华泰柏瑞行业精选混合型证券投资基金(C类份额)
基金产品资料概要(更新)
更新日期:2020年8月28日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 华泰柏瑞行业精选混合 基金代码 008526
基金简称 华泰柏瑞行业精选混合C 下属分级基金代码 008527
华泰柏瑞基金管理有限公中国银行股份有限
基金管理人 基金托管人
司 公司
基金合同生效日 2020年4月22日
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
开始担任本基金
2020年4月22日
基金经理的日期 基金经理 吕慧建
证券从业日期 1998年7月6日
基金合同生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满
200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期
报告中予以披露;连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200
人或者基金资产净值低于5000万元情形的(本基金暂停运作的情形除
其他 外),本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清算并终止,而无需
召开基金份额持有人大会。
若届时的法律法规或中国证监会发生变化,上述终止规定将取消、
更改或补充时,则本基金可以参照届时有效的法律法规或中国证监会规
定执行。
二、基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
本基金通过把握中国经济的长期发展趋势和阶段性发展特征,分析不同市
投资目标 场环境下的企业盈利变化情况,在严格控制风险和保持资产流动性的前提
下,追求超越业绩比较基准的投资回报,力争基金资产的持续稳健增值。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市
的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债
券(国债、金融债、企业/公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可
转债)、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产支持
投资范围 证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货以及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
本基金还可以根据相关法律法规的规定参与融资业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金股票资产的投资比例占基金资产的60%-95%;每个交易日日终在扣
除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金(不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等)和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低
于基金资产净值的5%。
本基金在宏观经济分析基础上,结合政策面、市场资金面等情况,在经济
周期不同阶段,依据市场不同表现,在大类资产中进行配置,把握各类资
产的投资机会,保证整体投资业绩的持续性。
1、大类资产配置;
2、股票投资策略:本基金在大类资产配置策略研究的基础上,分析上下
游行业在价值链分配的变化,重点研究盈利向好的行业,挖掘具有核心竞
争力公司,投资于盈利向好、估值合理的优势企业。
(1)行业精选策略
本基金根据行业周期轮动特征以及行业相对投资价值,精选盈利趋势向
好、发展前景良好、具有良好投资价值的行业进行重点配置。
从中国经济发展阶段特征角度来看,中国经济从高速增长阶段转入到高质
主要投资策略 量增长阶段,结构性增长特征越来越凸显。在新阶段,存在行业景气时钟
和宏观经济景气时钟不同步的情况,为股票市场投资提供了结构性投资机
会。通过自下而上的微观分析,结合中观分析行业景气时钟观察,可以帮
助我们较好地把握投资机会。所以,景气时钟上行行业、盈利增长良好的
投资标的,是本基金重要的投资方向。
(2)个股选择策略
本基金主要采用“自下而上”的个股选择策略,重点关注优势行业中的优
质上市公司。具体而言,本基金将从以下几个方面进行综合筛选:
①公司主营业务鲜明,具备行业竞争优势②公司商业模式具备可持续性③
公司财务状况良好④公司治理结构健全规范
3、债券投资策略;4、资产支持证券投资策略;5、股指期货投资策略;6、
融资业务的投资策略
中证800指数收益率*80%+上证国债指数收益率*10%+银行活期存款利率
业绩比较基准
(税后)*10%
本基金为混合型基金,其预期风险与收益高于债券型基金与货币市场基
风险收益特征
金,低于股票型基金。
注:详见《华泰柏瑞行业精选混合型证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资”。
(二)投资组合资产配置图表
三、投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
金额(M) 收费方式
费用类型 备注
/持有期限(N) /费率
申购费
0.0% C类份额不收取申购费
(前端收费)
N<7天 1.50%
赎回费 7 天≤N<30 天 0.50%
N≥30天 0
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 1.50%
托管费 0.25%
销售服务费 0.25%
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除;基金费用
包含按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金的投资风险包括投资组合的风险、管理风险、投资合规性风险、本基金特有的风
险和其它风险。其中本基金特有的风险为:
本基金在类别资产配置中,可能受到经济周期、市场环境、公司治理、制度建设等因素
的不同影响,导致资产配置偏离最优化,这可能为基金投资绩效带来风险。
1、在股票市场投资中,本基金特有的风险来自于以下几个方面:(1)对国家颁布的政
策法规研究是否准确深入;(2)对上市公司的研究是否符合市场预期,该类型股票的波动会
受到宏观经济环境、行业周期和公司自身经营状况等因素的影响。在研究过程中存在的投资
人与上市公司之间的信息不对称问题同样值得关注;(3)在股票投资方面的时间点选择是否
恰当,基金经理、交易员在指令的发送时间、交易处理时间都会影响基金的净值情况。因此,
本基金整体表现可能在特定时期内低于其他基金。本基金坚持价值和长期投资理念,重视股
票投资风险的防范,但是基于投资范围的规定,本基金无法完全规避股票市场和债券市场的
下跌风险;(4)本基金对股票市场的筛选与判断是否科学、准确。基本面研究以及定性分析
可能都无法使得本基金所选券种符合预期投资目标。
2、在债券投资中,本基金特有的风险主要来自以下几个方面:(1)对宏观经济趋势、
政策以及债券市场基本面研究是否准确、深入;(2)对企业类债券的优选和判断是否科学、
准确。基本面研究及企业类债券分析的错误均可能导致所选择的证券不能完全符合本基金的
预期目标;(3)本基金所投资的企业类债券承载的信用风险要高于高信用等级的债券(如国
债),若债券发行人出现违约、不能按时或全额支付本金和利息,将导致基金资产损失,发
生信用风险。
3、股指期货投资风险;4、资产支持证券投资风险;
5、参与融资交易风险:本基金可参与融资交易,融资交易的风险主要包括流动性风险、
信用风险等,这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。基金管理人将遵守审
慎经营原则,制定科学合理的投资策略和风险管理制度,有效防范和控制风险。
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
五、其他资料查询方式
以下资料详见华泰柏瑞基金官方网站[www.huatai-pb.com][客服电话:400-888-0001]
? 《华泰柏瑞行业精选混合型证券投资基金基金合同》、
《华泰柏瑞行业精选混合型证券投资基金托管协议》、
《华泰柏瑞行业精选混合型证券投资基金招募说明书》
? 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
? 基金份额净值
? 基金销售机构及联系方式
? 其他重要资料