广发基金管理有限公司关于广发价值领先混合型证券投资基金新增C类基金份额并相应修改基金合同的公告

广发价值领先混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2019年9月30日经中国证监会证监许可[2019]1812号文募集注册，于2020年5月7日正式成立运作。本基金的基金管理人为广发基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为中国建设银行股份有限公司（以下简称“托管人”）。
为了更好地满足投资者投资需求，经与托管人协商一致，并报中国证监会备案通过，本公司决定于2021年5月21日起，在本基金现有份额的基础上增设C类基金份额（基金代码：012420），原份额转为A类基金份额，并据此对《基金合同》进行了相应修改（详见附件）。
一、本基金新增C类基金份额情况
本基金在现有份额的基础上增设C类基金份额，原份额转为A类基金份额。
本基金根据申购时费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购基金时收取申购费用，而不计提销售服务费的，称为A类基金份额；在投资者申购基金份额时不收取申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额。
本基金A类、C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值。
本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.60%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性划出。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、基金份额持有人服务费等。
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费率随赎回基金份额持有期限的增加而递减。C类基金份额具体赎回费率如下：
持有期限（N为日历日） 赎回费率
N＜7天 1.50%
7天≤N＜30天 0.50%
N≥30天 0
本基金C类基金份额对持有期限少于30天的投资人收取的赎回费全额计入基金财产。
二、本基金C类份额销售渠道与销售网点
1、直销机构
（1）电子交易平台
网址：www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828 或 020-83936999
客服传真：020-34281105
投资者可以通过本公司网站或移动客户端，办理本基金的开户、申购等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。
（2）广发基金管理有限公司直销中心业务联系方式（仅限机构客户）
直销中心电话：020-89899073
直销中心传真：020-89899069/89899070/89899126
直销中心邮箱：gfzxzx@gffunds.com.cn
（3）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔10楼
电话：020-83936999
传真：020-34281105
（4）北京分公司
地址：北京市西城区金融大街9号楼11层1101单元
（电梯楼层12层1201单元）
电话：010-68083113
传真：010-68083078
（5）上海分公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路166号905-10室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（6）投资人也可通过本公司客户服务电话（95105828 或020-83936999）进行本基金销售相关事宜的查询和投诉等。
2、非直销销售机构
基金管理人可根据有关法律法规的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管理人网站公示基金销售机构名录。投资者在各代销机构办理本基金业务时请遵循各代销机构业务规则与操作流程。
三、关于本基金修改基金合同的说明
本公司经与基金托管人协商一致，对上述相关内容进行修改，对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，并已向证监会履行备案手续，无需召开基金份额持有人大会。修订后的《基金合同》自本公告发布之日起生效。
《基金合同》具体修改详见附件。本公司于本公告日在网站上同时公布经修改后的本基金基金合同和托管协议；招募说明书涉及前述内容的，将一并修改，并依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
四、其他需要提示的事项
1、本基金自2021年4月16日起，调整投资者单日单个基金账户申购（含转换转入、定期定额和不定额投资）本基金的业务限额为800,000.00元。即如单日单个基金账户申购（含转换转入、定期定额和不定额投资）本基金的申请金额大于800,000.00元，则800,000.00元确认申购成功，超过800,000.00元（不含）金额的部分将有权确认失败；如单日单个基金账户多笔累计申购（含转换转入、定期定额和不定额投资）本基金的金额大于800,000.00元，按申请金额从大到小排序，本公司将逐笔累加至800,000.00元的申请确认成功，其余超出部分的申请金额本公司有权确认失败。
投资者通过多家销售渠道的多笔申购（含转换转入、定期定额和不定额投资）申请将累计计算，不同份额的申请将单独计算限额，并按上述规则进行确认。
在本基金暂停大额申购（含转换转入、定期定额和不定额投资）业务期间，其它业务正常办理。本基金恢复办理大额申购（含转换转入、定期定额和不定额投资）业务的具体时间将另行公告。详见本公司于2021年4月15日发布的《关于广发价值领先混合型证券投资基金调整大额申购（含转换转入、定期定额和不定额投资）业务的公告》。
2、本公告仅对本次基金合同修改的事项予以说明，最终解释权归本公司。投资者欲了解基金信息，请仔细阅读本基金的基金合同、更新的招募说明书及相关法律文件。投资者欲了解本公司旗下基金的详细情况，请登录本公司网站（www.gffunds.com.cn）查询或拨打本公司客户服务电话95105828或020-83936999进行咨询。
特此公告。
广发基金管理有限公司
2021年5月21日
附件：广发价值领先混合型证券投资基金基金合同修订对照表
章节 原条款 修订后条款
第二部分 释义 ……
……
57、基金份额类别：本基金将基金份额分
为A类和C类不同的类别。在投资者申购基金
份额时收取申购费用而 不计 提销 售服 务费
的，称为A类基金份额；在投资者申购基金份
额时不收取申购费用而是从本类别基金资产
中计提销售服务费的，称为C类基金份额（新
增，下列序号依次调整）
……
第 三 部 分 基 金
的基本情况
……
九、基金份额的类别
本基金根据申购费用收取方式的不同，
将基金份额分为不同的类别。 在投资者申购
基金份额时收取申购费用， 而不计提销售服
务费的，称为A类基金份额；在投资者申购基
金份额时不收取申购费用， 而是从本类别基
金资产中计提销售服务费的， 称为C类基金
份额。
本基 金A类 、C类基 金 份 额 分 别 设 置 代
码。由于基金费用的不同，本基金A类基金份
额和C类基 金 份额 将分 别计 算 基 金 份 额 净
值。计算公式为：
计算日某类基金份额净值＝计算日该类
基金份额的基金资产净值/计算日该类基金
份额余额总数
投资者在申购基金份额时可自行选择基
金份额类别。
有关基金份额类别的具体设置由基金管
理人确定，并在招募说明书中公告。根据基金
销售情况， 在符合法律法规且不损害已有基
金份额持有人权益的情况下， 基金管理人在
履行适当程序后可以 增加 新的 基金 份额 类
别、 或者在法律法规和基金合同规定的范围
内变更现有基金份额类别的申购费率、 调低
赎回费率或变更收费方式、 或者停止现有基
金份额类别的销售等， 调整前基金管理人需
及时公告并报中国证监会备案。（新增）
第 六 部 分 基 金
份额 的申 购与 赎
回
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金份额净值的计算，保留到小数
点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产
生的收益或损失由基金财产承担。T日的基
金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日
内公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以
适当延迟计算或公告。
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、由于基金费用的不同，本基金A类基金
份额和C类基金份额将分别计算基金份额净
值。计算公式为：
计算日某类基金份额净值＝计算日该类
基金份额的基金资产净值/计算日该类基金
份额余额总数
本基金各类基金份额净值的计算， 保留
到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由
此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的
基金份额净值在当天收市后计算， 并在T+1
日内披露。遇特殊情况，经履行适当程序，可
以适当延迟计算或披露。
第 七 部 分 基 金
合同 当事 人及 权
利义务
一、基金管理人
（一） 基金管理人简况
……
注册资本：人民币1.2688亿元
……
三、基金份额持有人
……
每份基金份额具有同等的合法权益。
一、基金管理人
（一） 基金管理人简况
……
注册资本：14,097.8万元人民币
……
三、基金份额持有人
……
同一类别的每份基金份额具有同等的合
法权益。本基金A类基金份额与C类基金份额
由于基金份额净值的不同， 基金收益分配的
金额以及参与清算后的剩余基金财产分配的
数量将可能有所不同。
第 八 部 分 基 金
份额持有人大会
一、召开事由
1、除法律法规、基金合同或中国证监会
另有规定外，当出现或需要决定下列事由之
一的，应当召开基金份额持有人大会：
……
（5）调整基金管理人、基金托管人的报
酬标准；
……
2、在法律法规规定和《基金合同》约定
的范围内且对基金份额持有人利益无实质
性不利影响的前提下，以下情况可由基金管
理人和基金托管人协商后修改，不需召开基
金份额持有人大会：
……
（2）在法律法规和《基金合同》规定的范
围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率
或变更收费方式，调整基金份额类别设置；
……
一、召开事由
1、除法律法规、基金合同或中国证监会
另有规定外， 当出现或需要决定下列事由之
一的，应当召开基金份额持有人大会：
……
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬
标准或提高销售服务费率；
……
2、在法律法规规定和《基金合同》约定的
范围内且对基金份额持有人利益无实质性不
利影响的前提下， 以下情况可由基金管理人
和基金托管人协商后修改， 不需召开基金份
额持有人大会：
……
（2）在法律法规和《基金合同》规定的范
围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、
调低销售服务费率或变更收费方式， 调整基
金份额类别设置；
……
第 十 四 部 分 基
金资产估值
五、估值程序
1、 基金份额净值是按照每个工作日闭
市后，基金资产净值除以当日基金份额的余
额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5
位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回
情形下的净值精度应急调整机制。国家另有
规定的，从其规定。
每个工作日计算基金资产净值及基金
份额净值，并按规定公告。
2、 基金管理人应每个工作日对基金资
产估值。但基金管理人根据法律法规或本基
金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人
每个工作日对基金资产估值后，将基金份额
净值结果发送基金托管人，经基金托管人复
核无误后，由基金管理人对外公布。
六、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、
适当、合理的措施确保基金资产估值的准确
性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以
内(含第4位)发生估值错误时，视为基金份额
净值错误。
……
4、 基金份额净值估值错误处理的方法
如下：
……
（2） 错 误 偏 差 达 到 基 金 份 额 净 值 的
0.25%时， 基金管理人应当通报基金托管人
并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份
额净值的0.5%时， 基金管理人应当公告，并
报中国证监会备案。
……
五、估值程序
1、各类基金份额净值是按照每个工作日
闭市后， 各类基金资产净值除以当日该类基
金份额的余额数量计算， 精确到0.0001元，小
数点后第5位四舍五入。基金管理人可以设立
大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。
国家另有规定的，从其规定。
每个工作日计算基金资产净值及各类基
金份额净值，并按规定披露。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产
估值。 但基金管理人根据法律法规或本基金
合同的规定暂停估值时除外。 基金管理人每
个工作日对基金资产估值后， 将各类基金份
额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人
复核无误后，由基金管理人对外公布。
六、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、
适当、 合理的措施确保基金资产估值的准确
性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后
4位以内(含第4位)发生估值错误时，视为该类
基金份额净值错误。
……
4、基金份额净值估值错误处理的方法如
下：
……
（2） 错误偏差达到某类基金份额净值的
0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并
报中国证监会备案； 错误偏差达到某类基金
份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并
报中国证监会备案。
……
第 十 五 部 分 基
金费用与税收
一、基金费用的种类
……
二、基金费用计提方法、计提标准和支
付方式
……
上述“一、基金费用的种类”中第3－10项
费用，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管
人从基金财产中支付。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致并
履行相关程序后，可根据基金发展情况调整
基金管理费率和基金托管费等相关费率，其
中调整基金管理费率和基金托管费率须召
开基金份额持有人大会进行表决。
基金管理人必须于新的费率实施日前
依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
介上公告。
一、基金费用的种类
……
3、 从C类基金份额的基金财产中计提的
销售服务费；（新增，下列序号依次调整）
……
二、基金费用计提方法、计提标准和支付
方式
……
3、销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，
C类基金份额的销售服务费按前一日C类基
金份额资产净值的0.60%年费率计提。计算方
法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服
务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计算， 逐日累计至
每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托
管人发送销售服务费划款指令， 基金托管人
复核后于次月前5个工作日内从基金财产中
一次性划出。若遇法定节假日、公休日等，支
付日期顺延。
销售 服务 费主 要用 于支 付销 售机 构佣
金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销
活动费、基金份额持有人服务费等。
上述“一、基金费用的种类”中第4－11项
费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用， 由基金托管人
从基金财产中支付。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致并履
行相关程序后， 可根据基金发展情况调整基
金管理费率、基金托管费率、销售服务费率等
相关费率， 其中调整基金管理费率和基金托
管费率， 提高销售服务费率须召开基金份额
持有人大会进行表决。
基金管理人必须于新的费率实施日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上
公告。
第 十 六 部 分 基
金的收益与分配
三、基金收益分配原则
……
4、每一基金份额享有同等分配权；
……
三、基金收益分配原则
……
4、 由于本基金A类基金份额不收取销售
服务费，而C类基金份额收取销售服务费，各
基金份额类别对应的可 分配 收益 将有 所不
同。 本基金同一类别的每一基金份额享有同
等分配权；
……
第 十 八 部 分 基
金的信息披露
五、公开披露的基金信息
（五）基金净值信息
《基金合同》生效后，在开始办理基金份
额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每
周在指定网站上披露一次基金份额净值和
基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，
基金管理人应当在不晚于每个开放日的次
日，通过指定网站、基金销售机构的网站或
营业网点，披露开放日的基金份额净值和基
金份额累计净值。
基金管理人应当不晚于半年度和年度
最后一日的次日，在指定网站披露半年度和
年度最后一个市场交易日基金份额净值和
基金份额累计净值。
（八）临时报告
……
16、管理费、托管费等费用计提标准、计
提方式和费率发生变更；
17、基金份额净值计价错误达基金份额
净值百分之零点五；
……
27、 基金份额实施分类或类别发生变
化；
……
五、公开披露的基金信息
（五）基金净值信息
《基金合同》生效后，在开始办理基金份
额申购或者赎回前， 基金管理人应当至少每
周在指定网站上披露一次各类基金份额净值
和各类基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，
基金管理人应当在不 晚于 每个 开放 日的 次
日，通过指定网站、基金销售机构的网站或营
业网点， 披露开放日的各类基金份额净值和
各类基金份额累计净值。
基金管理人应当不晚于半年度和年度最
后一日的次日， 在指定网站披露半年度和年
度最后一个市场交易日各类基金份额净值和
各类基金份额累计净值。（八）临时报告
……
16、管理费、托管费、销售服务费等费用
计提标准、计提方式和费率发生变更；
17、 某类基金份额净值计价错误达该类
基金份额净值百分之零点五；
……
27、基金份额取消分类或类别发生变化；
……