-0.0758%
中欧鼎利债券型证券投资基金
基金合同（修订）
基金管理人：中欧基金管理有限公司
基金托管人：中信银行股份有限公司
二〇二一年四月
目录
第一部分 前言 -------------------------------------------------------3
第二部分 释义 -------------------------------------------------------4
第三部分 基金的基本情况 ---------------------------------------------9
第四部分 基金的历史沿革与存续 --------------------------------------10
第五部分 基金份额的申购与赎回 --------------------------------------11
第六部分 基金合同当事人及权利义务 ----------------------------------20
第七部分 基金份额持有人大会 ----------------------------------------27
第八部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 --------------------35
第九部分 基金的托管 ------------------------------------------------38
第十部分 基金份额的登记 --------------------------------------------38
第十一部分 基金的投资 ----------------------------------------------39
第十二部分 基金的财产 ----------------------------------------------45
第十三部分 基金资产的估值 ------------------------------------------46
第十四部分 基金的费用与税收 ----------------------------------------51
第十五部分 基金的收益与分配 ----------------------------------------53
第十六部分 基金的会计和审计 ----------------------------------------55
第十七部分 基金的信息披露 ------------------------------------------55
第十八部分 基金的合并、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 --------60
第十九部分 违约责任 ------------------------------------------------62
第二十部分 争议的处理和适用的法律 ----------------------------------63
第二十一部分 基金合同的效力 ----------------------------------------63
第二十二部分 其他事项 ----------------------------------------------64
第一部分 前言
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的
权利义务，规范基金运作。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同
法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销
售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管
理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动
性风险管理规定》（以下简称“《流动性管理规定》”）和其他有关法律法规。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
益。
二、基金合同
基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与
基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金
合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及
其他有关规定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投
资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
三、中欧鼎利债券型证券投资基金
中欧鼎利债券型证券投资基金由中欧鼎利分级债券型证券投资基金转型而
来。中欧鼎利分级债券型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同
及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
核准。
中国证监会对中欧鼎利债券型证券投资基金的变更注册，并不表明中国证监
会对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风
险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息
披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金管理人、基金托管人
基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容
涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基金合
同为准。
基金合同应当适用《基金法》及相关法律法规之规定，若因法律法规的修改
或更新导致基金合同的内容与届时有效的法律法规的规定不一致，应当以届时有
效的法律法规的规定为准，并及时作出相应的变更和调整，同时就该等变更或调
整进行公告。
五、本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，
但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。
六、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚
于2020年9月1日起执行。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指由中欧鼎利分级债券型证券投资基金转型而来的中欧
鼎利债券型证券投资基金
2、基金管理人：指中欧基金管理有限公司
3、基金托管人：指中信银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《中欧鼎利债券型证券投资基金基金合同》
及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中欧鼎利债券
型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《中欧鼎利债券型证券投资基金招募说明书》及其更新
7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章、
地方性法规、地方政府规章以及其他对基金合同当事人有约束力的规范性文件及
其不时修订
8、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
9、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
11、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《流动性管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10
月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关
对其不时做出的修订
13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
会
15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
19、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以
及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额
的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
22、场外：指不通过深圳证券交易所交易系统而通过自身的柜台或者其他交
易系统办理基金份额申购和赎回等业务的基金销售机构及其场所
23、场内：指通过深圳证券交易所具有相应业务资格的会员单位并利用深圳
证券交易所交易系统办理基金份额申购、赎回等业务的场所
24、销售机构：指中欧基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
协议，办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金
销售业务的会员单位
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记
结算有限责任公司和/或中欧基金管理有限公司
27、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算
系统
28、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记
系统
29、开放式基金账户：指基金投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算
有限责任公司开立的开放式基金账户，用于记录投资人持有的、基金管理人所管
理的基金份额余额及其变动情况。基金投资人办理场外申购和场外赎回等业务时
需具有开放式基金账户。记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的登记结算
系统
30、深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的
深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户。基金投资人通过深圳
证券交易所交易系统办理场内申购和场内赎回等业务时需持有深圳证券账户。记
录在该账户下的基金份额登记在登记机构的证券登记系统
31、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及
结余情况的账户
32、基金合同生效日：指《中欧鼎利债券型证券投资基金基金合同》生效日
33、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
工作日
37、T＋n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）
38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
40．《业务规则》：指《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登
记结算业务实施细则》、《深圳证券交易所上市开放式基金登记结算业务指引》、
《深圳证券交易所开放式基金交易和申购赎回业务实施细则》等相关业务规则及
其不时修订，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规
则，由基金管理人和投资人共同遵守
41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
43．销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及
基金份额持有人服务的费用
44．基金份额类别：指本基金根据登记机构的不同、申购费和销售服务费收
取方式的不同，将基金份额分为三类基金份额，A类基金份额、C类基金份额和E
类基金份额。各基金份额类别分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基
金份额累计净值
45、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的其他基金基金份额的行为。基金份额持有人持有的登记在证券登
记系统的场内基金份额需经跨系统转托管至登记结算系统后方可申请办理基金
转换业务
46、转托管：指基金份额持有人将其所持有的某一基金的基金份额从一个销
售机构托管到另一销售机构的行为，包括系统内转托管和跨系统转登记
47、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内
不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进
行转托管的行为
48、跨系统转登记：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和
证券登记系统之间进行转登记的行为
49、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣
款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
50、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金份额净赎回申请（赎回申请份额
总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中
转入申请份额总数后的余额）超过上一工作日基金总份额的10%
51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
52、元：指人民币元
53、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
54、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
55、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
56、基金份额净值：指按照每个估值日闭市后计算的基金资产净值除以当日
基金份额的余额数量
57、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
58、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
网站）等媒介
59、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门
账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，
属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账
户称为侧袋账户
60、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导
致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准
备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确
定性的资产
61、不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法避免、无法克服的客观
事件或因素
62、基金产品资料概要：指《中欧鼎利债券型证券投资基金基金产品资料概
要》及其更新（本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，
将不晚于2020年9月1日起执行）
第三部分 基金的基本情况
一、基金的名称
中欧鼎利债券型证券投资基金
二、基金的类别
债券型
三、基金的运作方式
契约型开放式
四、基金的投资目标
在控制风险的基础上，力争为持有人创造稳定的长期回报。
五、基金存续期限
不定期
六、基金份额的类别
本基金根据登记机构或申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分
为不同的类别。A类基金份额的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司；C
类、E类基金份额的登记机构为中欧基金管理有限公司。A类和E类基金份额在
投资者申购时收取申购费，但不从本类别基金资产中计提销售服务费，C类基金
份额在投资者申购时不收取申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费。
本基金A类基金份额、C类基金份额和E类基金份额分别设置代码。本基金
A类基金份额、C类基金份额和E类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公
式为：
计算日某类基金份额净值＝该计算日该类基金份额的基金资产净值/该计算
日发售在外的该类别基金份额总数。
投资者可自行选择申购的基金份额类别。基金管理人可以根据相关法律法规
以及本基金合同的规定，未来在条件成熟和准备完备的情况下提供本基金不同份
额类别之间的转换服务，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金
合同的规定制定并公告。
本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明
书中列明。在不违反法律法规规定且对已有基金份额持有人利益无实质性不利影
响的情况下，基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别、调整现
有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、停止现有基金份额
类别的销售等，调整实施前基金管理人需及时公告。
第四部分 基金的历史沿革与存续
一、本基金的历史沿革
中欧鼎利分级债券型证券投资基金经中国证监会《关于核准中欧鼎利分级债
券型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2011]550号文）核准募集，基金管
理人为中欧基金管理有限公司，基金托管人为中信银行股份有限公司。
2017年8月16日，中欧鼎利分级债券型证券投资基金以通讯方式召开基金
份额持有人大会，会议审议通过了《关于中欧鼎利分级债券型证券投资基金转型
及基金合同修改有关事项的议案》，同意终止中欧鼎利分级债券型基金的分级运
作，基金名称相应变更为中欧鼎利债券型证券投资基金，将鼎利A份额与鼎利B
份额转换成中欧鼎利份额，并调整基金投资范围、投资策略、基金合同终止条件、
托管费率、基金收益分配规则和基金份额净值的精度等内容。上述基金份额持有
人大会决议事项自表决通过之日起生效。基金管理人根据基金份额持有人大会的
授权，定于2017年9月15日为份额转换基准日，自份额转换基准日的次一工作
日起，《中欧鼎利债券型证券投资基金基金合同》生效。
二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额
基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或
者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；
连续60个工作日出现上述情形的，本基金将根据基金合同第十八部分的约定进
行基金财产清算并终止，而无须召开基金份额持有人大会。
法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。
第五部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。投资人可以使用开放式基金账户，
通过基金管理人的直销机构及其他场外销售机构的销售网点办理本基金的场外
申购和赎回业务。基金投资人也可使用深圳证券账户，通过场内销售机构利用深
圳证券交易所交易系统办理本基金的场内申购和赎回业务。具体的销售机构将由
基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况针对某
类基金份额变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资人应当在
销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金
份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
本基金的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所的交易日，具体办理时
间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人
根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除
外。开放日的具体业务办理时间在招募说明书中载明。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告本基金办
理申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金
份额申购、赎回的价格。
三、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份
额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、场外赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人持有的基金份额在登记
结算系统确认时间的先后次序进行顺序赎回；
4、当日的场外申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，当
日的场内申购与赎回申请可以在当日交易结束时间前撤销，在当日的交易时间结
束后不得撤销；
5、基金投资人通过深圳证券交易所交易系统办理本基金的场内申购、赎回
业务时，需遵守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规
则，若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责
任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定,将按新规定执行。
基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理
人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在
提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。
2、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回有效申请的当天作为申购
或赎回申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T＋1日内对该交易的
有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T＋2日后（包括该日）到
销售机构或以销售机构规定的其他方式及时查询申请的确认情况，否则如因申请
未得到登记机构的确认而产生的后果，由投资人自行承担。基金销售机构对申购
或赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。
申购或赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。若申购不成功，则申购款项
本金退还给投资人。
3、申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式，投资人交付申购款项，申购成立；登记机构确认基
金份额时，申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在
发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。遇交易所或交
易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理
人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项划付时间相应顺
延。
五、申购和赎回的金额
1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎
回的最低份额，具体规定请参见招募说明书或相关公告。
2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具
体规定请参见招募说明书或相关公告。
3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请
参见招募说明书或相关公告。
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
具体请参见相关公告。
5、基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规
定申购金额和赎回份额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五
入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额的基金份额净
值在当天收市后计算，并在T＋1日内公告。特殊情况下，基金管理人可与基金
托管人、登记机构协商增加基金份额净值计算位数，以维护基金投资人利益。遇
特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金A类基金份额、
C类基金份额和E类基金份额将分别计算基金份额净值。
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募
说明书》或相关公告。本基金的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书或
相关公告中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，
有效份额单位为份，场内申购的有效份额保留到整数位，计算所得整数位后小数
部分的份额对应的资金返还至投资人资金账户。场外申购的有效份额计算结果均
按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》，
本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。赎回金额为按实
际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额
单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后两位，由此产生的收
益或损失由基金财产承担。
4、A类、E类基金份额的申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用
于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。C类基金份额不收取申购费
用。
5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎
回基金份额时收取。赎回费归入基金财产的比例详见招募说明书，未计入基金财
产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费，其中，对持续持有期少于7日的
投资者收取不少于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。
6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具
体的计算方法和收费方式由基金管理人�