九泰聚鑫混合型证券投资基金招募说明书更新

九泰聚鑫混合型证券投资基金
招募说明书更新
基金管理人：九泰基金管理有限公司
基金托管人：华夏银行股份有限公司
二零二零年七月
【重要提示】
本基金的募集申请经中国证监会2019年12月9日证监许可【2019】2800
号文注册。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资
价值、收益和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有
风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金
产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品
的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对
认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为谨慎作出独立决策。投资者
在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：市
场风险、流动性风险、信用风险、管理风险、政策风险以及本基金特有风险等。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金属于混合型证券投资基金，一般情况下其预期风险和预期收益高于货
币市场基金、债券型基金，低于股票型基金。根据《证券期货投资者适当性管理
办法》，基金管理人和销售机构可以基于基金产品风险等级划分方法的变化，对
本基金的风险等级进行重新评估并基于评估结果更新本基金的风险等级，风险等
级的评估更新不改变本基金的实质性风险收益特征，但由于基金管理人或销售机
构基金产品风险等级划分方法的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，
具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。
本基金可投资于股指期货，可能面临基差风险、合约品种差异造成的风险和
标的物风险；本基金可投资于国债期货，可能面临市场风险、基差风险和流动性
风险；本基金可投资于资产支持证券，可能面临的风险包括信用风险、利率风险、
流动性风险、提前偿付风险等风险。本基金的一般风险及特有风险详见本招募说
明书的“风险揭示”部分。
本基金可投资于科创板股票，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等
差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、科创板
企业退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等，具体参见本招募说明书
第十六部分风险揭示章节。
本基金可根据投资策略需要或市场环境变化，选择将部分基金资产投资于科
创板或选择不将基金资产投资于科创板，基金资产并非必然投资于科创板。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信
息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
本基金本次更新招募说明书仅对基金经理信息进行更新，基金经理信息更新
截止日为2020年7月24日。
目 录
第一部分 前言 ............................................................................................................................... 4
第二部分 释义 ............................................................................................................................... 5
第三部分 基金管理人 ................................................................................................................. 10
第四部分 基金托管人 ................................................................................................................. 21
第五部分 相关服务机构 ............................................................................................................. 24
第六部分 基金的募集 ................................................................................................................. 26
第七部分 基金合同的生效 ......................................................................................................... 31
第八部分 基金份额的申购与赎回 ............................................................................................. 32
第九部分 基金的投资 ................................................................................................................. 46
第十部分 基金的财产 ................................................................................................................. 54
第十一部分 基金资产估值 ......................................................................................................... 55
第十二部分 基金的收益与分配 ................................................................................................. 62
第十三部分 基金费用与税收 ..................................................................................................... 64
第十四部分 基金的会计与审计 ................................................................................................. 67
第十五部分 基金的信息披露 ..................................................................................................... 68
第十六部分 风险揭示 ................................................................................................................. 75
第十七部分 基金的终止与清算 ................................................................................................. 82
第十八部分 基金合同的内容摘要 ............................................................................................. 84
第十九部分 基金托管协议的内容摘要 ..................................................................................... 99
第二十部分 对基金份额持有人的服务 ................................................................................... 120
第二十一部分 其他应披露事项 ................................................................................................. 121
第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式 ......................................................................... 122
第二十三部分 备查文件 ............................................................................................................. 123
第一部分 前言
《九泰聚鑫混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）
依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证
券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理
办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管
理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《证券投资基金信息披露内容与
格式准则第5号＜招募说明书的内容与格式＞》等有关法律法规以及《九泰聚鑫混
合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
本招募说明书阐述了九泰聚鑫混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、
费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细
阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由九泰
基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招
募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取
得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，
应详细查阅基金合同。
第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指九泰聚鑫混合型证券投资基金
2、基金管理人：指九泰基金管理有限公司
3、基金托管人：指华夏银行股份有限公司
4、基金合同：指《九泰聚鑫混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同
的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《九泰聚鑫混合
型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《九泰聚鑫混合型证券投资基金招募说
明书》及其更新
7、基金产品资料概要：指《九泰聚鑫混合型证券投资基金基金产品资料概
要》及其更新
8、基金份额发售公告：指《九泰聚鑫混合型证券投资基金基金份额发售公
告》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修正的《中华人民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内
证券投资的境外法人
22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金
的其他投资人的合称
23、基金份额持有人：指依基金合同和本招募说明书合法取得基金份额的投
资人
24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
25、销售机构：指九泰基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
协议，办理基金销售业务的机构
26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
27、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为九泰基金管理
有限公司
28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户（基金
管理人有权根据实际情况增减具体业务类型）
30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
日期
31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
不得超过3个月
33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
36、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日），n为自然数
37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、《业务规则》：指本基金管理人及销售机构的相关业务规则及其不时做出
的修订
40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%
47、元：指人民币元
48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
网站）等媒介
54、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及
基金份额持有人服务的费用
55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等，但中国证监会认可的特殊情形除外
56、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份
额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资人，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益
不受损害并得到公平对待
57、基金份额类别：指本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的
不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取认购/申购费用、
但不从本类别基金资产中计提销售服务费的称为A类；在投资人认购/申购时不
收取认购/申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类
58、第三方估值机构：指中央国债登记结算有限责任公司和中证指数有限公
司或者在法律法规允许的情况下，基金管理人和基金托管人经协商一致后确定的
其他估值机构
59、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
件。
第三部分 基金管理人
一、基金管理人的基本情况
名称：九泰基金管理有限公司
住所：北京市丰台区丽泽路18号院1号楼801-16室
办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园8号楼A栋101-120室、
201-222室
设立日期：2014年7月3日
法定代表人：卢伟忠
组织形式：有限责任公司
注册资本：3亿元人民币
存续期限：2014年7月3日至长期
联系电话：010-57383999
传真：010-57383966
联系人：韩炳光
股权结构：昆吾九鼎投资管理有限公司、同创九鼎投资管理集团股份有限公
司、拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司、九州证券股份有限公司出资分别占注
册资本的26%、25%、25%和24%的股权。
二、主要人员情况
1、董事会成员
刘靖先生，工程硕士，董事。曾任九州证券股份有限公司投行部项目经理、
同创九鼎投资管理集团股份有限公司财务部人员。现任同创九鼎投资管理集团股
份有限公司投资总监。
卢伟忠先生，金融学硕士，董事、法定代表人，总经理。曾任金瑞期货研究
员，安信证券股指期货IB业务专员，安信期货办公室主任，安信期货IB业务部
总经理，安信证券资产管理部产品总监，安信乾盛常务副总经理。现任九泰基金
管理有限公司董事、法定代表人，总经理，代董事长。
袁小文女士，高级管理人员工商管理硕士，独立董事。曾任广东万通期货公
司副总经理，浙江金马期货公司常务副总，长城伟业期货经纪有限公司（后更名
为华泰长城期货有限公司）副总经理，华泰长城期货有限公司总经理，中信证券
股份有限公司下属子公司执行副董事长，中信期货有限公司董事长，现任阳富教
育咨询服务（深圳）有限公司董事长职务。
徐艳女士，经济学博士，教授，独立董事。曾任海国投工业开发股份有限公
司投资部经理，海南大学经济管理学院金融系系主任，海南大学MBA教育中心
主任，现任海南大学管理学院教授。
陈耿先生，经济学博士，教授，独立董事。曾任青岛崂山区政府(高科技开
发区)职员，重庆大学工商管理博士后科研站博士后，现任重庆大学经济与工商
管理学院教师，担任重庆大学经济与工商管理学院高管培训中心(EDP)主任职务。
2、监事
徐磊磊先生，工商管理硕士，监事。曾任昆吾九鼎投资管理有限公司行政助
理、行政经理，同创九鼎投资管理集团股份有限公司监事，现任同创九鼎投资管
理集团股份有限公司证券事务代表。
刘开运先生，金融学硕士，监事。曾任毕马威华振会计师事务所审计师，昆
吾九鼎投资管理有限公司投资经理、合伙人助理。现任九泰基金管理有限公司定
增投资中心总经理、致远权益投资部总经理兼执行投资总监、基金经理。
3、公司高级管理人员
卢伟忠先生，简历同上。
王玉女士，涉外经济本科，副总经理。曾任陕西群力子弟学校教师，北京思
拓克斯商贸有限公司经理助理，太平洋人寿保险北京分公司营销业务部经理、海
淀支公司总经理、分公司党委委员、副总经理，国风共创管理咨询有限公司总经
理。现任九泰基金管理有限公司副总经理。
吴祖尧先生，工学硕士，副总经理。曾任中国信达信托投资公司证券研究部
副经理，中国银河证券研究中心研究主管、董事总经理，中国银河证券投行内核
小组成员，中国银河证券投资顾问部董事总经理，中国银河证券投资决策委员会
委员。现任九泰基金管理有限公司副总经理。
陈沛先生，法学硕士，督察长。曾任广州大学松田学院教师、平安证券有限
责任公司合规专员、安信证券股份有限公司董事会办公室股权管理专员、安信基
金管理有限责任公司监察稽核部法律主管、泰达宏利基金管理有限公司监察稽核
部负责人。现任九泰基金管理有限公司督察长。
4、基金经理
吴祖尧先生，简历同前。另，2014年加入九泰基金管理有限公司，曾任九
泰天富改革新动力灵活配置混合型证券投资基金（2015年12月9日至2018年6
月5日）、九泰泰富定增主题灵活配置混合型证券投资基金（2016年9月26日
至2018年6月5日）的基金经理，现任副总经理，九泰科盈价值灵活配置混合
型证券投资基金（2020年3月12日至今）、九泰科鑫策略精选灵活配置混合型
证券投资基金（2020年5月14日至今）、九泰动态策略灵活配置混合型证券投
资基金（2020年6月18日至今）、九泰聚鑫混合型证券投资基金（2020年7月
8日至今）的基金经理。
袁多武先生，复旦大学经济学硕士，中国籍，具有基金从业资格，5年证券
从业经验。曾任中国长江三峡集团公司国际投资部业务主管，2015年5月加入
九泰基金管理有限公司，曾任产业投资部先进制造行业组执行投资总监、科技创
新投资部高端装备行业执行总监、投资经理，现任战略投资部基金经理，九泰聚
鑫混合型证券投资基金（2020年7月24日至今）的基金经理。
5、公募投资决策委员会成员
本公司公募投资决策委员会成员包括：吴祖尧先生（委员会主席）、刘勇先
生、刘开运先生、刘心任先生。
吴祖尧先生，同上。
刘勇先生，北京大学金融数学系学士、硕士，中国籍，具有基金从业资格，
10年证券从业经验。历任博时基金固定收益部研究员、博时基金固定收益部基
金经理助理。2015年5月加入九泰基金管理有限公司，曾任九泰久鑫债券型证
券投资基金（2018年11月26日至2019年3月22日）的基金经理，现任绝对
收益部副总经理，九泰天宝灵活配置混合型证券投资基金（2018年10月31日
至今）、九泰日添金货币市场基金（2018年11月26日至今）、九泰久稳灵活
配置混合型证券投资基金（原九泰久稳保本混合型证券投资基金，2018年11月
26日至今）的基金经理。
刘开运先生，简历同前。另， 2014年7月加入九泰基金管理有限公司，曾
任九泰天富改革新动力灵活配置混合型证券投资基金（2015年7月16日至2016
年7月16日）、九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（原九泰锐
华灵活配置混合型证券投资基金、原九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基
金，2016年12月19日至2018年11月6日）的基金经理，现任定增投资中心
总经理、致远权益投资部总经理兼执行投资总监，九泰锐智定增灵活配置混合型
证券投资基金（2015年8月14日至今）、九泰锐富事件驱动混合型发起式证券
投资基金（2016年2月4日至今）、九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基
金（2016年8月11日至今）、九泰锐丰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
（原九泰锐丰定增两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金，2016年8月30
日至今）、九泰锐诚灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（原九泰锐诚定增灵
活配置混合型证券投资基金、九泰锐诚灵活配置混合型证券投资基金，2017年3
月24日至今）、九泰科盈价值灵活配置混合型证券投资基金（2020年3月19
日至今）的基金经理。
刘心任先生，北京大学经济学硕士，中国籍，9年证券从业经验，具有基金
从业资格。曾任广发基金管理有限公司研究员。2015年5月加入九泰基金管理
有限公司，曾任九泰久利灵活配置混合型证券投资基金（2016年11月15日至
2018年12月4日）的基金经理；现任研究发展部总监兼定增投资中心副总经理，
九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金（2018年11月30日至今）的基
金经理。
6、上述人员之间无近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产；
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的
经营方式管理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管
理，分别记账，进行证券投资；
6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自
己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定
基金份额申购、赎回的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制基金季度报告、中期报告和年度报告；
11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告
义务；
12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他
人泄露，但向监管机构、司法机关、已出具保密承诺函的审计、法律等外部专业
顾问提供的除外；
13、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配