0.0180% 为满足投资者的理财需求，提供更灵活的理财服务，根据《天弘添利债券型证券投资基金（LOF）基金合同》、《天弘添利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书》及其更新的有关约定，天弘基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）经与基金托管人中国工商银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）协商一致，决定自2020年5月22日起增加天弘添利债券型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）E类基金份额、调低管理费和托管费并相应修改基金合同等法律文件的有关内容。现将有关事项公告如下：
一、增设E类基金份额的基本情况
1、基金份额类别
本基金在现有份额的基础上增设E类基金份额，原基金份额转为C类基金份额。
E类基金份额在投资者申购、赎回基金时收取申购、赎回费用，而不计提销售服务费；C类基金份额在投资者申购基金份额时不收取申购费用、赎回时收取赎回费用，并从本类别基金资产中计提销售服务费。
本基金C类基金份额的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，E类基金份额的登记机构为天弘基金管理有限公司，且E类基金份额仅在场外申购、赎回，不上市交易。
两类基金份额分别设置代码，E类基金份额代码009512，C类基金份额代码164206，并分别计算基金份额净值和基金份额累计净值。两类份额之间不得相互转换。
2、E类基金份额的费率结构
本基金E类基金份额的申购费用由E类基金份额的投资人承担，不列入基金财产。
本基金E类基金份额的申购费率如下表所示：
申购 金额 （M） 申购 费率
M＜100万元 0.8%
100万元≤M＜300万 元 0.5%
300万元≤M＜500万 元 0.3%
M≥500万 元 每笔1000元
本基金的E类基金份额适用的赎回费率如下表所示：
持有 期限 赎回 费率
7天以 内 1.5%
7天以 上（含7天），30天 以内 0.1%
30天以 上（含30天） 0
3、投资管理
本基金将对E类基金份额和C类基金份额的资产合并进行投资管理。
4、信息披露
基金管理人分别公布E类基金份额和C类基金份额的基金份额净值。
新增的E类基金份额自2020年5月22日起每个交易日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点，披露基金份额净值和基金份额累计净值。
二、调低基金管理费和托管费的方案
本基金的管理费由0.70%年费率调低为0.35%年费率。
本基金的托管费由0.20%年费率调低为0.10%年费率。
三、重要提示
1、投资者可自2020年5月22日起办理本基金E类基金份额的申购、赎回、定期定额投资及转换业务；若日后调整上述业务的适用范围，基金管理人将另行通知或公告。
2、本基金增设基金份额、调低基金管理费和托管费并相应修订基金合同等法律文件对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，不需召开基金份额持有人大会。此次修订已经履行了规定的程序，符合相关法律法规及基金合同的规定。
3、基金管理人及基金托管人对《天弘添利债券型证券投资基金（LOF）基金合同》、《天弘添利债券型证券投资基金（LOF）托管协议》和《天弘添利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书》进行了相应修订。修订后的上述法律文件自2020年5月22日起生效。
4、投资者可登录本公司网站（www.thfund.com.cn）查阅本基金修订后的法律文件或拨打客户服务电话（95046）获取相关信息。
风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资前应认真阅读基金的基金合同和招募说明书。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
天弘基金管理有限公司
二〇二〇年五月二十一日
附件：《天弘添利债券型证券投资基金（LOF）基金合同》修订前后对照表
《天弘添利债券型证券投资基金（LOF）基金合同》修订前后对照表
章节 原合 同 修改 后版 本 修 改 理
内容 内容 由
第 一 部
分 前
言 和 释
义
释 义
基 金 注 册 登 记 机 构 天 弘 基 金 管 理 有
限 公司 或 其委 托的 其 他 符 合 条 件 的 办 理 基
金注 册 登记 业 务 的 机 构 。 本 基 金 的 注 册 登
记机 构为 中 国证 券登 记结 算有 限责 任公 司
释 义
基 金 注 册 登 记 机 构 天 弘 基 金 管 理 有 限 公
司 或 其委 托的 其他 符合 条件 的 办 理 基 金 注 册 登
记 业 务 的 机 构 。 本 基 金C类 基 金 份 额 的 注 册 登
记机 构为 中国 证券 登记 结算 有限 责 任 公 司 ，E类
基金 份额 的注 册登 记机 构 为 天 弘 基 金 管 理 有 限
公 司
完 善 释
义 。
注 册 登 记 系 统 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责
任 公 司开 放式 基金 登记 结算 系统
注 册 登 记 系 统 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公
司开 放式 基金 登记 结算 系 统 或 天 弘 基 金 管 理 有
限 公司 基金 注册 登记 系统
完 善 释
义 。
无
销售 服 务 费 指 从 基 金 财 产 中 计 提 的 ，用 于 本 基
金市 场推 广、 销 售以 及 基 金 份 额 持 有 人 服 务 的
费用
基 金 份 额 的 类 别 转 型 为 天 弘 添 利 债 券 型
证 券 投 资 基 金 （LOF）后 ，根 据 申 购 费 与 销 售 服
务费 收 取方 式、登 记机 构 等 不 同 ，将 基 金 份 额 分
为不 同 的类 别
E类基 金份 额 指 在 投 资 者 申 购 基 金 时 收 取
申 购 费，不 收 取 销 售 服 务 费 的 基 金 份 额 ，E类 基
金 份额 的登 记机 构为 天弘 基金 管理 有 限 公 司 。E
类 基金 份额 仅在 场外 申购 、赎回 ，且不 上市 交 易
C类基 金份 额 指 在投 资者 申 购 基 金 时 不 收
取 申 购费 ， 而是 从本 类 别 基 金 资 产 中 计 提 销 售
服 务 费 的 基 金 份 额 ，C类 基 金 份 额 的 登 记 机 构
为 中国 证券 登记 结算 有限 责任 公司
补 充 基
金 份 额
分 类 的
相 关 释
义。
第 二 部
分 基
金 的 基
本情 况
七、基 金份 额的 上市 交易
本基 金 《基 金 合 同 》生 效 后5年 内 ，添 利
B将申 请在 深 圳证 券交 易所 上市 交 易 。本 基
金《基 金合 同 》生 效 后5年 期 届 满 ，本 基 金 转
换 为 上 市 开 放 式 基 金 （LOF）后 ，本 基 金 将
继续 在深 圳证 券交 易所 上 市交 易。
七、基 金份 额的 上市 交易
本 基 金 《基 金 合 同 》生 效 后5年 内 ，添 利B将
申 请在 深 圳证 券交 易所 上 市 交 易 。本 基 金 《基 金
合 同 》生 效 后5年 期 届 满 ，本 基 金 转 换 为 上 市 开
放式 基 金（LOF）后 ，本基 金C类 基 金 份 额 将 继 续
在 深圳 证 券交 易所 上市 交易 。
完 善 相
关 表
述 。
无
十二 、基金 份额 的类 别
转 型 为 天 弘 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金
（LOF）后 ，本 基 金 根 据 申 购 费 用 与 销 售 服 务 费
收 取方 式 、登记 机构 等不 同 ，将 基 金 份 额 分 为 不
同 的类 别 。在投 资者 申购 基 金 时 收 取 申 购 费 ，不
收 取 销售 服务 费的 ，称为E类基 金份 额，E类 基金
份额 的登 记机 构为 天弘 基金 管理 有 限 公 司 ，E类
基 金 份 额 仅 在 场 外 申 购 、赎 回 ，且 不 上 市 交 易 ；
在 投资 者申 购基 金时 不 收 取 申 购 费 ， 而 是 从 本
类 别 基 金 资 产 中 计 提 销 售 服 务 费 的 基 金 份 额 ，
称 为C类 基金 份额 ，C类 基 金 份 额 的 登 记 机 构 为
中国 证券 登记 结算 有 限 责 任 公 司 ， 投 资 者 可 通
过 场 外 或 场 内 两 种 方 式 对 本 基 金C类 基 金 份 额
进行 申购 与赎 回， 也 可 以 仅 通 过 场 外 方 式 对 本
基金E类 基 金 份 额 进 行 申 购 与 赎 回 。E类 、C类 基
金份 额分 别设 置代 码 ， 分 别 计 算 和 公 告 各 类 基
金份 额净 值和 各类 基金 份额 累 计净 值。
投 资 者 可 自 行 选 择 申 购 的 基 金 份 额 类 别 。
本 基 金不 同基 金份 额类 别之 间不 得相 互转 换 。
在不 违反 法律 法 规 、 基 金 合 同 以 及 不 对 基
金 份 额持 有人 权益 产生 实质 性 不 利 影 响 的 情 况
下 ， 根据 基金 实 际 运 作 情 况 ， 在 履 行 适 当 程 序
后，基 金管 理人 可根 据实 际 情 况 ，经 与 基 金 托 管
人协 商一 致后 ，调整 基金 份 额 类 别 设 置 、对 基 金
份额 分类 办法 及规 则 进 行 调 整 、 变 更 收 费 方 式
或者 停止 现有 基金 份 额 的 销 售 等 ， 此 项 调 整 无
需召 开基 金份 额持 有人 大会 ，但 须提 前公 告。
补 充 基
金 份 额
分 类 的
规 则。
第 三 部
分 基
金 份 额
的分 级
二、《基 金 合 同 》生 效 后5年 期 届 满 时 的 基 金
份额 转 换
本基 金 《基 金 合 同 》生 效 后5年 期 届 满 ，
本基 金将 按 照《基 金 合 同 》约 定 转 换 为 上 市
开放 式基 金 （LOF），添利A、添 利B的 基 金 份
额将 以各 自的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 转 换 为
上 市 开 放 式 基 金 （LOF）份 额 ，并 办 理 基 金
的申 购与 赎回 业务 。
二、《基 金合 同》生 效 后5年 期 届 满 时 的 基 金 份 额
转 换
本基 金《基 金合 同 》生 效 后5年 期 届 满 ，本 基
金将 按 照《基 金合 同》约 定 转 换 为 上 市 开 放 式 基
金 （LOF），添利A、添利B的基 金份 额将 以 各 自 的
基 金 份 额 净 值 为 基 准 转 换 为 上 市 开 放 式 基 金
（LOF）的C类 基 金份 额，并 办理 基 金 的 申 购 与 赎
回 业务 。
完 善 相
关 表
述 。
第 七 部
分 基
金 份 额
的 申 购
与 赎回
本基 金《基 金 合 同 》生 效 之 日 起5年 内 ，投 资
者 可 在 添 利A的 开 放 日 对 添 利A进 行 申 购
与 赎回 ；本 基 金 《基 金 合 同 》生 效 后5年 期 届
满 ， 本 基 金 转 换 为 上 市 开 放 式 基 金 （LOF）
后 ， 投资 者 可 通 过 场 外 或 场 内 两 种 方 式 对
本 基金 进行 申购 与赎 回。
本基 金《基 金合 同》生 效 之 日 起5年 内 ，投 资 者 可
在 添利A的 开 放 日 对 添 利A进 行 申 购 与 赎 回 ；本
基金 《基金 合同 》生 效 后5年 期 届 满 ，本 基 金 转 换
为 上 市 开 放 式 基 金 （LOF）后 ，投 资 者 可 通 过 场
外 或 场 内 两 种 方 式 对 本 基 金C类 基 金 份 额 进 行
申 购 与赎 回，也 可以 仅通 过场 外方 式对 本 基 金E
类基 金份 额进 行申 购与 赎回 。
完 善 相
关 表
述 ， 并
明 确 E 类 基 金
份 额 仅
在 场 外
进 行 申
购 、 赎
回。
二、《基 金 合 同 》生 效 后5年 期 届 满 并 进 行 基
金转 换 后的 申购 与赎 回
（一） 申 购与 赎回 场所
本基 金的 场 外 销 售 机 构 包 括 基 金 管 理
人和 基 金管 理 人 委 托 的 代 销 机 构 ， 场 外 申
购 的 基 金 份 额 登 记 在 注 册 登 记 系 统 下 ；本
基金 的场 内 销售 机 构 为 具 有 相 应 业 务 资 格
的 深圳 证 券 交 易 所 会 员 单 位 ， 场 内 申 购 的
基 金份 额登 记 在证 券登 记结 算系 统下 。
二、《基 金合 同》生 效 后5年 期 届 满 并 进 行 基 金 转
换 后的 申购 与赎 回
（一） 申 购与 赎回 场所
本基 金的 场外 销售 机 构 包 括 基 金 管 理 人 和
基 金管 理人 委托 的代 销 机 构 ， 场 外 申 购 的 各 类
基 金份 额登 记在 注册 登 记 系 统 下 ； 本 基 金 的 场
内 销售 机构 为具 有相 应业 务 资 格 的 深 圳 证 券 交
易 所 会 员 单 位 ， 场 内 申 购 的C类 基 金 份 额 登 记
在 证券 登记 结算 系统 下。
完 善 相
关 表
述 。
（四）申 购与 赎回 的原 则
1、“未 知 价 ”原 则 ，即 申 购 、赎 回 价 格 以
申 请当 日收 市 后计 算 的 基 金 份 额 净 值 为 基
准进 行计 算 ；
（四）申 购与 赎回 的原 则
1、“未知 价 ”原 则 ，即 申 购 、赎 回 价 格 以 申 请
当 日收 市 后计 算的 该类 基金 份 额 净 值 为 基 准 进
行 计算 ；
完 善 相
关 表
述 。
（七）申 购费 用和 赎回 费用
1、本 基 金 不 收 取 申 购 费 用 。赎 回 费 用
由基 金赎 回 人承 担。
（七）申 购费 用和 赎回 费用
1、 本基 金E类 基金 份 额 在 申 购 时 收 取 申 购
费用 ， 本 基金C类基 金份 额不 收取 申购 费用 。赎
回 费 用由 基金 赎回 人承 担。
明 确 E
类 基 金
份 额 收
取 申 购
费 ， 并
完 善 相
关 表
述 。
（八）申 购份 额与 赎回 金额 的计 算
1、本基 金申 购份 额的 计算
本基 金申 购份 额的 计算 公式 ：
申购 份额＝申购 金额 ／ 申购 当 日 基 金 份
额 净值
2、本基 金赎 回金 额的 计算
采用 “份额 赎回 ”方式 ，赎回 价 格 以T日
的基 金份 额 净 值 为 基 准 进 行 计 算 ， 计 算 公
式：
赎回 总金 额＝赎 回 份 额×T日 基 金 份 额
净值
赎回 费用＝赎回 总金 额×赎 回费 率
净赎 回金 额＝赎 回总 金额－赎回 费用
3、本基 金基 金份 额净 值的 计算
T日基 金 份 额 净 值＝T日 闭 市 后 的 基 金
资产 净值 ／ T日 基金 份额 的余 额数 量
T日 的 基 金 份 额 净 值 在 当 天 收 市 后 计
算 ，并 在T+1日 内 公 告 。遇 特 殊 情 况 ，经 中
国证 监会 同意 ，可 以 适 当 延 迟 计 算 或 公 告 。
本基 金基 金 份 额 净 值 的 计 算 ， 保 留 到 小 数
点后3位 ，小 数 点 后 第4位 四 舍 五 入 ，由 此 产
生 的误 差计 入基 金财 产。
4、申购 份额 、余额 的处 理方 式
申购 的有 效 份 额 为 按 实 际 确 认 的 申 购
金额 在 扣除 相 应 的 费 用 后 ， 以 当 日 基 金 份
额净 值 为基 准计 算 ，其 中 ，通 过 场 外 方 式 申
购的 ，申购 份 额 计 算 结 果 保 留 到 小 数 点 后2 位，小 数点 后 两 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入 ，由
此产 生的 误 差 计 入 基 金 财 产 ； 通 过 场 内 方
式申 购的 ， 申 购 份 额 计 算 结 果 保 留 到 整 数
位， 计 算所 得 整 数 位 后 小 数 部 分 的 份 额 对
应的 资金 返 还 至 投 资 者 资 金 账 户 （返 还 资
金的 计算 公式 及方 法见 《招 募说 明书 》）。
5、赎回 金额 的处 理方 式：
赎回 金额 为 按 实 际 确 认 的 有 效 赎 回 份
额乘 以 当日 基金 份 额 净 值 为 基 准 并 扣 除 相
应 的 费用 ， 赎 回 金 额 计 算 结 果 保 留 到 小 数
点 后2位 ，小 数 点 后 两 位 以 后 的 部 分 四 舍 五
入 ，由此 产 生的 误差 计入 基金 财产 。
（八）申 购份 额与 赎回 金额 的计 算
1、本基 金申 购份 额的 计算
本 基 金E类 基 金 份 额 在 申 购 时 收 取 申 购 费
用 ，本 基金C类基 金份 额不 收取 申购 费。
（1）申购E类基 金份 额的 计算 公式 为：
净申 购金 额＝申 购金 额 ／ （1＋申 购费 率）
（注 ：对 于500万 （含 ）以 上 的 适 用 绝 对 费 用
数额 的 申 购 ，净 申 购 金 额＝申 购 金 额－固 定 申 购
费 用）
申购 费用＝申购 金额－净申 购金 额
（注 ：对 于500万 （含 ）以 上 的 适 用 绝 对 费 用
数额 的申 购 ，申购 费用＝固定 申购 费用 ）
申购 份额＝净申 购金 额 ／ 申 购当 日该 类基 金
份额 净值
（2）申购C类基 金份 额的 计算 公式 为：
申购 份额＝申购 金额 ／ 申购 当日 该类 基金 份
额净 值
2、本基 金赎 回金 额的 计算
采用 “份额 赎回 ”方式 ，赎回 价格 以T日 的 该
类基 金 份额 净值 为基 准进 行计 算，计 算公 式：
赎回 总金 额＝赎 回 份 额×T日 该 类 基 金 份 额
净值
赎回 费用＝赎回 总金 额×赎 回费 率
净赎 回金 额＝赎 回总 金额－赎回 费用
3、本基 金基 金份 额净 值的 计算
T日基 金份 额净 值＝T日 闭 市 后 的 基 金 资 产
净值 ／ T日 该类 基金 份额 的余 额数 量
T日 的 各 类 基 金 份 额 净 值 在 当 天 收 市 后 计
算 ，并 在T+1日 内 公 告 。遇 特 殊 情 况 ，经 中 国 证
监会 同 意，可 以适 当延 迟 计 算 或 公 告 。本 基 金 各
类 基 金 份 额 净 值 的 计 算 ， 均 保 留 到 小 数 点 后4 位 ，小 数 点 后 第5位 四 舍 五 入 ，由 此 产 生 的 误 差
计入 基 金财 产。
4、申购 份额 、余额 的处 理方 式
申购 的有 效份 额为 按 实 际 确 认 的 申 购 金 额
在 扣除 相应 的费 用后 ， 以 当 日 各 类 基 金 份 额 净
值 为 基 准 计 算 ，其 中 ，通 过 场 外 方 式 申 购 的 ，申
购份 额计 算结 果保 留到 小 数 点 后2位 ，小 数 点 后
两位 以后 的部 分四 舍 五 入 ， 由 此 产 生 的 误 差 计
入基 金财 产；通 过场 内方 式 申 购 的 ，申 购 份 额 计
算结 果保 留到 整数 位 ， 计 算 所 得 整 数 位 后 小 数
部分 的份 额对 应的 资金 返 还 至 投 资 者 资 金 账 户
（返 还 资 金 的 计 算 公 式 及 方 法 见 《 招 募 说 明
书 》）。
5、赎回 金额 的处 理方 式：
赎回 金额 为按 实际 确 认 的 有 效 赎 回 份 额 乘
以 当日 该类 基金 份额 净值 为 基 准 并 扣 除 相 应 的
费用 ， 赎回 金额 计 算 结 果 保 留 到 �