基金管理人:国泰基金管理有限公司
基金托管人:招商银行股份有限公司
报告送出日期:二〇二〇年十月二十八日
国泰宏益一年持有期混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同约定,于 2020年 10月 26日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020年 7月 1日起至 9月 30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 国泰宏益一年持有期混合
基金主代码 009481
交易代码 009481
基金运作方式
契约型开放式。本基金设置基金份额持有人最短持有期
限。基金份额持有人持有的每笔基金份额最短持有期限为
1 年,在最短持有期限内该笔基金份额不可赎回,自最短
持有期限的下一工作日起(含该日)可赎回。对于每笔认
购的基金份额而言,最短持有期限指自基金合同生效之日
起(含基金合同生效之日)至 1年后的年度对日(含该日)
的期间;对于每笔申购的基金份额而言,最短持有期限指
自该笔申购份额确认日(含该日)至 1年后的年度对日(含
该日)的期间。
基金合同生效日 2020年 6月 1日
报告期末基金份额总额 610,289,662.15份
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投资目标 在严格控制风险的前提下,追求稳健的投资回报。
投资策略
1、资产配置策略
本基金将及时跟踪市场环境变化,根据宏观经济运行态
势、宏观经济政策变化、证券市场运行状况、国际市场变
化情况等因素的深入研究,判断证券市场的发展趋势,综
合评价各类资产的风险收益水平,制定股票、债券、现金
等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。
2、股票投资策略
本基金以基本面分析为基础,采用自下而上的分析方法,
主要从公司的盈利能力、自由现金流状况、估值水平、行
业地位等角度,同时结合事件驱动分析策略,综合评价个
股的投资价值,选择低估值、安全边际较高的个股进行投
资。
(1)价值投资策略
价值投资策略是通过寻找价值被低估的股票进行投资。本
基金将根据不同行业特征和市场特征,综合运用市盈率
(P/E)、市净率(P/B)、市销率(P/S)、(P/E)/G、
EV/EBITDA 和自由现金流折现等估值指标,精选价值被
低估的行业龙头公司进行投资。
(2)事件驱动策略
本基金将持续关注上市公司事件驱动的投资机会,包括公
司资产重组、资产注入、兼并收购、股权变动、再融资、
管理层变动、股权激励计划、新产品研发等可能对公司的
经营方向、行业地位、核心竞争力产生重要影响的事件进
行合理细致的分析,选择基本面向好的公司进行投资。
3、港股通标的股票投资策略
本基金将采用“自下而上”精选个股的策略。重点关注具有
持续领先优势或核心竞争力的公司;企业盈利前景广或成
长空间较大的公司;与 A股同类公司相比具有估值优势的
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公司。
4、债券投资策略
本基金的债券资产投资主要以长期利率趋势分析为基础,
结合中短期的经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分
析,通过收益率曲线配置等方法,实施积极的债券投资管
理。
5、资产支持证券投资策略
本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及
质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资
产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采用蒙特卡洛方
法等数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值
并做出相应的投资决策。
6、股指期货投资策略
本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期
保值为目的,在风险可控的前提下,参与股指期货的投资。
此外,本基金还将运用股指期货来管理特殊情况下的流动
性风险。
7、国债期货投资策略
基金管理人将按照相关法律法规的规定,结合对宏观经济
形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分
析,构建量化分析体系,对国债期货和现货基差、国债期
货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟
踪监控,谨慎进行对国债期货的投资。
业绩比较基准
沪深 300指数收益率×15%+中证港股通综合指数(人民币)
收益率×5%+中债综合指数收益率×80%
风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期风险、预期收益高于货币市
场基金和债券型基金,低于股票型基金。
本基金投资港股通标的股票时,会面临港股通机制下因投
资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的
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特有风险。
基金管理人 国泰基金管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 国泰宏益一年持有期混合 A 国泰宏益一年持有期混合 C
下属分级基金的交易代码 009481 009482
报告期末下属分级基金的份
额总额
594,172,176.55份 16,117,485.60份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标
报告期
(2020年 7月 1日-2020年 9月 30日)
国泰宏益一年持有期混
合 A
国泰宏益一年持有期混
合 C
1.本期已实现收益 41,276,609.79 1,091,663.05
2.本期利润 45,734,582.61 1,212,354.16
3.加权平均基金份额本期利润 0.0770 0.0754
4.期末基金资产净值 640,397,197.16 17,336,981.09
5.期末基金份额净值 1.0778 1.0757
注:(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收
益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;
(2)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、国泰宏益一年持有期混合 A:
阶段 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基 ①-③ ②-④
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① 标准差② 准收益率③ 准收益率标
准差④
过去三个月 7.70% 0.48% 0.35% 0.26% 7.35% 0.22%
自基金合同
生效起至今
7.78% 0.43% 1.03% 0.25% 6.75% 0.18%
2、国泰宏益一年持有期混合 C:
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 7.54% 0.48% 0.35% 0.26% 7.19% 0.22%
自基金合同
生效起至今
7.57% 0.43% 1.03% 0.25% 6.54% 0.18%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
国泰宏益一年持有期混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2020年 6月 1日至 2020年 9月 30日)
1.国泰宏益一年持有期混合 A:
注:(1)本基金合同生效日为 2020年 6月 1日,截止到 2020年 9月 30日,本基金成立尚未
满一年。
(2)本基金的建仓期为 6个月,截止本报告期末,本基金尚处于建仓期内,将在六个月建仓期
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结束时,确保各项资产配置比例符合合同约定。
2.国泰宏益一年持有期混合 C:
注:(1)本基金合同生效日为 2020年 6月 1日,截止到 2020年 9月 30日,本基金成立尚未
满一年。
(2)本基金的建仓期为 6个月,截止本报告期末,本基金尚处于建仓期内,将在六个月建仓期
结束时,确保各项资产配置比例符合合同约定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期
限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
樊利安
本基金
的基金
经理、
国泰民
益灵活
配置混
合
2020-06-01 - 14年
硕士。曾任职上海鑫地投资管理有
限公司、天治基金管理有限公司
等。2010 年 7 月加入国泰基金管
理有限公司,历任研究员、基金经
理助理。2014年 10月起任国泰民
益灵活配置混合型证券投资基金
(LOF)(原国泰淘新灵活配置混
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(LOF)
、国泰
融丰外
延增长
灵活配
置混合
(LOF)
、国泰
浓益灵
活配置
混合、
国泰浩
益 18个
月封闭
运作混
合的基
金经理
合型证券投资基金)和国泰浓益灵
活配置混合型证券投资基金的基
金经理,2015年 1月至 2018年 8
月任国泰结构转型灵活配置混合
型证券投资基金的基金经理,2015
年 3月至 2019年 1月任国泰国策
驱动灵活配置混合型证券投资基
金的基金经理,2015年5月至2020
年 5 月任国泰兴益灵活配置混合
型证券投资基金的基金经理,2015
年 6月至 2018年 2月任国泰生益
灵活配置混合型证券投资基金的
基金经理,2015年 6月至 2019年
12 月任国泰睿吉灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理,2015
年 6月至 2017年 1月任国泰金泰
平衡混合型证券投资基金(由金泰
证券投资基金转型而来)的基金经
理,2016年 5月至 2017年 11月
任国泰融丰定增灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理,2016
年 8月至 2018年 8月任国泰添益
灵活配置混合型证券投资基金的
基金经理,2016 年 10 月至 2018
年 4 月任国泰福益灵活配置混合
型证券投资基金的基金经理,2016
年 11月至 2018年 12月任国泰鸿
益灵活配置混合型证券投资基金
的基金经理,2016年 12月至 2020
年 5 月任国泰安益灵活配置混合
型证券投资基金的基金经理,2016
年 12月至 2019年 12月任国泰普
益灵活配置混合型证券投资基金
的基金经理,2016年 12月至 2018
年 3 月任国泰鑫益灵活配置混合
型证券投资基金的基金经理,2016
年 12月至 2018年 5月任国泰泽益
灵活配置混合型证券投资基金的
基金经理,2016 年 12 月至 2018
年 6 月任国泰景益灵活配置混合
型证券投资基金的基金经理,2016
年 12月至 2018年 8月任国泰信益
灵活配置混合型证券投资基金的
基金经理,2016 年 12 月至 2018
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年 9 月任国泰丰益灵活配置混合
型证券投资基金的基金经理,2017
年 3月至 2018年 5月任国泰嘉益
灵活配置混合型证券投资基金、国
泰众益灵活配置混合型证券投资
基金的基金经理,2017 年 3 月至
2018 年 9 月任国泰融信定增灵活
配置混合型证券投资基金的基金
经理,2017 年 7 月至 2018 年 11
月任国泰融安多策略灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理,
2017年 7月至 2018年 9月任国泰
稳益定期开放灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理,2017年 8
月至 2018年 9月任国泰宁益定期
开放灵活配置混合型证券投资基
金的基金经理,2017年 11月起兼
任国泰融丰外延增长灵活配置混
合型证券投资基金(LOF)(由国
泰融丰定增灵活配置混合型证券
投资基金转换而来)的基金经理,
2018年 1月至 2018年 5月任国泰
瑞益灵活配置混合型证券投资基
金的基金经理,2018年1月至2018
年 8 月任国泰恒益灵活配置混合
型证券投资基金的基金经理,2018
年 9月至 2020年 8月任国泰融信
灵活配置混合型证券投资基金
(LOF)(由国泰融信定增灵活配
置混合型证券投资基金转换而来)
的基金经理,2019年 5月至 2020
年 6 月任国泰多策略收益灵活配
置混合型证券投资基金和国泰民
福策略价值灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理,2019 年 8
月至2020年10月任国泰民利策略
收益灵活配置混合型证券投资基
金的基金经理,2020 年 6 月起兼
任国泰宏益一年持有期混合型证
券投资基金的基金经理,2020年 8
月起兼任国泰浩益 18个月封闭运
作混合型证券投资基金的基金经
理。2015年 5月至 2016年 1月任
研究部副总监,2016年1月至2018
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年 7 月任研究部副总监(主持工
作),2018年 7月至 2019年 7月
任研究部总监。
注:1、此处的任职日期和离任日期均指公司决定生效之日,首任基金经理,任职日期为基金
合同生效日。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金管理公司公平交
易制度指导意见》等有关法律法规的规定,严格遵守基金合同和招募说明书约定,本着诚实信用、
勤勉尽责、最大限度保护投资人合法权益等原则管理和运用基金资产,在控制风险的基础上为持
有人谋求最大利益。本报告期内,本基金运作合法合规,未发生损害基金份额持有人利益的行为,
未发生内幕交易、操纵市场和不当关联交易及其他违规行为,信息披露及时、准确、完整,本基
金与本基金管理人所管理的其他基金资产、投资组合与公司资产之间严格分开、公平对待,基金
管理小组保持独立运作,并通过科学决策、规范运作、精心管理和健全内控体系,有效保障投资
人的合法权益。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的相
关规定,通过严格的内部风险控制制度和流程,对各环节的投资风险和管理风险进行有效控制,
严格控制不同投资组合之间的同日反向交易,严格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反
向交易,确保公平对待所管理的所有基金和投资组合,切实防范利益输送行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内,本基金与本基金管理人所管理的其他投资组合未发生大额同日反向交易。本报
告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
三季度初,在大盘蓝筹股的带领下,市场出现了一波快速上涨,后续总体呈现宽幅振荡的表
现,部分前期涨幅较大的板块出现回落。整个季度来看,上证指数上涨 7.82%,深证成指上涨 7.63%,
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创业板指上涨 5.60%,行情延续了结构分化的特征。分行业来看,军工、电力设备新能源、汽车
等行业涨幅较大,通信、商贸零售、计算机行业呈现一定幅度下跌。
对于新冠疫情三季度国内继续保持严防死守的政策,本土病例基本清零。虽然极个别地区有
小的反复,但是均实现快速控制,因此国内经济呈现稳步回升的态势,地产和制造业数据回升明
显,消费回升相对缓慢。海外疫情虽然控制较差,部分国家单日新增病例创新高,但随着国内生
产能力较快恢复,出口数据表现较强。三季度社融数据仍然继续保持高增长,但市场预期大概率
在十月份见顶。
本基金以绝对收益策略为主,二季度建仓以来,保持了相对均衡的配置,并积极参与科创板、
主板、创业板新股申购以及定增投资。债券配置以高评级信用债为主。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
国泰宏益一年持有期混合 A 本报告期的净值增长率为 7.70%,同期业绩比较基准收益率为
0.35%。
国泰宏益一年持有期混合 C 本报告期的净值增长率为 7.54%,同期业绩比较基准收益率为
0.35%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
我们预计四季度经济稳步恢复仍然是主基调,投资和出口恢复动力环比有所减弱,消费恢复
逐步增强。预计四季度社融增速走平,流动性保持适度。四季度市场普遍认为,美国大选是最大
的不确定因素,我们认为这一因素的影响在逐步减弱。
虽然今年以来部分行业和个股涨幅较大,但市场总体并未过分高估,部分行业估值仍然处于
合理甚至较低水平,前期涨幅较大的部分板块也在三季度释放了调整压力,我们判断四季度结构
化行情或有望延续。我们看好估值相对合理的部分内需相关的消费、制造业个股,看好景气持续
的消费电子、新能源车、环保等行业,低估值的金融地产行业也存在估值修复的可能。债券配置
继续延续高评级信用债策略。
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
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§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 153,459,873.10 23.27
其中:股票 153,459,873.10 23.27
2 固定收益投资 439,950,356.70 66.71
其中:债券 439,950,356.70 66.71
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 39,400,000.00 5.97
其中:买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 13,187,354.55 2.00
7 其他各项资产 13,523,664.11 2.05
8 合计 659,521,248.46 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业 114,395,822.95 17.39
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 13,029.12 0.00
F 批发和零售业 5,836,864.03 0.89
G 交通运输、仓储和邮政业 3,843,173.36 0.58
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H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 5,496,754.30 0.84
J 金融业 11,719,434.00 1.78
K 房地产业 3,188,676.00 0.48
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 6,073,399.34 0.92
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 2,892,720.00 0.44
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 153,459,873.10 23.33
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 600690 海尔智家 548,900 11,976,998.00 1.82
2 600887 伊利股份 221,100 8,512,350.00 1.29
3 000301 东方盛虹 1,116,071 6,562,497.48 1.00
4 603179 新泉股份 201,099 6,288,365.73 0.96
5 002812 恩捷股份 69,444 5,903,434.44 0.90
6 603883 老百姓 70,000 5,808,600.00 0.88
7 600885 宏发股份 123,227 5,630,241.63 0.86
8 000895 双汇发展 105,900 5,605,287.00 0.85
9 000050 深天马A 366,032 5,120,787.68 0.78
10 002475 立讯精密 85,300 4,873,189.00 0.74
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
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其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 59,720,000.00 9.08
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 375,878,000.00 57.15
7 可转债(可交换债) 4,352,356.70 0.66
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 439,950,356.70 66.89
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 101762054
17浙国贸
MTN002
500,000 51,780,000.00 7.87
2 101901366
19中化工
MTN005
500,000 50,390,000.00 7.66
3 101901019
19鲁能源
MTN001
500,000 50,255,000.00 7.64
4 101754105
17河钢集
MTN014
300,000 30,954,000.00 4.71
5 102000841
20首开
MTN002
300,000 29,289,000.00 4.45
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
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公允价值变动总额合计(元) -
股指期货投资本期收益(元) -1,012,140.00
股指期货投资本期公允价值变动(元) 173,880.00
注:金融衍生品投资项下的期货投资在当日无负债结算制度下,结算备付金已包括所持期货
合约产生的持仓损益,则金融衍生品投资项下的期货投资与相关的期货暂收款(结算所得的持仓
损益)相抵销后的净额为0。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合股指
期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种选择,
谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法规的规定执行。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资国债期货。
5.11投资组合报告附注
5.11.1 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前
一年受到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 129,468.76
2 应收证券清算款 6,301,940.51
3 应收股利 -
4 应收利息 7,091,808.56
5 应收申购款 446.28
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
国泰宏益一年持有期混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告
16
9 合计 13,523,664.11
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 113504 艾华转债 1,547,847.00 0.24
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情
况说明
1 000301 东方盛虹 6,562,497.48 1.00 非公开发行
2 002812 恩捷股份 5,903,434.44 0.90 非公开发行
3 000050 深天马A 5,120,787.68 0.78 非公开发行
§6 开放式基金份额变动
单位:份
项目
国泰宏益一年持有期混
合A
国泰宏益一年持有期混
合C
本报告期期初基金份额总额 593,479,952.10 16,080,858.03
报告期基金总申购份额 692,224.45 36,627.57
减:报告期基金总赎回份额 - -
报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 594,172,176.55 16,117,485.60
§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。截至本报告期末,本基金管理人未持
有本基金。
7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
国泰宏益一年持有期混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告
17
本报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8 备查文件目录
8.1备查文件目录
1、关于准予国泰宏益一年持有期混合型证券投资基金注册的批复
2、国泰宏益一年持有期混合型证券投资基金基金合同
3、国泰宏益一年持有期混合型证券投资基金托管协议
4、报告期内披露的各项公告
5、法律法规要求备查的其他文件
8.2存放地点
本基金管理人国泰基金管理有限公司办公地点——上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦
16层-19层。
本基金托管人住所。
8.3查阅方式
可咨询本基金管理人;部分备查文件可在本基金管理人公司网站上查阅。
客户服务中心电话:(021)31089000,400-888-8688
客户投诉电话:(021)31089000
公司网址:http://www.gtfund.com
国泰基金管理有限公司
二〇二〇年十月二十八日