大成行业先锋混合型证券投资基金托管协议

大成行业先锋混合型证券投资基金
托管协议
基金管理人：大成基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
二〇二〇年十二月
目 录
一、基金托管协议当事人 ................................ 4
二、基金托管协议的依据、目的和原则 .................... 6
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ............ 7
四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ................. 16
五、基金财产的保管 ................................... 17
六、指令的发送、确认及执行 ........................... 21
七、交易及清算交收安排 ............................... 24
八、基金资产净值计算和会计核算 ....................... 27
九、基金收益分配 ..................................... 37
十、基金信息披露 ..................................... 39
十一、基金费用 ....................................... 41
十二、基金份额持有人名册的的登记与保管 ............... 44
十三、基金有关文件档案的保存 ......................... 45
十四、基金管理人和基金托管人的更换 ................... 45
十五、禁止行为 ....................................... 48
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ........... 50
十七、违约责任 ....................................... 52
十八、争议解决方式 ................................... 53
十九、托管协议的效力 ................................. 53
二十、其他事项 ....................................... 54
二十一、托管协议的签订 ............................... 54
鉴于大成基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有
效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理
人的资格和能力,拟募集发行大成行业先锋混合型证券投资基金；
鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立
并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的
资格和能力；
鉴于大成管理有限公司拟担任大成行业先锋混合型证券投资基
金的基金管理人，中国农业银行股份有限公司拟担任大成行业先锋混
合型证券投资基金的基金托管人；
为明确大成行业先锋混合型证券投资基金的基金管理人和基金
托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；
除非另有约定，《大成行业先锋混合型证券投资基金基金合同》
(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有
相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
法定代表人：吴庆斌
设立日期： 1999年4月12日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会，中国
证监会证监基金字〔1999〕10 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
存续期限：持续经营
联系电话：0755-83183388
经营范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委
员会批准的其他业务。
（二）基金托管人
名称：中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
九层
邮政编码：100031
法定代表人：周慕冰
成立时间：2009年1月15日
基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
组织形式：股份有限公司
注册资本：32,479,411.7万元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国
内外结 算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理
兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买
卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务
及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；代理资金
清算；各类汇兑业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷
款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外
汇汇款；外汇借款；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外
币有价证券；外汇票据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；
外汇担保；资信调查、咨询、见证业务；企业、个人财务顾问服务；
证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金托管业务；企业
年金托管业务；产业投资基金托管业务；合格境外机构投资者境内证
券投资托管业务；代理开放式基金业务；电话银行、手机银行、网上
银行业务；金融衍生产品交易业务；经国务院银行业监督管理机构等
监管部门批准的其他业务。
二、基金托管协议的依据、目的和原则
（一）订立托管协议的依据
本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基
金法》”)等有关法律、法规(以下简称“法律法规”)、基金合同及
其他有关规定制订。
（二）订立托管协议的目的
本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产
的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相
关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持
有人的合法权益。
（三）订立托管协议的原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基
金投资者合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。
（四）解释
除非文义另有所指，本协议所使用的所有术语与基金合同的相应
术语具有相同含义。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，
对基金投资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风
格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供
投资品种池和交易对手库，以便基金托管人运用相关技术系统，对基
金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对
存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法
发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投
资的股票）、存托凭证、内地与香港股票市场交易互联互通机制下允
许投资的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（简称“港股通标
的股票”）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司
债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持
机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券及其他经中国证监
会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存
款(包括协议存款、定期存款等)、货币市场工具、股指期货、国债期
货，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须
符合中国证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人
在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于股票、存托凭证的比例为
基金资产的60%-95%（港股通标的股票投资比例不超过本基金股票资
产的50%），其中投资于行业先锋相关股票、存托凭证的比例不低于
非现金基金资产的80%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约
和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净
值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、国债期货的投资
比例遵循国家相关法律法规。
如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理
人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，
对基金投资、融资、融券比例进行监督。基金托管人按下述比例和调
整期限进行监督：
（1）本基金投资于股票、存托凭证的比例为基金资产的60%-95%
（港股通标的股票投资比例不超过本基金股票资产的50%），其中投
资于行业先锋相关股票、存托凭证的比例不低于非现金基金资产的
80%；
（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合
约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金
或到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存
出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香
港同时上市的 A+H 股合计计算），其市值不超过基金资产净值的
10％；
（4）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金
持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市的 A+H
股合计计算），不超过该证券的10％；
（5）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部开放
式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家
上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；
本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一
家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的
30%；
（6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基
金资产净值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模
变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制
的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，
不得超过基金资产净值的10％；
（8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资
产净值的20％；
（9）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，
不得超过该资产支持证券规模的10％；
（10）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金
投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支
持证券合计规模的10％；
（11）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产
支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再
符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
（12）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过
本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本
次发行股票的总量；
（13）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额
不得超过基金资产净值的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回
购的最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；
（14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主
体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本
基金合同约定的投资范围保持一致；
（15）本基金参与股指期货交易，需遵循下列投资比例限制：在
任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产
净值的10%；在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合
约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%，其中，
有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产
支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日
日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值
的20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交
金额不得超过上一个交易日基金资产净值的20%；基金所持有的股票
市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基
金合同关于股票投资比例的有关规定；
（16）本基金参与国债期货交易，需遵循下列投资比例限制：本
基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基
金资产净值的15%；在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价
值不得超过基金持有的债券总市值的30%；本基金所持有的债券（不
含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价
值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约
定；在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与
有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%，其中，有价证券
指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、
买入返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金在任何交易日内交
易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基
金资产净值的30%；
（17）本基金参与融资的，在任何交易日日终持有的融资买入股
票与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；
（18）基金总资产不得超过基金净资产的140%；
（19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票
执行，与境内上市交易的股票合并计算；
（20）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
投资限制。
除上述第（2）、（6）、（11）、（14）项外，因证券市场波动、上市
公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例
不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行
调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资
组合比例符合基金合同的有关约定。期间，基金的投资范围、投资策
略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查
自本基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理
人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
基金托管人对基金投资的监督和检查自基金合同生效之日起开
始。
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限
度保护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商
一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的
约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约
定仅适用于主袋账户。
侧袋机制的具体规则依照相关法律法规的规定和基金合同的约
定执行。
（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，
对本协议第十五条第九项基金投资禁止行为进行监督。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股
股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承
销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的
投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益
冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执
行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披
露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。
法律、行政法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定，如适用
于本基金，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，
对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投
资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本基金适用的银行间债
券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基
金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对
手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手
名单进行更新，如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券
市场交易对手名单，应向基金托管人说明理由，在与交易对手发生交
易前3个工作日内与基金托管人协商解决。基金管理人收到基金托管
人书面确认后，被确认调整的名单开始生效，新名单生效前已与本次
剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规
则进行交易，基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情
况进行监督，但不承担交易对手不履行合同造成的损失。如基金托管
人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进
行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由
此造成的任何损失和责任。
（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，
对基金管理人投资银行存款进行监督。
基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及
基金合同的约定，建立投资制度、审慎选择存款银行，做好风险控制；
并按照基金托管人的要求配合基金托管人完成相关业务办理。
（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，
对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用
开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料
中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现
数据印制在宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责任，并
将在发现后立即报告中国证监会。
（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，
对基金投资流通受限证券进行监督。
1、基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范基金投资非公开
发行证券行为的紧急通