0.0632% 基金管理人：泰康资产管理有限责任公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
报告送出日期：2021 年 4 月 22 日
泰康招泰尊享一年持有期混合 2021年第 1季度报告
第 2 页 共 17 页
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 4 月 21 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告财务资料未经审计。
本报告期为 2021 年 1 月 1日起至 2021 年 3 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 泰康招泰尊享一年持有期混合
交易代码 009285
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2020 年 5 月 20 日
报告期末基金份额总额 2,569,403,147.50 份
投资目标
本基金在严格控制风险的基础上，通过合理配置
大类资产和精选投资标的，力求实现基金资产的
长期稳健增值。
投资策略
本基金在严格控制风险的基础上，通过合理配置
大类资产和精选投资标的，力求实现基金资产的
长期稳健增值。在具体投资上通过债券等固定收
益类资产的投资获取平稳收益，并适度参与股票
等权益类资产的投资增强回报。
债券投资方面，本基金根据中长期的宏观经济走
势和经济周期波动趋势，判断债券市场的未来走
势，并形成对未来市场利率变动方向的预期，动
态调整组合的久期。在确定组合久期的基础上，
运用统计和数量分析技术、对市场利率期限结构
历史数据进行分析检验和情景测试，并综合考虑
债券市场微观因素，形成对债券收益率曲线形态
及其发展趋势的判断。信用策略方面，利用内部
信用评级体系对债券发行人及其发行的债券进
行信用评估，重点分析发债主体的行业发展前
景、市场地位、公司治理、财务质量、融资目的
等要素，综合评价其信用等级，分析违约风险以
及合理信用利差水平，识别投资价值。
泰康招泰尊享一年持有期混合 2021年第 1季度报告
第 3 页 共 17 页
股票投资方面，本基金在股票基本面研究的基础
上，同时考虑投资者情绪、认知等决策因素的影
响，将影响上市公司基本面和股价的增长类因
素、估值类因素、盈利类因素、财务风险等因素
进行综合分析，在定性分析的同时结合量化分析
方法，精选具有持续竞争优势和增长潜力、估值
合理的国内 A 股及内地与香港股票市场交易互
联互通机制下的港股投资标的股票，以此构建股
票组合。本基金通过对国内 A 股市场和港股市场
跨市场的投资，来达到分散投资风险、增强基金
整体收益的目的。
业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：中债新综合全价（总
值）指数收益率*80%+沪深 300 指数收益率*12%+
恒生指数收益率*3%+金融机构人民币活期存款
利率（税后）*5%。
风险收益特征
本基金为混合型基金，预期收益和风险水平低于
股票型基金，高于债券型基金与货币市场基金。
本基金投资范围涉及法律法规或监管机构允许
投资的特定范围内的港股市场，即本基金是一只
涉及跨境证券投资的基金。除了需要承担与境内
证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资
风险之外，本基金还面临汇率风险、流动性风险、
香港市场风险等港股投资所面临的特别投资风
险。
基金管理人 泰康资产管理有限责任公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 泰康招泰尊享一年持有期混合 A
泰康招泰尊享一年持
有期混合 C
下属分级基金的交易代码 009285 009286
报告期末下属分级基金的份额总额 1,699,982,348.75 份 869,420,798.75 份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（ 2021 年 1 月 1 日 － 2021 年 3 月 31 日 ）
泰康招泰尊享一年持有期混合 A
泰康招泰尊享一年持有
期混合 C
1．本期已实现收益 19,613,091.38 9,324,733.38
2．本期利润 1,573,805.15 151,784.39
3．加权平均基金份额本期利润 0.0009 0.0002
4．期末基金资产净值 1,761,006,851.55 898,306,589.16
泰康招泰尊享一年持有期混合 2021年第 1季度报告
第 4 页 共 17 页
5．期末基金份额净值 1.0359 1.0332
注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
（2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
（3）本基金合同生效日为 2020 年 5 月 20 日，截止报告期末本基金未满一年。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
泰康招泰尊享一年持有期混合 A
阶段 净值增长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④ ①－③ ②－④
过去三个
月 0.10% 0.36% 0.00% 0.23% 0.10% 0.13%
过去六个
月 3.02% 0.28% 2.56% 0.19% 0.46% 0.09%
自基金合
同生效起
至今
3.59% 0.23% 2.10% 0.19% 1.49% 0.04%
泰康招泰尊享一年持有期混合 C
阶段 净值增长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④ ①－③ ②－④
过去三个
月 0.02% 0.36% 0.00% 0.23% 0.02% 0.13%
过去六个
月 2.87% 0.28% 2.56% 0.19% 0.31% 0.09%
自基金合
同生效起
至今
3.32% 0.23% 2.10% 0.19% 1.22% 0.04%
泰康招泰尊享一年持有期混合 2021年第 1季度报告
第 5 页 共 17 页
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
泰康招泰尊享一年持有期混合 2021年第 1季度报告
第 6 页 共 17 页
注：1、本基金基金合同于 2020 年 05 月 20 日生效,截止报告期末本基金未满一年。
2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组
合比例符合基金合同的约定，建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合基金合同约定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期
蒋利娟
本基金
基金经
理、公募
事业部
固定收
益投资
负责人
2020 年 5
月 20 日 - 13
蒋利娟于 2008 年 7 月加入
泰康资产，历任集中交易室
交易员，固定收益投资部流
动性投资经理、固定收益投
资经理，固定收益投资中心
固定收益投资经理。现任公
募事业部固定收益投资负
责人。2015 年 6 月 19 日至
今担任泰康薪意保货币市
泰康招泰尊享一年持有期混合 2021年第 1季度报告
第 7 页 共 17 页
场基金基金经理。2015 年 9
月 23 日至 2020 年 1 月 6日
担任泰康新回报灵活配置
混合型证券投资基金基金
经理。2015 年 12 月 8 日至
2016年12月27日担任泰康
新机遇灵活配置混合型证
券投资基金基金经理。2016
年 2月 3日至今担任泰康稳
健增利债券型证券投资基
金基金经理。2016 年 6 月 8
日至今担任泰康宏泰回报
混合型证券投资基金基金
经理。2017 年 1 月 22 日至
今担任泰康金泰回报 3个月
定期开放混合型证券投资
基金基金经理。2017 年 6 月
15 日至今担任泰康兴泰回
报沪港深混合型证券投资
基金基金经理。2017 年 8 月
30 日至 2019 年 5 月 9 日担
任泰康年年红纯债一年定
期开放债券型证券投资基
金基金经理。2017 年 9 月 8
日至 2020 年 3 月 26 日担任
泰康现金管家货币市场基
金基金经理。2018 年 5 月
30 日至今担任泰康颐年混
合型证券投资基金基金经
理。2018 年 6 月 13 日至今
担任泰康颐享混合型证券
投资基金基金经理。2018 年
8 月 24 日至 2020 年 1 月 14
日担任泰康弘实 3个月定期
开放混合型发起式证券投
资基金基金经理。2019 年
12 月 25 日-2021 年 1 月 11
日担任泰康润和两年定期
开放债券型证券投资基金
基金经理。2020 年 5 月 20
日至今担任泰康招泰尊享
一年持有期混合型证券投
资基金基金经理。2021 年 4
月 7日至今担任泰康合润混
合型证券投资基金基金经
泰康招泰尊享一年持有期混合 2021年第 1季度报告
第 8 页 共 17 页
理。
桂跃强
本基金
基金经
理、公募
事业部
权益投
资负责
人
2020 年 5
月 20 日 - 13
桂跃强于 2015 年 8 月加入
泰康资产，现担任公募事业
部股票投资负责人。2007 年
9月至2015年 8月曾任职于
新华基金管理有限责任公
司，担任基金管理部副总
监。历任新华泛资源优势灵
活配置混合型证券投资基
金基金经理、新华中小市值
优选混合型证券投资基金
基金经理、新华信用增益债
券型证券投资基金基金经
理、新华行业周期轮换股票
型证券投资基金基金经理。
2015 年 12 月 8 日至今担任
泰康新机遇灵活配置混合
型证券投资基金基金经理。
2016年6月8日至今担任泰
康宏泰回报混合型证券投
资基金基金经理。2016 年
11 月 28 日-2020 年 9 月 22
日担任泰康策略优选灵活
配置混合型证券投资基金
基金经理。2017 年 6 月 15
日至今担任泰康兴泰回报
沪港深混合型证券投资基
金基金经理。2017 年 6 月
20 日至 2020 年 7 月 2 日担
任泰康恒泰回报灵活配置
混合型证券投资基金基金
经理。2017 年 12 月 13 日至
2020 年 1 月 10 日担任泰康
景泰回报混合型证券投资
基金基金经理。2018 年 1 月
19日至2020年 1月 10日担
任泰康均衡优选混合型证
券投资基金基金经理。2018
年 5 月 30 日至今担任泰康
颐年混合型证券投资基金
基金经理。2018 年 6 月 13
日-2020年 7月24日担任泰
康颐享混合型证券投资基
金基金经理。2018 年 8 月
23日至今担任泰康弘实3个
泰康招泰尊享一年持有期混合 2021年第 1季度报告
第 9 页 共 17 页
月定期开放混合型发起式
证券投资基金基金经理。
2020 年 5 月 20 日至今担任
泰康招泰尊享一年持有期
混合型证券投资基金基金
经理。2020 年 8 月 14 日至
今担任泰康蓝筹优势一年
持有期股票型证券投资基
金基金经理。2020 年 12 月
22 日至今担任泰康优势企
业混合型证券投资基金基
金经理。
注：证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。表中的任职日
期和离任日期均指公司相关公告中披露的日期。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守相关法律法规以及基金合同的约定，本基金运作整体合
法合规，没有出现损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人公平对待旗下管理的所有基金和组合，建立了公平交易制度和流程，并严格执
行。报告期内，本基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
和公司内部公平交易制度，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。在投资管理
活动中，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策，并在获得投资信息、投资建议和实施投资
决策方面享有公平的机会。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金管理人建立了异常交易的监控与报告制度，对异常交易行为进行事前、事中和事后的
监控。报告期内，没有出现本基金管理人所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交
较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
宏观经济方面，一季度经济延续复苏的格局。各项经济数据在低基数的影响下表现较强；如
果与 19 年相比，则出口延续了高景气度，房地产投资韧性较强，消费在冬季疫情的影响下有一定
泰康招泰尊享一年持有期混合 2021年第 1季度报告
第 10 页 共 17 页
波折，制造业 1-2 月表现一般，但 3月的 PMI 数据显示制造业或有所好转。金融条件来看，货币
政策保持相对稳定，实体经济的融资需求延续强劲，大宗商品价格在国际疫情恢复、全球复苏预
期的带动下有较为明显的上行，通胀预期发酵，PPI 上行较快，CPI 保持稳定，人民币受到美元阶
段性走强的影响，从升值转为震荡。
债券市场方面，一季度债券收益率延续了去年四季度以来区间震荡的走势，总体略有小幅上
行但幅度较低。1月中下旬开始，信贷需求旺盛、财政缴款较多，同时央行未能足额对冲交税等
带来的资金缺口，导致资金面超预期收紧；此后大宗商品价格快速上行，通胀预期发酵，带动利
率有所调整；春节过后，美债大幅上行带动股市调整，风险偏好显著下降，同时资金利率持续处
于低位平稳运行的状态，利率债供给的缺位也导致市场的供需失衡，中长端利率因此有所下行。
权益市场方面，春节之后受到美债利率大幅上行等因素的影响，风险偏好显著下降，股票市
场经历了较大幅调整，部分优质成长股在经历了前期下跌之后已经到了可以获得合意回报的区间。
从大盘和板块上来看，一季度上证综指下跌 0.9%，沪深 300 下跌 3.13%，中小板指下跌 6.86%，
创业板指下跌 7%。其中，钢铁、电力及公用事业、银行等板块表现相对较好，通信、非银行金融、
国防军工等行业表现不佳。
债券投资策略上，在利率债方面，灵活适度地调整久期和仓位，整体维持中性略偏短的久期；
在信用债方面，严格控制信用风险、提高对信用主体的资质要求，在此基础上进行个券的精细化
研究和投资，挖掘具备一定票息优势的个券，同时关注信用市场的错杀机会。
权益投资策略上，本期仓位略有下降，但由于市场波动较大，我们操作层面也有应对不够到
位的地方，因此本基金净值也有一定幅度的回撤，教训值得吸取。配置上我们继续持有食品饮料、
品牌家电、医疗装备、化工等行业的龙头公司。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末泰康招泰 A基金份额净值为 1.0359 元,本报告期基金份额净值增长率为
0.10%；截至本报告期末泰康招泰 C基金份额净值为 1.0332 元,本报告期基金份额净值增长率为
0.02%；同期业绩比较基准增长率为 0.00%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净
值低于五千万元的情形。
泰康招泰尊享一年持有期混合 2021年第 1季度报告
第 11 页 共 17 页
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 342,768,249.49 9.83
其中：股票 342,768,249.49 9.83
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 3,027,535,938.06 86.82
其中：债券 2,946,355,938.06 84.50
资产支持证券 81,180,000.00 2.33
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 22,900,000.00 0.66
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 35,831,700.12 1.03
8 其他资产 57,905,970.94 1.66
9 合计 3,486,941,858.61 100.00
注：本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 29,902,480.00 元，占期末资
产净值比例为 1.12%。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 263,483,927.01 9.91
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 7,139,972.12 0.27
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 12,819.76 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 2,017,884.12 0.08
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 30,542,231.39 1.15
J 金融业 7,411,899.77 0.28
K 房地产业 2,223,643.30 0.08
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
泰康招泰尊享一年持有期混合 2021年第 1季度报告
第 12 页 共 17 页
N 水利、环境和公共设施管理业 33,392.02 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 312,865,769.49 11.76
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（％）
A 基础材料 - -
B 消费者非必需品 - -
C 消费者常用品 - -
D 能源 - -
E 金融 - -
F 医疗保健 - -
G 工业 - -
H 信息技术 - -
I 电信服务 29,902,480.00 1.12
J 公用事业 - -
K 房地产 - -
合计 29,902,480.00 1.12
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 600519 贵州茅台 35,502 71,323,518.00 2.68
2 000858 五 粮 液 146,500 39,259,070.00 1.48
3 002410 广联达 459,193 30,485,823.27 1.15
4 00700 腾讯控股 58,000 29,902,480.00 1.12
5 300760 迈瑞医疗 71,000 28,336,810.00 1.07
6 000651 格力电器 410,200 25,719,540.00 0.97
7 000333 美的集团 259,823 21,365,245.29 0.80
8 600809 山西汾酒 41,900 13,944,320.00 0.52
9 300702 天宇股份 140,446 13,860,615.74 0.52
10 600989 宝丰能源 800,000 11,728,000.00 0.44
注：对于同时在 A+H 股上市的股票，合并计算公允价值参与排序，并按照不同股票分别披露。
泰康招泰尊享一年持有期混合 2021年第 1季度报告
第 13 页 共 17 页
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 138,677,812.00 5.21
2 央行票据 - -
3 金融债券 102,850,000.00 3.87
其中：政策性金融债 102,850,000.00 3.87
4 企业债券 858,319,642.20 32.28
5 企业短期融资券 360,355,400.00 13.55
6 中期票据 1,049,726,000.00 39.47
7 可转债（可交换债） 140,257,083.86 5.27
8 同业存单 296,170,000.00 11.14
9 其他 - -
10 合计 2,946,355,938.06 110.79
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 209952 20贴现国债52 1,400,000 138,208,000.00 5.20
2 180210 18 国开 10 1,000,000 102,850,000.00 3.87
3 112109028 21浦发银行CD028 1,000,000 99,350,000.00 3.74
4 112089844 20杭州银行CD191 1,000,000 98,490,000.00 3.70
5 112010125 20兴业银行CD125 1,000,000 98,330,000.00 3.70
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值 (元) 占基金资产净值比例(%)
1 168504 碧胜 01 优 178,000 17,800,000.00 0.67
2 168756 复地 04A 140,000 14,000,000.00 0.53
3 168633 赤兔 04 优 120,000 12,000,000.00 0.45
4 169272 博雅 1A 111,000 11,100,000.00 0.42
5 138793 睿思 02A 100,000 10,000,000.00 0.38
5 168844 平裕 4 优 100,000 10,000,000.00 0.38
6 168669 赤兔 05 优 42,800 4,280,000.00 0.16
7 168955 赤兔 06 优 20,000 2,000,000.00 0.08
泰康招泰尊享一年持有期混合 2021年第 1季度报告
第 14 页 共 17 页
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
上海浦东发展银行股份有限公司因在 2013 年至 2018 年期间未按专营部门制规定开展同业业
务等原因在本报告编制前一年内受到上海银保监局的公开处罚。兴业银行股份有限公司因同业投
资用途不合规等原因在本报告编制前一年内受到福建银保监局的行政处罚。国家开发银行因为违
规的政府购买服务项目提供融资等原因在本报告编制前一年内受到中国银保监会的行政处罚。
基金投资该主体相关债券的决策流程符合公司投资制度的规定。
报告期内本基金投资的前十名证券发行主体除上述主体收到监管部门处罚决定书或行政监管
措施决定书外，其他发行主体未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴
责、处罚的情形
5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 107,993.30
2 应收证券清算款 1,899,160.14
3 应收股利 -
泰康招泰尊享一年持有期混合 2021年第 1季度报告
第 15 页 共 17 页
4 应收利息 55,898,817.50
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 57,905,970.94
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值 (元) 占基金资产净值比例（％）
1 110062 烽火转债 14,859,913.20 0.56
2 113011 光大转债 10,223,753.00 0.38
3 110051 中天转债 8,134,160.00 0.31
4 128129 青农转债 4,933,496.60 0.19
5 113602 景 20 转债 4,823,700.00 0.18
6 113534 鼎胜转债 4,559,958.40 0.17
7 128108 蓝帆转债 2,796,756.40 0.11
8 110060 天路转债 2,775,855.60 0.10
9 113034 滨化转债 2,740,315.90 0.10
10 127005 长证转债 2,696,155.00 0.10
11 128071 合兴转债 2,573,024.40 0.10
12 127020 中金转债 2,503,267.05 0.09
13 127015 希望转债 2,456,251.00 0.09
14 128119 龙大转债 2,326,600.00 0.09
15 128029 太阳转债 2,224,432.20 0.08
16 123066 赛意转债 2,198,246.40 0.08
17 123061 航新转债 1,936,799.40 0.07
18 128017 金禾转债 1,809,700.00 0.07
19 113579 健友转债 1,780,502.90 0.07
20 128107 交科转债 1,695,985.20 0.06
21 128109 楚江转债 1,577,100.00 0.06
22 128035 大族转债 1,371,431.17 0.05
23 113537 文灿转债 1,328,165.00 0.05
24 132018 G 三峡 EB1 1,220,800.00 0.05
25 113025 明泰转债 1,149,875.60 0.04
26 128048 张行转债 1,085,613.10 0.04
27 132021 19 中电 EB 1,080,000.00 0.04
28 113519 长久转债 974,600.00 0.04
29 128130 景兴转债 756,972.00 0.03
30 123035 利德转债 684,185.60 0.03
31 123025 精测转债 624,950.00 0.02
泰康招泰尊享一年持有期混合 2021年第 1季度报告
第 16 页 共 17 页
32 113508 新凤转债 600,550.00 0.02
33 123048 应急转债 107,570.00 0.00
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资
产净值比
例（%）
流通受限情况说明
1 600989 宝丰能源 11,728,000.00 0.44 大宗交易流通受限
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
1、由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
2、报告期内没有需说明的证券投资决策程序。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目 泰康招泰尊享一年持有期混合 A
泰康招泰尊享一年持
有期混合 C
报告期期初基金份额总额 1,697,215,069.01 865,375,614.02
报告期期间基金总申购份额 2,767,279.74 4,045,184.73
减:报告期期间基金总赎回份额 - -
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
少以"-"填列） - -
报告期期末基金份额总额 1,699,982,348.75 869,420,798.75
注：(1)报告期期间基金总申购份额含红利再投、转换入份额；基金总赎回份额含转换出份额。
(2)本基金合同生效日为 2020 年 5 月 20 日，截止报告期末本基金未满一年。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
报告期内，基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
报告期内，基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。
泰康招泰尊享一年持有期混合 2021年第 1季度报告
第 17 页 共 17 页
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
本基金报告期内未发生单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情况。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
（一）中国证监会准予泰康招泰尊享一年持有期混合型证券投资基金注册的文件；
（二）《泰康招泰尊享一年持有期混合型证券投资基金基金合同》；
（三）《泰康招泰尊享一年持有期混合型证券投资基金招募说明书》；
（四）《泰康招泰尊享一年持有期混合型证券投资基金托管协议》；
（五）《泰康招泰尊享一年持有期混合型证券投资基金产品资料概要》。
9.2 存放地点
基金管理人和基金托管人的住所。
9.3 查阅方式
投资者可通过指定信息披露报纸（《中国证券报》）或登录基金管理人网站
（ http://www.tkfunds.com.cn ） 和 中 国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）查阅。
泰康资产管理有限责任公司
2021 年 4 月 22 日