一、 产品概况
基金简称 鹏华科技创新混合 基金代码 008811
基金管理人 鹏华基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司
基金合同生效日 2020年01月15日 上市交易所及上市日期(若有) -
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
基金经理 梁浩 开始担任本基金基金经理的日期 2020年01月15日
证券从业日期 2008年05月28日
柳黎 开始担任本基金基金经理的日期 2020年08月29日
证券从业日期 2016年07月11日
其他(若有) 《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当在10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案,如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并在6个月内召集基金份额持有人大会。
注:无。
二、 基金投资与净值表现
一)投资目 标与投资策略
投资范围本基金的投资范围包括国内依法发行的股票(包含科创板、中小板、创业板
及其他经中国证监会核准或注册上市的股票)、港股通标的股票、债券(含
国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短
期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券等)、货币市场工具、同业存
单、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为60%-95%(投资于港股通标的股票占股票资产的比例不超过50%);投资于科技创新主题相关的公司发行的股票占非现金基金资产的比例不低于80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的投资范围会做相应调整。
主要投资策略 1、资产配置策略;2、股票投资策略;3、债券投资策略;4、股指期货投资策略;5、资产支持证券的投资策略。
业绩比较基准 中国战略新兴产业成份指数收益率×60%+中证沪港深互联网指数收益率×10%+中证综合债指数收益率×30%
风险收益特征 本基金属于混合型基金,其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券型基金,低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
同
关
费用 金额(M)/持有期限(T) 收 费方式/费 备注
认购费 M 1.2%
100万 ≤ M 0.8%
500万≤ M 每笔1000元
申购费 M 1.5%
100万 ≤ M 1%
500万≤ M 每笔1000元
赎回费 T 1.5%
7天 ≤ T 0.75%
30天 ≤ T 0.5%
1年 ≤ T 0.25%
2年≤ T 每笔0元
注:投资人重复申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计费。申购费用由投资人承担,不列入基金财
产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
关费用
二
费用 收 费方式/年
管理费 1.5%
托管费 0.25%
销售服务费 0
其他费用 会计费、律师费、审计费等
:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
1、本基金特定风险
(1)本基金可以投资科创板股票,投资风险包括:本基金投资国内上市的科创板股票,会面临因投资
标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括不限于如下特殊风险:①退市风险:科创板退市
制度较主板更为严格,退市时间更短,退市速度更快;退市情形更多,新增市值低于规定标准、上市公司信
息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退市的情形;执行标准更严,明显丧失持续经营能力,仅依赖与主业
无关的贸易或者不具备商业实质的关联交易维持收入的上市公司可能会被退市;且不再设置暂停上市、恢复
上市和重新上市环节,上市公司退市风险更大;②流动性风险:由于科创板投资门槛高于A股其他板块,整
体版块流动性可能弱于A股其他板块;③股价波动风险:科创板对个股每日涨跌幅限制为20%,新股上市后的
前5个交易日不设置涨跌幅限制,股价可能表现出比A股其他版块更为剧烈的股价波动;④集中投资风险:在
某些情况下,本基金投资于科创板股票的比例可能较高,存在潜在的集中投资风险。
(2)港股通机制下,港股投资风险
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括港股通机制下允许投资的香港联合交易所(以下简
称:“香港联交所”或“联交所”)上市的股票,除与其他投资于内地市场股票的基金所面临的共同风险
外,本基金还面临港股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的构成、市场制度以及交易规则等差异所
带来的特有风险,包括但不限于:1)市场联动的风险;2)股价波动的风险;3)汇率风险;4)港股通额度
限制;5)港股通可投资标的范围调整带来的风险;6)港股通交易日设定的风险;7)交收制度带来的基金
流动性风险;8)港股通下对公司行为的处理规则带来的风险;9)香港联合交易所停牌、退市等制度性差异
带来的风险;10)港股通规则变动带来的风险;11)基金资产投资港股标的比例的风险;12)其他可能的风
险。
(3)本基金投资金融衍生品。金融衍生品是一种金融合约,其价值取决于一种或多种基础资产或指
数,其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流
动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应,价格波动比标的工具更为剧烈,有时候
比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品定价相当复杂,不适当的估值有可能使基金资产面临损
失风险。
(4)本基金投资范围包括股指期货。股指期货采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆性,当
出现不利行情时,股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算
制度,如果没有在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制平仓,可能给投资带来损失。标的股票指数价
格与股指期货价格之间的价差被称为基差。若产品运作中出现基差波动不确定性加大、基差向不利方向变动
等情况,则可能对本基金投资产生影响。
(5)本基金投资于资产支持证券。资产支持证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风险及评级风
险等。由于资产支持证券的投资收益来自于基础资产产生的现金流或剩余权益,因此资产支持证券投资还面
临基础资产特定原始权益人的破产风险及现金流预测风险等与基础资产相关的风险。
2、普通混合型证券投资基金共有的风险,如系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险及其
他风险等。
二)重中国表明投基金不保证基金基金管理人金的相因《
五、 其他资料查询方式
以下资料详见鹏华基金官方网站[www.phfund.com][客服电话:400-6788-533]
(1)基金合同、托管协议、招募说明书
(2)定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
(3)基金份额净值
(4)基金销售机构及联系方式
(5)其他重要资料
六、 其他情况说明
无