弘毅远方经济新动力
混合型发起式证券投资基金
更新的招募说明书
(2020年第1号)
基金管理人:弘毅远方基金管理有限公司
基金托管人:广发证券股份有限公司
二〇二〇年十一月
弘毅远方经济新动力混合型发起式证券投资基金 更新的招募说明书(2020年第1号)
目 录
第一部分 绪言............................................................................................................................... 1
第二部分 释义............................................................................................................................... 2
第三部分 基金管理人................................................................................................................... 7
第四部分 基金托管人................................................................................................................. 13
第五部分 相关服务机构............................................................................................................. 18
第六部分 基金的募集................................................................................................................. 22
第七部分 基金合同的生效......................................................................................................... 23
第八部分 基金份额的申购与赎回............................................................................................. 24
第九部分 基金的投资................................................................................................................. 39
第十部分 基金的业绩................................................................................................................... 53
第十一部分 基金的财产............................................................................................................. 55
第十二部分 基金资产估值......................................................................................................... 56
第十三部分 基金的收益与分配................................................................................................. 62
第十四部分 基金费用与税收..................................................................................................... 64
第十五部分 基金的会计与审计................................................................................................. 66
第十六部分 基金的信息披露..................................................................................................... 67
第十七部分 风险揭示................................................................................................................. 75
第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................................................... 85
第十九部分 基金合同的内容摘要............................................................................................. 87
第二十部分 托管协议的内容摘要........................................................................................... 111
第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ............................................................................... 133
第二十二部分 其他披露事项..................................................................................................... 135
第二十三部分 招募说明书的存放和查阅方式 ....................................................................... 138
第二十四部分 备查文件........................................................................................................... 139
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【重要提示】
弘毅远方经济新动力混合型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)经
2019年11月27日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可
【2019】2603号文准予募集注册。本基金基金合同于2019年12月30日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价
值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益和投资本金不受损失。
投资有风险,投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应
的投资风险。投资者拟认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书、基金合
同、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投
资决策,全面认识本基金产品的风险收益特征,并承担基金投资中出现的各类风
险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系
统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产
生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基
金投资范围中包括的资产支持证券、股指期货、股票期权、流通受限证券等特殊
投资品种投资过程中的特有风险等等。
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股
票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
(但须符合中国证监会的相关规定),在正常市场环境下本基金的流动性风险适
中。但如出现证券市场的成交量发生急剧萎缩等特殊市场条件、基金发生巨额赎
回以及其他未能预见的特殊情形,可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产
价格造成较大冲击,发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、
基金不能实现既定的投资目标与策略等风险。
本基金为混合型基金,其风险和预期收益水平高于债券型基金及货币市场基
金,而低于股票型基金。
本基金为发起式基金,基金合同生效之日起三年后的对应日(该对应日如为
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非工作日,则自动顺延至下一个工作日),若基金资产净值低于2亿元,基金合同
将自动终止。因此,投资者将面临基金合同可能终止的不确定性风险。
本基金采用证券经纪商交易结算模式,即本基金将通过基金管理人选定的证
券经营机构进行场内交易和结算,该种交易结算模式可能存在操作风险、资金使
用效率降低的风险、交易结算风险、投资信息安全保密风险、无法完成当日估值
等风险。
投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、
时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者
自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投
资风险,由投资者自行负责。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金单一投资者(基金管理人或其高级管理人员、基金经理作为发起资金
提供方的除外)持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但在基金
运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过50%的除外。法律法规
或监管机构另有规定的,从其规定。
本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内
的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)的,将承担港股通
机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
具体风险烦请查阅本招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。基金可根据投资
策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于港股或选择
不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然投资港股。
本基金投资科创板股票,将会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及
交易规则等差异带来的特有风险,包括市场风险、流动性风险、退市风险、集中
度风险、系统性风险、政策风险等。具体风险烦请查阅本招募说明书的“风险揭
示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部
分资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非
必然投资科创板股票。
本次更新的招募说明书所载内容截止日为2020年10月31日,有关财务数据和
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净值表现截止日为2020年9月30日(财务数据未经审计)。本基金基金托管人广
发证券股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。
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第一部分 绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证
券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基
金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券
投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他
有关法律法规以及《弘毅远方经济新动力混合型发起式证券投资基金基金合同》
(以下简称“基金合同”)编写。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本基金管理人没有委托或
授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何
解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资者自依基金合同
取得基金份额,即成为本基金份额持有人和基金合同当事人,其持有本基金基金
份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有人的
权利和义务,应详细查阅基金合同。
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第二部分 释义
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指弘毅远方经济新动力混合型发起式证券投资基金
2、基金管理人:指弘毅远方基金管理有限公司
3、基金托管人:指广发证券股份有限公司
4、基金合同:指《弘毅远方经济新动力混合型发起式证券投资基金基金合
同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《弘毅远方经济
新动力混合型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和
补充
6、招募说明书或本招募说明书:指《弘毅远方经济新动力混合型发起式证
券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告:指《弘毅远方经济新动力混合型发起式证券投资基
金基金份额发售公告》
8、基金产品资料概要:指《弘毅远方经济新动力混合型发起式证券投资基
金基金产品资料概要》及其更新
9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
及颁布机关对其不时做出的修订
10、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过,经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
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日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
13、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
15、港股通:指内地投资者委托内地证券公司,经由内地证券交易所设立的
证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报,买卖规定范围内的香港联合交
易所上市的股票
16、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
17、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
20、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
21、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内
证券投资的境外法人
22、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、
人民币合格境外机构投资者和发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许
购买证券投资基金的其他投资人的合称
23、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
24、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,
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办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
25、销售机构:指弘毅远方基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国
证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务协议,办理基金销售业务的机构
26、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
27、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为弘毅远方基金管
理有限公司或接受弘毅远方基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
28、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
30、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的
日期
31、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财
产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长
不得超过3个月
33、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
35、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
36、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)
37、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日(若
基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时,则本基金可以不开放申购
和赎回,具体以届时公告为准)
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38、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、《业务规则》:指《弘毅远方基金管理有限公司开放式基金业务规则》,
是由基金管理人制定并不时修订的,规范基金管理人所管理的开放式证券投资基
金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守
40、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同、招募说明书及相关公
告的规定申请购买基金份额的行为
41、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同、招募说明书及相关公
告的规定申请购买基金份额的行为
42、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同、招募说明书及
相关公告规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
43、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
44、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
45、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
46、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
47、元:指人民币元
48、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
49、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、股指期货合约、股票期权
合约、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
50、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
51、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
52、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净
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值和基金份额净值的过程
53、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
54、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份
额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资人的合法权益
不受损害并得到公平对待
55、发起式基金:指符合《运作办法》和中国证监会规定的相关条件而募集、
运作,由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理(指
基金管理人员工中依法具有基金经理资格者,包括但不限于本基金的基金经理,
同时也可以包括基金经理之外的公司投研人员,下同)等人员承诺认购一定金额
并持有一定期限的证券投资基金
56、发起资金:指用于认购发起式基金且源于基金管理人的股东资金、基金
管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员参与认购的资金。
发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元,且发起资金认购的基金份额持有
期限不低于三年(基金合同生效不满三年提前终止的情况除外)
57、发起资金提供方:指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基
金份额持有期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管
理人员或基金经理等人员
58、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
网站)等媒介
59、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
件
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第三部分 基金管理人
一、基金管理人简况
名称:弘毅远方基金管理有限公司
住所:上海市黄浦区圆明园路149号SO301
办公地址:上海市黄浦区圆明园路149号5楼
法定代表人:黄薇薇
设立时间: 2018年1月31日
批准设立机关: 中国证监会
批准设立文号: 证监许可【2017】2439号
组织形式:有限责任公司
联系人: 沈增
联系电话: 021-53682888
注册资本:人民币2.2亿元
股东名称及其出资比例: 弘毅投资(北京)有限公司持股100%
二、主要人员情况
1、董事会成员
赵令欢先生,董事长,美国北伊利诺依州大学电子工程硕士和物理学硕士,
美国西北大学凯洛格商学院工商管理硕士。2003年加入联想控股并创立弘毅投
资,现任弘毅投资董事长、总裁,并担任联想控股、联想集团、中联重科、锦江
股份、百福控股、金涌投资等企业董事。
黄薇薇女士,董事,南京大学及密苏里大学圣路易斯分校MBA。2015年起
加入弘毅远方基金管理有限公司筹备组,负责公司中后台筹建工作,现任弘毅远
方基金管理有限公司总经理。在加入弘毅投资之前,黄薇薇女士曾任南京恒生房
地产公司副总经理、南京金鹰集团及金鹰企业管理(中国)有限公司财务总监。
陈帅先生,董事,中欧国际工商管理学院EMBA。2003年加入弘毅投资,
在国企改制方面具有丰富的经验,在媒体、金融服务、教育和职业培训、消费和
其他商业服务行业领域具有深厚的研究积累和投资实践。现任弘毅投资PE业务
管理部常务副总经理、弘毅地产基金投委会成员、弘毅投资董事总经理。
徐寿春先生,独立董事,中国人民大学经济学硕士。现任北京国枫律师事务
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所执行合伙人。
于增彪先生,独立董事,厦门大学会计学博士。现任清华大学教授、博士生
导师。曾任河北大学会计专业教授、硕士生导师、管理学院院长及系主任。
杨淑娥女士,独立董事,东北财经大学投资学硕士。现任上海对外经贸大学
教授。曾任西安交通大学财务学系主任、教授、博士生导师。
2、监事
曹永刚先生,监事,中欧国际工商管理学院EMBA,荷兰鹿特丹大学国际
法及世界贸易组织规则专业硕士,北京大学国际法专业硕士。2004年加入弘毅
投资,曾参与多项重要投资,包括石药集团、先声药业、龙浩以及林洋新能源等。
目前他负责弘毅投资法务合规部、集团融资部和公司发展部的管理,并担任弘毅
投资香港平台总经理。
周鹏先生,监事,哥伦比亚大学商学院MBA。2010年加入弘毅投资,担任
弘毅投资高级投资经理。期间作为主要成员参与多个PE项目投资。2015年起加
入弘毅远方基金管理有限公司筹备组担任投资副总监,现任弘毅远方基金管理有
限公司投资研究部副总经理,并担任弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投
资基金及弘毅远方消费升级混合型发起式证券投资基金基金经理。在加入弘毅投
资之前,周鹏先生曾任高盛集团有限公司(Goldman Sachs)高级分析师,美国
哈里斯公司分析师。
3、高级管理人员
黄薇薇女士,总经理、代理督察长,简历同上。
4、基金经理
焦庆先生,哈尔滨工业大学博士。2016年8月加入弘毅远方基金管理有限
公司筹备组,现任弘毅远方基金管理有限公司投资研究部基金经理,自2019年
12月30日起担任本基金基金经理。在加入弘毅投资之前,焦庆先生曾任财通基
金管理有限公司高级研究员、研究部副总监、投资经理、基金经理,西部证券行
业研究员,天治基金高级行业研究员等职务。
5、投资决策委员会
黄薇薇女士,简历同上。
周鹏先生,简历同上。
马佳先生,华东理工大学学士。2018年加入弘毅远方基金管理有限公司,
弘毅远方经济新动力混合型发起式证券投资基金 更新的招募说明书(2020年第1号)
现任弘毅远方基金管理有限公司金融工程部负责人。在加入弘毅远方基金之前,
马佳先生曾任太平洋资产管理有限公司合规与风险管理部董事,德勤华永会计事
务所企业风险管理服务部经理。
赵亮先生,伦敦大学硕士。2019年加入弘毅远方基金管理有限公司,现任
弘毅远方基金管理有限公司交易部负责人。在加入弘毅远方基金之前,赵亮先生
曾任国泰元鑫资产管理有限公司交易部总监助理、华安基金管理有限公司交易
员。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为2020
年10月31日,期后变动(如有)敬请关注基金管理人发布的相关公告。
三、基金管理人的职责
根据《基金法》、《运作办法》及其他法律、法规的规定,基金管理人应履
行以下职责:
1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
2、办理基金备案手续;
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时足额向基金份额持有
人分配收益;
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
6、编制基金季度、中期和年度报告;
7、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
9、按照规定召集基金份额持有人大会;
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为;
12、法律、行政法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。
四、基金管理人和基金经理的承诺
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、行政法规、规章、基
金合同和中国