1 公告基本信息
基金名称 华泰保兴科荣混合型证券投资基金
基金简称 华泰保兴科荣
基金主代码 009124
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2020年5月11日
基金管理人名称 华泰保兴基金管理有限公司
基金托管人名称 南京银行股份有限公司
公告依据
《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《华
泰保兴科荣混合型证券投资基金基金合同》以及《华泰保兴科荣混合型证券投资基
金招募说明书》等
2基金募集情况
基金募集申请获中国证监会准予注册的文号 证监许可【2019】2599号
基金募集期间 自2020年3月23日至2020年5月7日止
验资机构名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
募集资金划入基金托管专户的日期 2020年5月8日
募集有效认购总户数(单位:户) 260
份额类别 华泰保兴
科荣A
华泰保兴
科荣C 合计
募集期间净认购金额(单位:元) 485,149,424.77 14,101.00 485,163,525.77
认购资金在募集期间产生的利息(单位:元) 21,919.06 12.60 21,931.66
募集份额 (单位:
份)
有效认购份额 485,149,424.77 14,101.00 485,163,525.77
利息结转的份额 21,919.06 12.60 21,931.66
合计 485,171,343.83 14,113.60 485,185,457.43
其中: 募集期间基
金管理人运用固有
资金认购本基金情
况
认购的基金份额 (单位:
份) 0.00 0.00 0.00
占基金总份额比例 0.00% 0.00% 0.00%
其他需要说明的事项 - - -
其中: 募集期间基
金管理人的从业人
员认购本基金情况
认购的基金份额 (单位:
份) 5,071.42 1.00 5,072.42
占基金总份额比例 0.0010% 0.0071% 0.0010%
募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办
理基金备案手续的条件 是
向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认
的日期 2020年5月11日
注:(1)本基金的基金合同自获中国证监会书面确认之日起正式生效。
(2)本基金合同生效前发生的与基金募集活动有关的费用,包括会计师费、律师费、信息披露费以及其他费用,不得从基金财产中列支。
(3)本基金的基金经理未认购本基金份额。
(4)本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未认购本基金份额。
3其他需要提示的事项
(1)基金份额持有人可以在本基金基金合同生效之日起2个工作日后到销售机构的网点进行交易确认单的查询和打印,也可以通过本基金管理人的网站(www.ehuataifund.com)查询交易确认情况。
(2)根据本基金基金合同的有关规定,本基金的申购和赎回业务自基金合同生效之日起不超过3个月的时间内开始办理。在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人将在申购、赎回开放日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
风险提示:
本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营情况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担。基金投资有风险,敬请投资人认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金相关法律文件,关注基金的投资风险,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。
特此公告。
华泰保兴基金管理有限公司
2020年5月12日