿元人民币
存续期间:持续经营
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务
联系人:邵恒
电话:021-68886996
传真:021-68887997
股权结构:华安证券股份有限公司49%、安徽省信用担保集团有限公司27%、
合肥兴泰金融控股(集团)有限公司24%
二、主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
章宏韬先生,非独立董事,大学本科学历,工商管理硕士。历任安徽省农村
经济管理干部学院政治处职员,安徽省农村经济委员会调查研究处秘书、副科级
秘书,安徽证券交易中心综合部(办公室)经理助理、副经理(副主任),安徽
省证券公司合肥蒙城路营业部总经理,华安证券有限责任公司办公室副主任、总
裁助理兼办公室主任、副总裁、总裁。现任华安证券股份有限公司党委书记、董
事长,兼任华富基金管理有限公司董事长、华安期货有限责任公司董事,中国证
券业协会托管结算专业委员会副主任委员,安徽证券期货业协会会长,安徽省政
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协委员。
徐峰先生,非独立董事,工学博士,历任安徽大学助教、讲师,安徽证券交
易中心工程师、高级工程师、电讯工程部经理助理、副经理,华安证券股份有限
公司信息技术部副总经理、总裁助理兼登记结算部总经理、总裁助理兼任经纪业
务部总经理,现任华安证券股份有限公司副总裁、党委委员。范强先生,非独立
董事,大专学历。历任安徽省财政厅工交处副主任科员、主任科员、副处长,安
徽省财政厅工交处副处长,省地税局直属分局副局长、局长,省地税局计财处处
长,安徽省信用担保集团副总经理兼任华安证券董事、皖煤投资有限公司董事长,
现任安徽省信用担保集团副总经理、党委委员。
郑晓静女士,非独立董事,硕士研究生学历。历任合肥市财政局预外局(非
税局)科员,合肥市财政局办公室科员、副主任,合肥市财政局预算处副处长,
合肥市财政局预算处副处长、市金融办(市投融资管理中心)资本市场处(企业
融资处)副处长(主持工作),合肥市金融办担保与保险处处长,合肥市金融办
资本市场处处长,合肥兴泰金融控股(集团)有限公司董事、党委委员、副总经
理,合肥大数据资产运营有限公司董事长。现任合肥兴泰金融控股(集团)有限
公司党委副书记、董事、总经理。2017年12月至今,任合肥市第十六届人大代
表。
曹华玮先生,非独立董事,工商管理硕士学位,经济管理本科学历。先后供
职于庆泰信托公司、新疆金新信托投资股份有限公司、德恒证券有限责任公司、
嘉实基金管理有限公司、汇添富基金管理有限公司、华泰柏瑞基金管理有限公司。
曾任华富基金管理有限公司总经理助理、机构理财部总监、副总经理、常务副总
经理,现任华富基金管理有限公司总经理。
刘瑞中先生,独立董事,研究生学历。历任安徽铜陵财专教师,中国经济体
制改革研究所助理研究员、信息部主任,中国国际期货经纪有限公司信息部经理、
深圳公司副总经理,北京商品交易所常务副总裁,深圳特区证券公司(现巨田证
券)高级顾问。现任北京华创投资管理有限公司总裁,深圳神华期货经纪有限公
司独立董事,冠通期货经纪有限公司独立董事,银河证券独立董事及深圳富泰和
公司独立董事。
陈庆平先生,独立董事,工商管理硕士。历任上海金融专科学校讲师、处长,
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申银证券公司哈尔滨营业部总经理,宁波国际银行上海分行行长,上海金融学院
客座教授。
张赛美女士,独立董事,研究生学历,硕士学位。历任上海张江公社团委副
书记,上海建平中学教师,上海社会科学院经济研究所助理研究员,海通证券股
份有限公司投资银行部副总经理(主持工作)、投资银行管理部总经理、并购及
资本市场部总经理、战略规划部总经理、衍生产品部总经理,海通开元投资有限
公司董事长,海通创意资本管理有限公司董事长。现任上海双创投资管理有限公
司创始合伙人,上海双创投资中心总经理。
2、基金管理人监事会成员
王忠道先生,本科学历。历任上海财经大学金融理论教研室助教,安徽省财
政厅副主任科员,安徽信托投资公司部门经理、安徽省中小企业信用担保中心副
主任、安徽省皖煤投资有限公司总经理,安徽省信用担保集团有限责任公司总经
济师。
梅鹏军先生,金融学博士,高级经济师。先后在安徽省国际经济技术合作公
司,安徽省物资局(后更名为安徽省徽商集团)工作,历任合肥兴泰控股集团有
限公司投资发展部业务经理,合肥兴泰控股集团有限公司金融研究所副所长,合
肥兴泰金融控股(集团)有限公司金融研究所所长。现任兴泰控股(香港)有限
公司董事长、总经理,安徽大学经济学院金融硕士研究生兼职导师。
李宏升先生,本科学历。历任国元证券斜土路营业部交易部经理,交通银行
托管部基金会计、基金清算。现任公司综合管理部总监。
陈启明先生,会计学硕士、本科学历。历任日盛嘉富证券上海代表处研究员、
群益证券上海代表处研究员、中银国际证券产品经理、华富基金管理有限公司行
业研究员、基金经理助理。现任华富基金管理有限公司基金投资部总监、公司公
募投资决策委员会委员、基金经理。
3、高级管理人员
章宏韬先生,董事长,简历同上。
曹华玮先生,总经理,简历同上。
满志弘女士,督察长,管理学硕士,CPA。曾任道勤控股股份有限公司财务
部总经理,华富基金管理有限公司监察稽核部副总监兼董事会秘书,上海华富利
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得资产管理有限公司监事,现任华富基金管理有限公司督察长。
龚炜先生,副总经理,硕士学位,先后供职于湘财证券有限责任公司、中国
证监会安徽监管局、天治基金管理有限公司。曾任华富基金管理有限公司金融工
程研究员、公司投研副总监、基金投资部总监、投研总监、公司总经理助理。现
任华富基金管理有限公司副总经理、公司公募投资决策委员会主席、基金经理。
邵恒先生,副总经理,工商管理硕士,研究生学历,CFA。曾任雀巢(中国)
有限公司市场部助理、强生(中国)有限公司市场部助理、讯驰投资咨询公司高
级研究员、双子星信息公司合伙人、华富基金管理有限公司整合营销经理、市场
拓展部副总监、总监、总经理助理。现任华富基金管理有限公司副总经理兼基金
运营部总监。
4、本基金基金经理简介
倪莉莎女士,英国曼彻斯特大学管理学硕士,研究生学历,五年证券从业经
验。2014年2月加入华富基金管理有限公司,先后担任集中交易部助理交易员、
交易员,固定收益部华富货币市场基金、华富天益货币市场基金、华富益鑫灵活
配置混合型基金、华富恒财分级债券型基金的基金经理助理、华富恒悦定期开放
债券型基金基金经理、华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华富恒
财定期开放债券型证券投资基金、华富恒玖3个月定期开放债券型基金基金经理、
华富天盈货币市场基金基金经理。现任华富安兴39个月定期开放债券型证券投
资基金基金经理、华富恒盛纯债债券型基金基金经理、华富货币市场基金基金经
理、华富富瑞3个月定期开放债券型发起式基金基金经理。
陶祺先生,英国巴斯大学金融与风险专业硕士,硕士研究生学历。曾任上海
新世纪资信评估投资服务有限公司信评分析师,平安资产管理有限责任公司信用
评级经理,2016年6月加入华富基金管理有限公司,曾任固定收益部信用债研
究员、基金经理助理,现任华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金基金
经理、华富恒盛纯债债券型证券投资基金基金经理、华富货币市场基金基金经理、
华富天盈货币市场基金基金经理、华富富瑞3个月定期开放债券型发起式证券投
资基金基金经理、华富恒欣纯债债券型证券投资基金基金经理。
5、公募投资决策委员会成员
公募投资决策委员会是负责公募基金投资决策的最高权力机构,由公司分管
公募投资业务的领导、涉及公募投资和研究的部门的业务负责人以及公募投资决
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策委员会认可的其他人员组成。公募投资决策委员会主席由公司分管公募投资业
务的最高业务领导担任,负责投决会的召集和主持。
公募投资决策委员会成员姓名和职务如下:
龚 炜先生 公司公募投资决策委员会主席、公司副总经理、基
金经理
曹华玮先生 公司公募投资决策委员会成员、公司总经理
张 娅女士 公司公募投资决策委员会成员、公司总经理助理、
创新业务部总监
陈启明先生 公司公募投资决策委员会成员、基金投资部总监、
基金经理
尹培俊先生 公司公募投资决策委员会成员、固定收益部总监、
基金经理
陈派卿先生 公司公募投资决策委员会成员、研究发展部总监助
理
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
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第二部分 基金托管人
一、基金托管人概况
本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司,基本信息如下:
名称: 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路12号
办公地址:上海市中山东一路12号
法定代表人:郑杨
成立时间: 1992年10月19日
经营范围:经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准,公司主营业
务主要包括:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据
贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;同
业拆借;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱业
务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;国际结算;同业外汇拆借;外
汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;买卖和代理买卖股票
以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;资信调查、咨询、见证业
务;离岸银行业务;证券投资基金托管业务;全国社会保障基金托管业务;经中
国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。
组织形式: 股份有限公司
注册资本: 293.52亿元人民币
存续期间: 持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2003]105号
联系人:胡波
联系电话:(021)61618888
上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务,是较早开展银行资产托管
服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓,各项业务发
展一直保持较快增长,各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。
上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部,2005年更名为资产托管
部,2013年更名为资产托管与养老金业务部,2016年进行组织架构优化调整,
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并更名为资产托管部,目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业
务保障处、总行资产托管运营中心(含合肥分中心)五个职能处室。
目前,上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基
金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产
托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理
财产品托管、企业年金托管等多项托管产品,形成完备的产品体系,可满足多领
域客户、境内外市场的资产托管需求。
二、主要人员情况
郑杨,男,1966年出生,研究生学历,博士学位,高级经济师。曾任国家
经贸委经济法规司调研处副处长;中国机电设备招标中心开发处处长、第七招标
业务处处长;国家外汇管理局资本项目司副司长;中国人民银行上海分行党委委
员、副行长、国家外汇管理局上海市分局副局长;中国人民银行上海总部党委委
员、副主任兼外汇管理部主任;上海市金融工作党委副书记、市金融办主任;上
海市金融工作党委书记、市金融办主任;上海市金融工作党委书记、市地方金融
监管局(市金融工作局)局长。现任上海浦东发展银行党委书记、董事长。
潘卫东,男,1966年出生,硕士研究生,高级经济师。曾任宁波证券公司
业务一部副经理;上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主任、
宁波分行副行长;上海浦东发展银行产品开发部总经理;上海浦东发展银行昆明
分行行长、党组书记;上海市金融服务办公室挂职并任金融机构处处长;上海国
际集团党委委员、总经理助理,上海国际集团党委委员、副总经理,上海国际信
托有限公司党委书记、董事长;上海浦东发展银行党委委员、执行董事、副行长、
财务总监。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长,上海国际信托
有限公司董事长。
孔建,男,1968年出生,博士研究生。历任工商银行山东省分行资金营运
处副处长,上海浦东发展银行济南分行信管处总经理,上海浦东发展银行济南分
行行长助理、副行长、党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行金融市场业
务工作党委委员,资产托管部总经理。
三、基金托管业务经营情况
截止2020年3月31日,上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为7671.15
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亿元,比去年末增加27.36%。托管证券投资基金共一百九十八只,分别为国泰
金龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、
汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长
信利众债券基金(LOF)、博时安丰18个月基金(LOF)、易方达裕丰回报基金、
鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、华富恒财定开债券基金、汇
添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜投宝货币基
金、中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安信动态策略灵
活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基
金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏
华REITs封闭式基金、华富健康文娱基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报
债券基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型
基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、富安达长盈灵活配置混
合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、长信利
发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、东方红战略沪港深混合
基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、兴业启元一
年定开债券基金、工银瑞信瑞盈18个月定开债券基金、中信建投稳裕定开债券
基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、长安泓泽纯债债券基金、
银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞3个月定期开放债券发起式证券投资基金、
汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、
博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、
招商招祥纯债债券基金、易方达瑞程混合基金、中欧骏泰货币基金、招商招华纯
债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混
合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、国
泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深300指数增
强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、景顺长城中证500指数基金、鹏华丰康
债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰6个月定开债券基金、兴业裕丰债券基
金、易方达瑞弘混合基金、长安鑫富领先混合基金、万家现金增利货币基金、上
银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券
型证券投资基金、安信工业4.0主题沪港深精选混合基金、万家天添宝货币基金、
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中欧瑾泰债券型证券投资基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混
合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起式基
金、永赢永益债券基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革
红利精选灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金、国联安安稳灵活配
置混合型证券投资基金、前海开源景鑫灵活配置混合型证券投资基金、前海开源
润鑫灵活配置混合型证券投资基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基金基金、
中银证券祥瑞混合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、
鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投资基金、兴业3个月定期开放债券型发起式
证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金、华安安浦债券型证券投资基
金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金、万
家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、永赢盈益
债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳达债券型
证券投资基金、中银中债3-5年期农发行债券指数证券投资基金、东方红核心优
选一年定期开放混合型证券投资基金、平安惠锦纯债债券型证券投资基金、华夏
鼎通债券型证券投资基金、鑫元全利债券型发起式证券投资基金、中融恒裕纯债
债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型证券投资基金、永赢消费主题灵活配置混
合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金、广发景智纯债债券
型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金、广发中债1-3
年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷债券型证券投资基金、华富恒盛纯债
债券型证券投资基金、建信中证1000指数增强型发起式证券投资基金、汇安嘉
鑫纯债债券型证券投资基金、国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金、博时中债
1-3年政策性金融债指数证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基金、博
时富永纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、南方畅利定期开放债券
型发起式证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券投资基金、华富中证5年恒定
久期国开债指数型证券投资基金、永赢合益债券型证券投资基金、嘉实中债1-3
年政策性金融债指数证券投资基金、广发港股通优质增长混合型证券投资基金、
长安泓沣中短债债券型证券投资基金、中海信息产业精选混合型证券投资基金、
民生加银恒裕债券型证券投资基金、国寿安保尊益信用纯债债券型证券投资基金、
平安惠泰纯债债券型证券投资基金、中信建投景和中短债债券型证券投资基金、
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工银瑞信添慧债券型证券投资基金、华富安鑫债券型证券投资基金、汇添富中债
1-3年农发行债券指数证券投资基金、南方旭元债券型发起式证券投资基金、大
成中债3-5年国开行债券指数基金、永赢众利债券型证券投资基金、华夏中债
3-5年政策性金融债指数证券投资基金、中证长三角一体化发展主题交易型开放
式指数证券投资基金、新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金、银华尊尚稳
健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、博时颐泽平衡养老目
标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、农银养老目标日期2035三年持
有期混合型发起式基金中基金(FOF)、汇添富汇鑫浮动净值货币市场基金、泰康
安欣纯债债券型证券投资基金、恒生前海港股通精选混合型证券投资基金、鹏华
丰鑫债券型证券投资基金、中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投
资基金联接基金、汇添富保鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富安兴39个月
定期开放债券型证券投资基金、中融睿享86个月定期开放债券型基金、南方梦
元短债债券型证券投资基金、鹏扬淳开债券型证券投资基金、华宝宝惠纯债39
个月定期开放债券型证券投资基金、建信MSCI中国A股指数增强型证券投资基
金、农银汇理金益债券型证券投资基金、博时稳欣39个月定期开放债券型证券
投资基金、同泰慧择混合型证券投资基金、招商中证红利交易型开放式指数证券
投资基金、嘉实致禄3个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、永赢久利
债券型证券投资基金、嘉实安元39个月定期开放纯债债券型证券投资基金、交
银施罗德裕泰两年定期开放债券型证券投资基金、长城嘉鑫两年定期开放债券型
证券投资基金、建信荣禧一年定期开放债券型证券投资基金、鹏扬浦利中短债债
券型证券投资基金、平安惠合纯债债券型证券投资基金、工银瑞信深证100交易
型开放式指数证券投资基金、鹏华0-5年利率债债券型发起式证券投资基金、景
顺长城弘利39个月定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信泰颐三年定期开放
债券型证券投资基金、华安鑫浦87个月定期开放债券型证券投资基金、汇安嘉
盛纯债债券型证券投资基金、东方红安鑫甄选一年持有期混合型证券投资基金、
西藏东财中证通信技术主题指数型发起式证券投资基金、财通裕惠63个月定期
开放债券型证券投资基金、南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金、
国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金、鹏华尊裕一年定期开放
债券型发起式证券投资基金、鹏扬淳悦一年定期开放债券型发起式证券投资基金、
华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(摘要)
兴业鼎泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金、安信丰泽39个月定期开放
债券型证券投资基金基金、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金、
广发恒隆一年持有期混合型证券投资基金等。
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第三部分 相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、直销机构:
名称:华富基金管理有限公司直销中心和网上交易系统
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1000号31层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1000号31层
法定代表人:章宏韬
联系人:方萍
咨询电话:021-50619688,400-700-8001
传真:021-68415680
网址:www.hffund.com
2、其他销售机构:
(1)华安证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
法定代表人:章宏韬
联系人:范超
联系电话:0551-65161821
传真:0551-65161672
客服电话:95318
公司网址:www.hazq.com
(2) 上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人:其实
联系人:王维
电话:021-54509977
传真:021-54509953
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客服电话:400-1818-188
公司网址:www.1234567.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构销售基
金。基金管理人有权根据实际情况按照相关程序变更或增减销售机构。
二、登记机构
名称:华富基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1000号31层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1000号31层
法定代表人:章宏韬
联系人:潘伟
电话:021-68886996
传真:021-68887997
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人:俞卫锋
电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人:陆奇
经办律师:安冬、陆奇
四、审计基金财产的会计师事务所
名称:天健会计师事务所(特殊普通合伙)
主要经营场所:浙江省杭州市钱江路1366号华润大厦B座31
执行事务合伙人:胡少先
电话: 021-62281910
传真: 021-62286290
联系人:曹小勤
经办注册会计师:曹小勤、林晶
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第四部分 基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金
合同及其他有关规定募集,经中国证监会2019年9月12日中国证监会证监许可
[2019]1687号准予注册募集。募集期自2019年10月16日至2019年10月29日
止,共募集了6,899,997,200.02份,有效认购户数为307户。本基金的类型为
债券型,基金存续期为不定期。
第五部分 基金的类型
契约型、定期开放式
第六部分 基金的投资目标
在严格控制投资风险的基础上,追求稳定的当期收益和基金资产的稳健增值。
第七部分 基金的投资范围
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括国债、地方政府
债、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、央行票据、中期票据、短期
融资券(含超短期融资券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括定期存
款、协议存款、通知存款等)、同业存单、可分离交易可转债的纯债部分、货币
市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中
国证监会的相关规定)。
本基金不投资于股票,也不投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯债部
分除外)、可交换债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
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程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:
本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%,但应开放期流动性需要,
为保护基金份额持有人利益,在每次开放期前3个月、开放期及开放期结束后3
个月的期间内,基金投资不受上述比例限制。在开放期内,本基金持有的现金(不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债
券不低于基金资产净值的5%,在封闭期本基金不受前述5%的限制。
第八部分 基金的投资策略
本基金以封闭期为周期进行投资运作。在封闭期内,本基金采用买入并持有
到期策略构建投资组合,所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期,
且资产到期日不得晚于本基金封闭期到期日。投资于含回售权的债券,且债券到
期日晚于封闭期到期日的,基金管理人应当行使回售权而不应当持有至到期。一
般情况下,本基金持有的债券品种和结构在封闭期内不会发生变化。基金管理人
可基于基金份额持有人利益优先原则,在不违反企业会计准则的前提下,对尚未
到期的固定收益类资产提前处置。
1、资产配置策略
本基金投资组合中债券类、货币类等大类资产各自的长期均衡比重,依照本
基金的特征和风险偏好而确定。本基金定位为债券型基金,其资产配置以债券为
主,并不因市场的中短期变化而改变。在不同的市场条件下,本基金将综合考虑
宏观环境、市场估值水平、风险水平以及市场情绪,在一定的范围内对资产配置
调整,以降低系统性风险对基金收益的影响。
2、固定收益资产投资策略
(1)利率策略
本基金固定收益资产投资策略主要基于华富宏观利率检测体系的观测指标
和结果。华富宏观利率监测体系主要是通过对影响债券市场收益率变化的诸多因
素进行跟踪,逐一评价各相应指标的影响程度并据此判断未来市场利率的趋势及
收益率曲线形态变化。具体执行中将结合定性的预测和定量的因子分析法、时间
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序列回归等诸多统计手段来增强预测的科学性和准确性。
(2)信用债投资策略
本基金由于采用买入并持有策略,在债券投资上持有剩余期限(或回售期限)
不超过基金剩余封闭期的债券品种。个券精选是本基金投资策略的重要组成部分。
由于信用债收益率是在基准收益率基础上加上反映信用风险的信用利差,因此信
用风险与债券价值的平衡是信用债投资的核心。因此,一方面,本基金将从经济
周期、国家政策、行业景气度和债券市场的供求状况等多个方面考量信用利差的
整体变化趋势;另一方面,本基金还将以内部信用评级为主、外部信用评级为辅,
即采用内外结合的信用研究和评级制度,研究债券发行主体企业的基本面,以确
定企业主体债的实际信用状况。
本基金同时将继续把控制信用风险放在重要位置,发挥管理人对宏观市场研
究和信用研究领域的专业性,精选资质好的个券,同时结合市场行情与预判,通
过灵活的杠杆策略,努力择时,为持有人合理增加收益。
(3)杠杆投资策略
本基金将在考虑债券投资的风险收益情况,以及回购成本等因素的情况下,
在风险可控以及法律法规允许的范围内,通过债券回购,放大杠杆进行投资操作。
为控制风险,本基金的杠杆比例在每个封闭期内原则上保持不变,但是在回购利
率过高、流动性不足、或者市场状况不宜采用放大策略等情况下,基金管理人可
以调整杠杆比例或者不进行杠杆放大。
本基金将在封闭期内进行杠杆投资,杠杆放大部分仍投资于剩余期限(或回
售期限)不超过基金剩余封闭期的债券和货币市场工具,并采取买入并持有到期
的策略。同时采取滚动回购的方式来维持杠杆,因此负债的资金成本存在一定的
波动性。一旦建仓完毕,初始杠杆确定,将维持基本恒定。通过这种方法,本基
金可以将杠杆比例稳定控制在一个合理的水平。
(4)现金管理策略
为保证基金资产在开放前可完全变现,本基金采用持有到期策略,投资于到
期日(或回售期限)在封闭期结束之前的债券类资产、债券回购和银行存款。由
于在建仓期本基金的债券投资难以做到与封闭期剩余期限完美匹配,因此可能存
在部分债券在封闭期结束前到期兑付本息的情形。另一方面,本基金持有债券的
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付息也将增加基金的现金头寸。对于现金头寸,本基金将根据届时的市场环境和
封闭期剩余期限,选择到期日(或回售期限)在封闭期结束之前的债券、回购或
银行存款进行再投资或进行基金现金分红。
(5)资产支持证券投资策略
本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景
气变化等因素的研究,预测资产池未来现金流变化;研究标的证券发行条款,预
测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响,同时密切关注流动性对标
的证券收益率的影响。在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性管理,
选择风险调整后的收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。
3、开放期投资安排
本基金所投资的资产剩余期限将严格与本基金封闭期限匹配。因此,开放期
时,本基金将保持较高的组合流动性,方便投资人安排投资,在遵守本基金有关
投资限制与投资比例的前提下,将主要投资于高流动性的投资品种,防范流动性
风险,满足开放期流动性的需求。
第九部分 基金的业绩比较基准
在每个封闭期,本基金的业绩比较基准为该封闭期起始日的中国人民银行公
布并执行的金融机构三年期银行定期存款利率(税后)+1.5%。
以三年期银行定期存款利率(税后)+1.5%作为本基金的业绩比较基准符合
产品特性,能够使本基金投资人理性判断本基金的风险收益特征和流动性特征,
合理衡量本基金的业绩表现。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出,经与基金托管人协商一致,本基金可在报中国证监会备案后变更
业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。
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第十部分 基金的风险收益特征
本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混合
型基金、股票型基金。
第十一部分 基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的财务指标、净值表现和
投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金投资组合报告的期间为2019年10月31日至2019年12月31日,报告
中所列财务数据未经审计。
1.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 - -
其中:股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 6,074,431,693.18 87.66
其中:债券 6,074,431,693.18 87.66
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 784,003,736.01 11.31
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 657,413.47 0.01
8 其他资产 70,655,431.41 1.02
9 合计 6,929,748,274.07 100.00
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1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有股票。
1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
注:本基金本报告期末未持有股票。
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 摊余成本(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 6,074,431,693.18 87.68
其中:政策性金融债 2,058,357,221.00 29.71
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 6,074,431,693.18 87.68
1.5 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 摊余成本(元) 占基金资产净值比例(%)
1 1928030 19招商银行小微债02(总价) 6,700,000 670,709,339.57 9.68
2 1928017 19兴业绿色金融01(总价) 6,000,000 604,527,429.05 8.73
3 170212 17国开12(总价) 4,600,000 476,986,592.74 6.88
4 1920045 19杭州银行债(总价) 4,300,000 433,380,516.61 6.26
5 130209 13国开09(总价) 4,000,000 397,121,458.95 5.73
1.6 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属。
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1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注:本基金本报告期内未投资国债期货。
1.10 投资组合报告附注
1.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说
明
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1.10.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
1.10.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 70,655,431.41
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 70,655,431.41
1.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
1.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于计算中四舍五入的原因,本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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第十二部分 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
? (一)基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华富安兴39个月定期开放债券A
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2019.10.31 -2019.12.31 0.41% 0.01% 0.72% 0.01% -0.31% 0.00%
华富安兴39个月定期开放债券C
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2019.10.31 -2019.12.31 0.62% 0.01% 0.72% 0.01% -0.10% 0.00%
(二)自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(摘要)
华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新)(摘要)
第十三部分 基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、C类基金份额的销售服务费;
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、基金的相关账户的开户及维护费用;
10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H=E×0.15%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等,
支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H=E×0.05%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
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E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月5个工作日内从基
金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等,支付日期顺延。
3、C类基金份额的销售服务费
本基金 A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费按前
一日C类基金份额的基金资产净值的0.50%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.50%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基
金托管人发送基金销售服务费划款指令,经基金托管人复核后于次月前5 个工
作日内从基金财产中一次性支付给登记机构。销售服务费由登记机构代收并按照
相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等,支
付日期顺延。
销售服务费专门用于本基金C类基金份额的销售与基金份额持有人服务。
上述“一、基金费用的种类”中第4-10项费用,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。三、
不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、基金合同生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣
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缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
第十四部分 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它
有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对上一
期《华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)》进行了
更新,主要更新的内容如下:
1. 在“重要提示”部分,更新了招募说明书更新和截止日期等内容。
2. 在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人主要人员情况的相关信
息。