-0.0564% 新华纯债添利债券型发起式证券投资基金
招募说明书（更新）
基金管理人： 新华基金管理股份有限公司
基金托管人： 中国工商银行股份有限公司新华纯债添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）
【重要提示】
新华纯债添利债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监
会 2012 年10 月 8 日证监许可[2012]1325号文核准募集。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收
益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资
者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，
理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基
金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括利率风险，信用风险，流动
性风险，再投资风险，通货膨胀风险，操作或技术风险，合规性风险和其他风险。
本基金为发起式基金，在基金募集时，基金管理人将运用公司固有资金认购（或
申购）本基金的金额不低于 1000 万元，认购的基金份额持有期限不低于三年。基
金管理人认购的基金份额持有期限满三年后，基金管理人将根据自身情况决定是否
继续持有，届时，基金管理人有可能赎回认购的本基金份额。另外，在基金成立三
年后，如果本基金的资产规模低于2亿元，基金合同将自动终止，投资者将面临基金
合同可能终止的不确定性风险。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书及基
金产品资料概要。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
但不对投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。
本招募说明书（更新）所载其他内容截止日为2020年4月28日，有关财务数据
和净值表现截止日为2020年3月31日(财务数据未经会计师事务所审计)。
本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，将不晚于2020
年9月1日起执行。目 录
一、 前言............................................................................................2
二、 释义...........................................................................................3
三、基金管理人.................................................................................8
四、基金托管人...............................................................................16
五、相关服务机构...........................................................................21
六、基金的募集...............................................................................45
七、基金合同的生效........................................................................46
八、基金份额的申购与赎回............................................................47
九、基金的投资...............................................................................59
十、基金的业绩...............................................................................71
十一、基金的财产...........................................................................74
十二、基金财产的估值....................................................................76
十三、基金的收益与分配................................................................81
十四、基金的费用与税收................................................................83
十五、基金的会计与审计................................................................85
十六、基金的信息披露....................................................................86
十七、基金的风险揭示....................................................................92
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.........................96新华纯债添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）
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十九、基金合同的内容摘要............................................................98
二十、基金托管协议的内容摘要..................................................113
二十一、对基金份额持有人的服务..............................................126
二十二、其他应披露事项..............................................................127
二十三、招募说明书存放及查阅方式..........................................130
二十四、备查文件.........................................................................131新华纯债添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）
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一、 前言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、(以下简称“《基金
法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资基
金流动性风险管理规定》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基
金信息披露管理办法》及其他有关法律法规及《新华纯债添利债券型发起式证券投
资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
本招募说明书阐述了新华纯债添利债券型发起式证券投资基金的投资目标、策
略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金根据本招募说明书所载明资料申请募集。本招募说明书由新华基金管理
股份有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明
书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。
本基金招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。投资者依基金合同取得基金份额，即
成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对
基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及
其他有关规定享有权利、承担义务, 基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义
务，应详细查阅基金合同。新华纯债添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）
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二、 释义
1、基金或本基金：指新华纯债添利债券型发起式证券投资基金
2、基金管理人：指新华基金管理股份有限公司
3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《新华纯债添利债券型发起式证券投资基金基金
合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《新华纯债添利债券
型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《新华纯债添利债券型发起式证券投资基金招募说明书》及
其更新
7、基金份额发售公告：指《新华纯债添利债券型发起式证券投资基金基金份额
发售公告》
8、基金产品资料概要：指《新华纯债添利债券型发起式证券投资基金基金产品
资料概要》及其更新
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司
法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指 2003 年 10月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第
五次会议通过，自2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及
颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、同年 10 月 1 日实施的
《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019 年 7 月 26日颁布、同年 9 月1 日实
施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年7 月 7 日颁布、同年8 月 8 日实施的《公
开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10新华纯债添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）
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月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对
其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务
的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合
法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体
或其他组织
20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。
23、销售机构：指新华基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证
监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
代理协议，代为办理基金销售业务的机构
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投
资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、
代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为新华基金管理股份
有限公司或接受新华基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构
26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管
理的基金份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构
买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户
28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，新华纯债添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）
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基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日
期
29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产
清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不
得超过3 个月
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开
放日
34、T+n 日：指自 T 日起第n 个工作日(不包含 T日)
35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37、《业务规则》：指《新华基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》，是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和
投资人共同遵守
38、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为
39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请
购买基金份额的行为
40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将
基金份额兑换为现金的行为
41、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管
理人管理的其他基金基金份额的行为
42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持
基金份额销售机构的操作
43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购
日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内新华纯债添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）
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自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上
基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
45、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以
合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行
定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务
违约无法进行转让或交易的债券等
46、元：指人民币元
47、基金收益：指基金投资所得红利、债券利息、买卖证券价差、银行存款利
息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申
购款及其他资产的价值总和
49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值
和基金份额净值的过程
52、基金份额的类别：指本基金根据认购/申购费用、赎回费用、销售服务费收
取方式、销售渠道等不同，将基金份额分为不同的类别
53、A 类基金份额：指在投资人认购/申购时收取前端认购/申购费用，在赎回
时根据持有期限收取赎回费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份
额类别
54、B 类基金份额：指投资人申购基金份额时不收取申购费，在赎回时根据持
有期限收取赎回费用，仅在特定销售渠道销售，且从本类别基金资产中计提销售服
务费的基金份额类别
55、C类基金份额：指投资人认购/申购时不收取认购/申购费用，在赎回时根据
持有期限收取赎回费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额类别
56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互新华纯债添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）
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联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）
等媒介
57、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件新华纯债添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）
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三、基金管理人
（一）基金管理人概况
基金管理人：新华基金管理股份有限公司
住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19层
法定代表人：张宗友
设立日期： 2004 年 12 月 9 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】197 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：21,750 万元人民币
存续期限：持续经营
联系电话：010-68779666
传真：010- 68779528
联系人：齐岩
股权结构：
股 东 名 称 出资额 (万元人民币) 出资比例
恒泰证券股份有限公司 12,750 58.62%
新华信托股份有限公司 7,680 35.31%
杭州永原网络科技有限公司 1,320 6.07%
合 计 21,750 100%
（二）主要人员情况
1、董事会成员
张宗友先生：董事长，硕士。历任内蒙古证券有限责任公司营业部总经理、太
平洋证券股份有限公司副总经理、恒泰证券股份有限公司副总经理、新华基金管理
股份有限公司总经理。现任新华基金管理股份有限公司董事长。
刘全胜先生，硕士，董事。历任内蒙古证券包头九原区证券服务部经理、内蒙新华纯债添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）
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古证券包头昆区证券服务部经理、恒泰证券区内经纪事业部总经理助理、恒泰
证券包头钢铁大街营业部总经理助理、恒泰证券临河胜利北路营业部总经理、
恒泰证券经纪业务管理总部总经理、恒泰证券总裁助理兼经纪事业部总经理、
恒泰证券副总裁。现任新华基金管理股份有限公司总经理。
项琥先生，硕士，董事。历任中国国际信托投资公司天津分公司、中信证
券天津证券业务部经理、天津协通咨询中心国债服务部副经理、天津未来保险
代理有限公司总经理、新华信托股份有限公司天津业务部总经理、新华信托股
份有限公司副总经理。现任新华信托股份有限公司董事总经理。
翟晨曦女士，经济学博士后，董事。曾任国家开发银行投资业务局、评审
三局项目经理、国家开发银行资金交易部交易员、副处长、处长。现任天风证
券股份有限公司副总裁、公司执行委员会副主任、天风国际董事局主席、恒泰
证券联席总裁。
胡波先生：独立董事，博士。历任中国人民大学财政金融学院教师、中国
人民大学风险投资发展研究中心研究员、副主任、执行主任。现任中国人民大
学财政金融学院副教授。
胡湘先生，经济学硕士，独立董事。曾任全国社保基金理事会副处长、鹏
华基金管理有限公司副总裁。现任浙江大钧资产管理有限公司总裁。
刘成伟先生，法学硕士，独立董事。曾任环球律师事务所律师、美国众达
律师事务所（北京）顾问。现任环球律师事务所合伙人。
2、监事会成员
杨淑飞女士：监事会主席，硕士。历任航天科工财务公司结算部经理、航
天科工财务公司风险管理部经理，航天科工财务公司总会计师、总法律顾问、
董秘、副总裁，华浩信联（北京）科贸有限公司财务总监。现任恒泰证券股份
有限公司财务总监。
张浩先生：职工监事，硕士。历任长盛基金管理有限公司信息技术部副总
监，长盛基金管理有限公司风险管理部副总监，合众资产管理股份有限公司风
险管理部总监，房宝信业（北京）投资管理有限公司总经理。现任新华基金管
理股份有限公司监察稽核部总监。新华纯债添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）
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别冶女士：职工监事，金融学学士。十年证券从业经验，历任《每日经济新闻》、
《第一财经日报》财经记者，新华基金管理股份有限公司媒体经理。现任新华基金
管理股份有限公司总经理办公室副主任。
3、高级管理人员
张宗友先生：董事长，简历同上。
刘全胜先生：总经理，简历同上。
齐岩先生：督察长，学士。历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职员、
天津管理部职员、天津大港营业部综合部经理。现任新华基金管理股份有限公司督
察长兼任子公司北京新华富时资产管理有限公司董事。
徐端骞先生：副总经理兼任首席信息官，学士。历任上海君创财经顾问有限公
司并购部经理、上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理、新时代证券有限责任
公司投行部项目经理、新华基金管理股份有限公司总经理助理兼运作保障部总监。
现任新华基金管理股份有限公司副总经理兼任首席信息官。
4、本基金基金经理人员情况
（1）历任基金经理
贲兴振先生，管理本基金时间：2012年12月21日—2014年1月2日
（2）现任基金经理
于泽雨先生：经济学博士，12 年证券从业经验。历任华安财产保险公司债券研
究员、合众人寿保险公司债券投资经理，于 2012 年 10 月加入新华基金管理股份有
限公司。现任新华基金管理股份有限公司投资副总监、新华纯债添利债券型发起式
证券投资基金基金经理、新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金基金经理、新
华增怡债券型证券投资基金基金经理、新华鼎利债券型证券投资基金基金经理。
5、投资管理委员会成员
主席：总经理刘全胜先生；成员：投资副总监于泽雨先生、投资副总监姚秋先
生、权益投资部总监赵强先生、研究部总监张霖女士、基金经理付伟先生。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金新华纯债添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）
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份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配
收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他
法律行为；
12、中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、
策略及限制全权处理本基金的投资。
2、本基金管理人不从事违反法律法规的行为，并建立健全内部控制制度，采
取有效措施，防止违反法律法规行为的发生。
3、本基金管理人建立健全内部控制制度，采取有效措施，禁止将基金财产用
于下列投资或活动：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人
发行的股票或者债券；新华纯债添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）
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（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）以任何形式的交易安排人为降低投资组合的真实久期，变相持有长期券
种；
（8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家
有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：
（1）越权或违规经营，违反基金合同或托管协议；
（2）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（3）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假；
（4）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（5）玩忽职守、滥用职权；
（6）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息；
（7） 除依法进行基金资产管理和中国证监会允许的其它业务外，直接或间接
进行其他股票投资；
（8）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
5、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持
有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋
取不当利益；
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（五）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制制度
（1）内部控制的原则新华纯债添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）
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健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，
并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制
度的有效执行。
独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自
有资产、其他资产的运作应当分离。
相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，
以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
（2）内部控制的主要内容
1）控制环境
① 控制环境构成公司内部控制的基础，环境控制包括管理思想、经营理念、
控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。
② 管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度，组织内控设计并以身作则、
积极执行，牢固树立诚实信用和内控优先的思想，自觉形成风险管理观念；通过营
造公司内控文化氛围，增进员工风险防范意识，使其贯穿于公司各部分、岗位和业
务环节。
③ 董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查，对公司
建立有效的内部控制系统承担最终责任；同时，通过充分发挥独立董事和监事会的
监督职能，避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，建立健全符
合现代企业制度要求的法人治理结构。
④ 建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策程
序和管理议事规则、高效严谨的业务执行系统、以及健全有效的内部监督和反馈系
统。
⑤ 建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严格
制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直、诚
实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。
2）风险评估新华纯债添利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）
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内部稽核人员定期评估公司风险状况，范围包括所有可能对经营目标产生负面
影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能
性，并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。
3）组织体系
内部控制组织体系包括三个层次：
第一层次：董事会层面对公司经营管理过程中的风险控制工作的指导；公司董
事会层面对公司经营管理过程中的风险控制的组织主要是董事会通过其下设的风险
控制委员会和督察长对公司经营活动的合规性进行监督。
风险控制委员会在董事会领导下，着力于从强化内部监控的角度对公司自有资
产经营、基金资产经营及合规性经营管理中的合规性进行全面、重点的跟踪分析并
提出改进方案，调整、确定公司的内部控制制度并评估其有效性。其目的是完善董
事会的合规监控功能，建立良性的公司治理结构。
督察长负责风险控制委员会决议的具体执行,按照中国证监会的规定和风险控
制委员会的授权对公司经营管理活动的合规合法性进行监督稽核；参与公司风险控
制工作，发生重大风险事件时有权向公司董事会和中国证监会直接报告。
第二层次：公司管理层对经营风险进行预防和控制的组织主要是风险管理委员
会、监察稽核部和金融工程部。
①风险管理委员会是公司日常经营管理的最高风险控制机构。主要职权是：拟
定公司风险控制的基本策略和制度，并监督实施；对公司日常经营管理风险进行整
体分析和评估，并制定相应的改进措施；负责公司的危机处理工作等。
②监察稽核部是公司内部监察部门，独立执行内部的监督稽核工作。风险管理
人员使用数量化的风险管理系统，随时对基金投资过程中的市场风险进行独立监控，
并提出具体的改进意见。
第三层次：各职能部门对各自业务�