0.1957% 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规,以及《诺德新盛灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的有关约定,为更好的满足广大投资人的理财要求,诺德基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“本公司”)作为诺德新盛灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”或“诺德新盛”)的基金管理人,经与基金托管人宁波银行股份有限公司(以下简称“基金托管人”)协商一致,决定于2020年8月27日起对旗下诺德新盛灵活配置混合型证券投资基金增加收取销售服务费及赎回费的C类基金份额并更新基金托管人信息,同时对本基金的基金合同及托管协议做相应修改。相应内容也将在更新的招募说明书中一并修改。现将具体事宜公告如下:
一、增加C类基金份额,代码:009710
自2020年8月27日起,本基金将增加C类基金份额并分别设置对应的基金代码。原有的基金份额在增加C类基金份额后,全部自动转换为诺德新盛灵活配置混合型证券投资基金A类基金份额。投资人申购时可以自主选择A类基金份额或C类基金份额对应的基金代码进行申购。由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金份额净值和基金份额累计净值。新增的C类基金份额从本类别基金资产中计提销售服务费,在投资者申购时不收取申购费用、赎回时收取赎回费用:
1、本基金C类基金份额不收取申购费用。
2、本基金C类基金份额赎回费率如下:
持有期限(N) 赎回费率
N<7日 1.50%
7日≤N〈30日 0.50%
30日≤N 0
本基金C类基金份额的赎回费用由赎回C类基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回C类基金份额时收取,对C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。
3、销售服务费率
本基金C类基金份额的销售服务费年费率为1.50% ,销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值1.50%年费率计提。
二、本基金C类基金份额申购和赎回的数额约定
1、本基金C类基金份额单笔最低申购金额为人民币1元(含申购费),每个账户首次申购C类基金份额的最低金额为1元(含申购费),追加申购C类基金份额的最低金额为单笔1元(含申购费)。投资者当期分配的基金收益转购基金份额时,不受最低申购金额的限制。
2、基金份额持有人可将其全部或部分C类基金份额赎回,单笔赎回不得少于1份。某笔赎回导致基金份额持有人在某一销售机构全部交易账户的C类基金份额余额少于1份的,基金管理人有权强制该基金份额持有人全部赎回其在该销售机构全部交易账户持有的C类基金份额。
3、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述对申购金额和赎回份额的数量限制,基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定公告。
三、本基金C类基金份额适用的销售机构
本基金C类基金份额的销售机构暂仅包括本公司的直销中心。
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金C类基金份额,并在基金管理人网站公示。
四、基金合同及托管协议的修订内容
请参见附件
1、《诺德新盛灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表
2、《诺德新盛灵活配置混合型证券投资基金托管协议》修改前后文对照表
重要提示:
1、本基金基金合同的修订已经履行了规定的程序,符合相关法律法规及基金合同的规定,无需召开基金份额持有人大会。
2、本公司于本公告日在网站上同时公布经修改后的基金合同及托管协议;招募说明书将根据相关规定进行相应更新。
3、本公告仅对本基金增设C类基金份额的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读刊登于本公司网站(www.nuodefund.com)的本基金基金合同和更新的招募说明书等法律文件,以及相关业务公告。
4、投资者可以登陆诺德基金管理有限公司网站(www.nuodefund.com)或拨打诺德基金管理有限公司客服热线:400-888-0009(全国统一)进行相关咨询。
风险提示:本公司承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。敬请投资人注意投资风险。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书。
特此公告。
诺德基金管理有限公司
2020年8月26日
附件1:
《诺德新盛灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表
章
节
《诺德新盛灵活配置混合型证券投资基
金基金合同》
原版本
《诺德新盛灵活配置混合型证券投资基金基
金合同(修订版)》
修订版本
内容 内容
第
二
部
分
释
义
无
53、销售服务费:指从基金财产中计提的,用
于本基金市场推广、销售以及基金份额持有
人服务的费用
54、A类基金份额:指在投资者申购时收
取申购费用、赎回时收取赎回费用,且不从
本类别基金资产中计提销售服务费的基金
份额
55、C类基金份额:指在投资者申购时不
收取申购费用、赎回时收取赎回费用,且从
本类别基金资产中计提销售服务费的基金
份额
第
三
部
分
基
金
的
基
本
情
况
无
八、基金份额的类别
本基金根据是否收取申购费用及销售
服务费,将基金份额分为不同的类别。 在投
资者申购时收取申购费用、赎回时收取赎回
费用,且不从本类别基金资产中计提销售服
务费的基金份额,称为A类基金份额;在投资
者申购时不收取申购费用、赎回时收取赎回
费用,且从本类别基金资产中计提销售服务
费的基金份额,称为C类基金份额。
本基金A类和C类基金份额分别设置基
金代码。由于基金费用的不同,本基金A类基
金份额和C类基金份额将分别计算基金份额
净值和基金份额累计净值并单独公告。投资
人可自行选择申购的基金份额类别。除非基
金管理人在未来条件成熟后另行公告开通
相关业务,本基金不同基金份额类别之间不
得互相转换。
有关基金份额类别的具体设置、费率水
平等由基金管理人确定,并在招募说明书中
公告。
在不违反法律法规、基金合同的约定以
及对现有基金份额持有人利益无实质性不
利影响的情况下, 根据基金实际运作情况,
在履行适当程序后,基金管理人可增加新的
基金份额类别、调整基金份额分类规则或者
停止某类基金份额的销售、调整现有基金份
额类别的费率水平(基金管理费及基金托管
费除外)、变更收费方式等,调整实施前基金
管理人及时公告并报中国证监会备案,而无
需召开基金份额持有人大会。
三、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以
申请当日收市后计算的基金份额净值为基
准进行计算;
三、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以
申请当日收市后计算的各类基金份额净值
为基准进行计算;
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金份额净值的计算,保留到小
数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此
产生的收益或损失由基金财产承担。 T日
的基金份额净值在当天收市后计算, 并在
T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监会
同意,可以适当延迟计算或公告。
2、 申购份额的计算及余额的处理方
式:本基金申购份额的计算详见《招募说明
书》。 本基金的申购费率由基金管理人决
定,并在招募说明书中列示。申购的有效份
额为净申购金额除以当日的基金份额净
值,有效份额单位为份,上述计算结果均按
四舍五入方法, 保留到小数点后2位,由
此产生的收益或损失由基金财产承担。
3、赎回金额的计算及处理方式:本基
金赎回金额的计算详见《招募说明书》。 本
基金的赎回费率由基金管理人决定, 并在
招募说明书中列示。 赎回金额为按实际确
认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值
并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上
述计算结果均按四舍五入方法, 保留到小
数点后2位,由此产生的收益或损失由基
金财产承担。
4、申购费用由投资人承担,不列入基
金财产。
5、赎回费用由赎回基金份额的基金份
额持有人承担,在基金份额持有人赎回基
金份额时收取。 赎回费归入基金财产的比
例依照相关法律法规设定, 具体见招募说
明书。
6、本基金的申购费率、申购份额具体
的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计
算方法和收费方式由基金管理人根据基金
合同的规定确定,并在招募说明书中列示,
其中对持续持有期少于7日的投资者收
取不少于1.5%的赎回费并全额计入基金
财产。 基金管理人可以在基金合同约定的
范围内调整费率或收费方式, 并最迟应于
新的费率或收费方式实施日前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
7、基金管理人可以在不违反法律法规
规定及基金合同约定的情形下根据市场情
况制定基金促销计划,定期或不定期地开
展基金促销活动。在基金促销活动期间,按
相关监管部门要求履行必要手续后, 基金
管理人可以适当调低基金申购费率、 基金
赎回费率,并另行公告。
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金基金份额分为A类基金份额
和C类基金份额。投资人申购A类基金份额
支付申购费用,申购C类基金份额不支付申
购费用,而是从该类别基金资产中计提销
售服务费。
2、 本基金A类基金份额和C类基金份
额的基金份额净值的计算, 均保留到小数
点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产
生的收益或损失由基金财产承担。T日的各
类基金份额净值在当天收市后计算, 并在
T+1日内公告。 遇特殊情况,基金合同另有
约定或者经中国证监会同意, 可以适当延
迟计算或公告。
3、 申购份额的计算及余额的处理方
式:本基金申购份额的计算详见《招募说明
书》。本基金A类基金份额的申购费率由基
金管理人决定,并在招募说明书中列示,C
类基金份额不收取申购费用。 申购的有效
份额为净申购金额除以当日该类基金份额
的基金份额净值,有效份额单位为份,上述
计算结果均按四舍五入方法, 保留到小数
点后2位,由此产生的收益或损失由基金财
产承担。
4、赎回金额的计算及处理方式:本基
金赎回金额的计算详见《招募说明书》。 本
基金A类基金份额和C类基金份额的赎回
费率由基金管理人决定, 并在招募说明书
中列示。 赎回金额为按实际确认的有效赎
回份额乘以当日该类基金份额的基金份额
净值并扣除相应的费用, 赎回金额单位为
元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留
到小数点后2位,由此产生的收益或损失由
基金财产承担。
5、本基金A类基金份额的申购费用由
申购A类基金份额的投资人承担, 不列入
基金财产。 本基金C类基金份额不收取申
购费用。
6、 本基金A类基金份额和C类基金份
额的赎回费用由赎回各类基金份额的基金
份额持有人承担,在基金份额持有人赎回
基金份额时收取。 各类基金份额的赎回费
归入基金财产的比例依照相关法律法规设
定,具体见招募说明书,未归入基金财产的
部分用于支付登记费和其他必要的手续
费。
7、 本基金A类基金份额的申购费率、
申购份额具体的计算方法、 各类基金份额
的赎回费率、赎回金额具体的计算方法和
收费方式由基金管理人根据基金合同的规
定确定,并在招募说明书中列示,其中对持
续持有期少于7日的投资者收取不少于
1.5%的赎回费并全额计入基金财产。 基金
管理人可以在基金合同约定的范围内调整
费率或收费方式,并最迟应于新的费率或
收费方式实施日前依照《信息披露办法》的
有关规定在指定媒介上公告。
8、基金管理人可以在不违反法律法规
规定及基金合同约定的情形下根据市场情
况制定基金促销计划,定期或不定期地开
展基金促销活动。在基金促销活动期间,按
相关监管部门要求履行必要手续后, 基金
管理人可以适当调低基金申购费率、 基金
赎回费率和销售服务费率,并另行公告。
九、巨额赎回的情形及处理方式
2、巨额赎回的处理方式
(2)部分延期赎回:……延期的赎回申
请与下一开放日赎回申请一并处理, 无优
先权并以下一开放日的基金份额净值为基
础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回
为止。 如投资人在提交赎回申请时未作明
确选择,投资人未能赎回部分作自动延期
赎回处理。
九、巨额赎回的情形及处理方式
2、巨额赎回的处理方式
(2)部分延期赎回:……延期的赎回申
请与下一开放日赎回申请一并处理, 无优
先权并以下一开放日的各类基金份额净值
为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部
赎回为止。 如投资人在提交赎回申请时未
作明确选择,投资人未能赎回部分作自动
延期赎回处理。
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申
购或赎回的公告
2、如发生暂停的时间为1日,基金管
理人应于重新开放日,在指定媒介上刊登
基金重新开放申购或赎回公告, 并公布最
近1个开放日的基金份额净值。
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申
购或赎回的公告
2、如发生暂停的时间为1日,基金管理
人应于重新开放日,在指定媒介上刊登基
金重新开放申购或赎回公告,并公布最近1
个开放日的各类基金份额净值。
二、基金托管人
(一)基金托管人简况
注册资本:50.697亿元人民币
二、基金托管人
(一)基金托管人简况
注册资本:伍拾陆亿贰仟捌佰叁拾贰
万玖仟伍佰贰拾捌元人民币
第
六
部
分
基
金
份
额
的
申
购
与
赎
回
二、申购和赎回的开放日及时间
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
……
基金管理人不得在基金合同约定之外
的日期或者时间办理基金份额的申购、赎
回或者转换。 投资人在基金合同约定之外
的日期和时间提出申购、 赎回或转换申请
且登记机构确认接受的,其基金份额申购、
赎回或转换的价格为下一开放日基金份额
申购、赎回或转换的价格。
二、申购和赎回的开放日及时间
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
……
基金管理人不得在基金合同约定之外
的日期或者时间办理基金份额的申购、赎
回或者转换。 投资人在基金合同约定之外
的日期和时间提出申购、 赎回或转换申请
且登记机构确认接受的,其基金份额申购、
赎回或转换的价格为下一开放日各类基金
份额申购、赎回或转换的价格。
第
七
部
分
基
金
合
同
当
事
人
及
权
利
义
务
三、基金份额持有人
每份基金份额具有同等的合法权益。
三、基金份额持有人
同一类别每份基金份额具有同等的合
法权益。
第
八
部
分
基
金
份
额
持
有
人
大
会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组
成,基金份额持有人的合法授权代表有权
代表基金份额持有人出席会议并表决。 基
金份额持有人持有的每一基金份额拥有平
等的投票权。
基金份额持有人大会由基金份额持有人组
成,基金份额持有人的合法授权代表有权
代表基金份额持有人出席会议并表决。 基
金份额持有人持有的同一类别每一基金份
额拥有平等的投票权。
一、召开事由
1、除法律法规、中国证监会和基金合
同另有规定之外,当出现或需要决定下列
事由之一的,应当召开基金份额持有人大
会:
(5)调整基金管理人、基金托管人的
基金管理费和基金托管费, 但法律法规要
求调整该等报酬标准的除外;
2、以下情况可由基金管理人和基金托
管人协商后修改,不需召开基金份额持有
人大会:
(2)在法律法规和基金合同规定的范
围内,在对现有的基金份额持有人利益无
实质性不利影响的前提下, 调整本基金的
申购费率、赎回费率或在不影响现有基金
份额持有人利益的情形下调整收费方式、
调整基金份额类别的设置;
一、召开事由
1、除法律法规、中国证监会和基金合
同另有规定之外,当出现或需要决定下列
事由之一的,应当召开基金份额持有人大
会:
(5)调整基金管理人、基金托管人的基
金管理费和基金托管费,提高销售服务费,
但法律法规要求调整该等报酬标准的除
外;
2、以下情况可由基金管理人和基金托
管人协商后修改,不需召开基金份额持有
人大会:
(2)在法律法规和基金合同规定的范
围内,在对现有的基金份额持有人利益无
实质性不利影响的前提下, 调整本基金的
申购费率、赎回费率、降低销售服务费率或
在不影响现有基金份额持有人利益的情形
下调整收费方式、调整基金份额类别的设
置;
第
十
四
部
分
基
金
资
产
估
值
四、估值程序
1、基金份额净值是按照每个工作日闭
市后,基金资产净值除以当日基金份额的
余额数量计算,精确到0.0001元,小数点
后第5位四舍五入。 国家另有规定的,从
其规定。
基金管理人每个工作日计算基金资产
净值及基金份额净值,并按规定公告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资
产估值。 但基金管理人根据法律法规或本
基金合同的规定暂停估值时除外。 基金管
理人每个工作日对基金资产估值后, 将基
金份额净值结果发送基金托管人, 经基金
托管人复核无误后,由基金管理人按规定
对外公布。
四、估值程序
1、基金份额净值是按照每个工作日闭
市后,基金资产净值除以当日基金份额的
余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后
第5位四舍五入。 国家另有规定的,从其规
定。本基金A类基金份额和C类基金份额将
分别计算基金份额净值和基金份额累计净
值。
基金管理人每个工作日计算基金资产
净值及各类基金份额的基金份额净值,并
按规定公告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资
产估值。 但基金管理人根据法律法规或本
基金合同的规定暂停估值时除外。 基金管
理人每个工作日对基金资产估值后, 将各
类基金份额的基金份额净值结果发送基金
托管人,经基金托管人复核无误后,由基金
管理人按规定对外公布。
五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必
要、适当、合理的措施确保基金资产估值的
准确性、及时性。当基金份额净值小数点后
4位以内(含第4位)发生估值错误时,视
为基金份额净值错误。
4、基金份额净值估值错误处理的方法
如下:
(2)错误偏差达到基金份额净值的
0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人
并报中国证监会备案;错误偏差达到基金
份额净值的0.5%时, 基金管理人应当公
告。
五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必
要、适当、合理的措施确保基金资产估值的
准确性、及时性。当任意一类基金份额净值
小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误
时,视为该类基金份额净值错误。
4、基金份额净值估值错误处理的方法
如下:
(2)错误偏差达到该类基金份额净值
的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管
人并报中国证监会备案; 错误偏差达到该
类基金份额净值的0.5%时,基金管理人应
当公告。
七、基金净值的确认
基金资产净值和基金份额净值由基金
管理人负责计算,基金托管人负责进行复
核。 基金管理人应于每个工作日交易结束
后计算当日的基金资产净值和基金份额净
值并发送给基金托管人。 基金托管人对净
值计算结果复核确认后发送给基金管理
人,由基金管理人对基金净值予以公布。
七、基金净值的确认
基金资产净值和各类基金份额的基金
份额净值由基金管理人负责计算, 基金托
管人负责进行复核。 基金管理人应于每个
工作日交易结束后计算当日的基金资产净
值和各类基金份额的基金份额净值并发送
给基金托管人。 基金托管人对净值计算结
果复核确认后发送给基金管理人, 由基金
管理人对基金净值予以公布。
第
十
五
部
分
基
金
费
用
与
税
收
一、基金费用的种类
无
一、基金费用的种类
3、基金的销售服务费;
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方
式
3、上述“一、基金费用的种类”中第3-9
项费用,根据有关法规及相应协议规定,按
费用实际支出金额列入当期费用, 由基金
托管人从基金财产中支付。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方
式
3、基金的销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务
费,C类基金份额的销售服务费年费率为
1.50%,销售服务费按前一日C类基金份额
的基金资产净值1.50%年费率计提。计算方
法如下:
H=E×1.50%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售
服务费
E为C类基金份额前一日的基金资产
净值
基金销售服务费每日计提,按月支付,
由基金管理人与基金托管人核对一致后,
基金管理人向基金托管人发送销售服务费
划款指令,经基金托管人复核后于次月初5
个工作日内从基金财产中一次性支付至登
记机构,由登记机构代付给销售机构。若遇
法定节假日、休息日或不可抗力致使无法
按时支付的,支付日期顺延。
4、上述“一、基金费用的种类”中第4-
10项费用,根据有关法规及相应协议规定,
按费用实际支出金额列入当期费用, 由基
金托管人从基金财产中支付。
第
十
六
部
分
基
金
的
收
益
与
分
配
三、基金收益分配原则
2、本基金收益分配方式分两种:现金
分红与红利再投资,投资者可选择现金红
利或将现金红利自动转为基金份额进行再
投资;若投资者不选择,本基金默认的收益
分配方式是现金分红;
3、基金收益分配后基金份额净值不能
低于面值,即基金收益分配基准日的基金
份额净值减去每单位基金份额收益分配金
额后不能低于面值;
4、每一基金份额享有同等分配权;
三、基金收益分配原则
2、本基金收益分配方式分两种:现金
分红与红利再投资,投资者可选择现金红
利或将现金红利自动转为相应类别的基金
份额进行再投资;若投资者不选择,本基金
默认的收益分配方式是现金分红; 基金份
额持有人可对其持有的A类基金份额、C类
基金份额分别选择不同的收益分配方式;
3、基金收益分配后各类基金份额净值
不能低于面值,即基金收益分配基准日的
任一类基金份额净值减去每单位该类基金
份额收益分配金额后不能低于面值;
4、由于本基金A类基金份额不收取销
售服务费,C类基金份额收取销售服务费,
各类基金份额对应的可供分配利润将有所
不同,本基金同一类别的每一基金份额享
有同等分配权;
四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益
分配基准日的可供分配利润、 基金收益分
配对象、分配时间、分配数额及比例、分配
方式等内容。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益
分配基准日的可供分配利润、 基金收益分
配对象、分配时间、分配数额及比例、分配
方式等内容。 由于不同基金份额类别对应
的可供分配利润不同,基金管理人可相应
制定不同的收益分配方案。
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或
其他手续费用由投资者自行承担。 当投资
者的现金红利小于一定金额, 不足以支付
银行转账或其他手续费用时, 基金登记机
构可将基金份额持有人的现金红利自动转
为基金份额。红利再投资的计算方法,依照
《业务规则》执行。
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或
其他手续费用由投资者自行承担。 当投资
者的现金红利小于一定金额, 不足以支付
银行转账或其他手续费用时, 基金登记机
构可将基金份额持有人的现金红利自动转
为相应类别的基金份额。 红利再投资的计
算方法,依照《业务规则》执行。
五、公开披露的基金信息
(四)基金净值信息
基金合同生效后,在开始办理基金份
额申购或者赎回前,基金管理人应当至少
每周在指定网站披露一次基金份额净值和
基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回
后,基金管理人应当在不晚于每个开放日
的次日,通过指定网站、基金销售机构网站
或者营业网点披露开放日的基金份额净值
和基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年
度最后一日的次日,在指定网站披露半年
度和年度最后一日的基金份额净值和基金
份额累计净值。
五、公开披露的基金信息
(四)基金净值信息
基金合同生效后,在开始办理基金份
额申购或者赎回前,基金管理人应当至少
每周在指定网站披露一次各类基金份额净
值和各类基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回
后,基金管理人应当在不晚于每个开放日
的次日,通过指定网站、基金销售机构网站
或者营业网点披露开放日的各类基金份额
净值和各类基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年
度最后一日的次日,在指定网站披露半年
度和年度最后一日的各类基金份额净值和
各类基金份额累计净值。
五、公开披露的基金信息
(七)临时报告
16、基金管理费、基金托管费、申购费、
赎回费等费用计提标准、 计提方式和费率
发生变更;
17、基金份额净值估值错误达基金份
额净值百分之零点五;
五、公开披露的基金信息
(七)临时报告
16、基金管理费、基金托管费、销售服
务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计
提方式和费率发生变更;
17、任一类基金份额净值估值错误达
该类基金份额净值百分之零点五;
第
十
八
部
分
基
金
的
信
息
披
露
六、信息披露事务管理
……
基金托管人应当按照相关法律法规、
中国证监会的规定和基金合同的约定,对
基金管理人编制的基金资产净值、 基金份
额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期
报告、更新的招募说明书、基金产品资料概
要、基金清算报告等公开披露的相关基金
信息进行复核、审查,并向基金管理人进行
书面或者电子确认。
六、信息披露事务管理
……
基金托管人应当按照相关法律法规、
中国证监会的规定和基金合同的约定,对
基金管理人编制的基金资产净值、 各类基
金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金
定期报告、更新的招募说明书、基金产品资
料概要、基金清算报告等公开披露的相关
基金信息进行复核、审查,并向基金管理人
进行书面或者电子确认。
附件2:《诺德新盛灵活配置混合型证券投资基金托管协议》修改前后文对照表
《诺德新盛灵活配置混合型证券投资基金托管协议》修改前后文对照表
章节
《诺德新盛灵活配置混合型证券投资
基金托管协议》
原版本
《诺德新盛灵活配置混合型证券投资基金托
管协议(修订版)》
修订版本
内容 内容
一、基
金托
管协
议当
事人
(二)基金托管人
注册资本:50.697亿元人民币
(二)基金托管人
注册资本:伍拾陆亿贰仟捌佰叁拾贰万
玖仟伍佰贰拾捌元人民币
三、基
金托
管人
对基
金管
理人
的业
务监
督和
核查
(六)基金托管人根据有关法律法规的
规定及《基金合同》的约定,对基金资
产净值计算、基金份额净值计算、应收
资金到账、基金费用开支及收入确定、
基金收益分配、相关信息披露、基金宣
传推介材料中登载基金业绩表现数据
等进行监督和核查。
(六)基金托管人根据有关法律法规的规定
及《基金合同》的约定,对基金资产净值计
算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、
基金费用开支及收入确定、 基金收益分配、
相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基
金业绩表现数据等进行监督和核查。
四、基
金管
理人
对基
金托
管人
的业
务核
查
(一)基金管理人对基金托管人履行托
管职责情况进行核查,核查事项包括
基金托管人安全保管基金财产、开设
基金财产的资金账户和证券账户等投
资所需账户、复核基金管理人计算的
基金资产净值和基金份额净值、根据
基金管理人指令办理清算交收、相关
信息披露和监督基金投资运作等行
为。
(一)基金管理人对基金托管人履行托管职
责情况进行核查,核查事项包括基金托管人
安全保管基金财产、开设基金财产的资金账
户和证券账户等投资所需账户、复核基金管
理人计算的基金资产净值和各类基金份额
净值、 根据基金管理人指令办理清算交收、
相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
八、基
金资
产净
值计
算和
会计
核算
(一)基金资产净值的计算、复核与完
成的时间及程序
1.基金资产净值是指基金资产总
值减去负债后的价值。 基金份额净值
是按照每个工作日闭市后,基金资产
净值除以当日基金份额的余额数量计
算,精确到0.0001元,小数点后第五
位四舍五入。国家另有规定的,从其规
定。
基金管理人每个工作日计算基金
资产净值及基金份额净值,并按规定
公告。
2.基金管理人应每工作日对基金
资产估值。 但基金管理人根据法律法
规或《基金合同》的规定暂停估值时除
外。 基金管理人每个工作日对基金资
产估值后,将基金份额净值结果发送
基金托管人,经基金托管人复核无误
后,由基金管理人按约定对外公布。
(一)基金资产净值的计算、复核与完成的时
间及程序
1.基金资产净值是指基金资产总值减去
负债后的价值。基金份额净值是按照每个工
作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份
额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点
后第五位四舍五入。 国家另有规定的,从其
规定。 本基金A类基金份额和C类基金份额
将分别计算基金份额净值和基金份额累计
净值。
基金管理人每个工作日计算基金资产
净值及各类基金份额的基金份额净值,并按
规定公告。
2.基金管理人应每工作日对基金资产估
值。 但基金管理人根据法律法规或《基金合
同》的规定暂停估值时除外。 基金管理人每
个工作日对基金资产估值后,将各类基金份
额的基金份额净值结果发送基金托管人,经
基金托管人复核无误后,由基金管理人按约
定对外公布。
(三)基金份额净值错误的处理方式
1.当基金份额净值小数点后4位
以内(含第4位)发生差错时,视为基
金份额净值错误;基金份额净值出现
错误时,基金管理人应当立即予以纠
正,通报基金托管人,并采取合理的措
施防止损失进一步扩大;错误偏差达
到基金份额净值的0.25%时, 基金管
理人应当通报基金托管人并报中国证
监会备案;错误偏差达到基金份额净
值的0.5%时,基金管理人应当公告。
(三)基金份额净值错误的处理方式
1. 当任意一类基金份额净值小数点后4
位以内(含第4位)发生差错时,视为该类基
金份额净值错误; 基金份额净值出现错误
时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基
金托管人,并采取合理的措施防止损失进一
步扩大;错误偏差达到该类基金份额净值的
0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人
并报中国证监会备案;错误偏差达到该类基
金份额净值的0.5%时, 基金管理人应当公
告。
九、基
金收
益分
配
(一)基金收益分配的原则
2、本基金收益分配方式分两种:
现金分红与红利再投资,投资者可选
择现金红利或将现金红利自动转为基
金份额进行再投资;若投资者不选择,
本基金默认的收益分配方式是现金分
红;
3、基金收益分配后基金份额净值
不能低于面值,即基金收益分配基准
日的基金份额净值减去每单位基金份
额收益分配金额后不能低于面值;
4、 每一基金份额享有同等分配
权;
(一)基金收益分配的原则
2、本基金收益分配方式分两种:现金分
红与红利再投资,投资者可选择现金红利或
将现金红利自动转为相应类别的基金份额
进行再投资;若投资者不选择,本基金默认
的收益分配方式是现金分红;基金份额持有
人可对其持有的A类基金份额、C类基金份额
分别选择不同的收益分配方式;
3、 基金收益分配后各类基金份额净值
不能低于面值,即基金收益分配基准日的任
一类基金份额净值减去每单位该类基金份
额收益分配金额后不能低于面值;
4、由于本基金A类基金份额不收取销售
服务费,C类基金份额收取销售服务费,各类
基金份额对应的可供分配利润将有所不同,
本基金同一类别的每一基金份额享有同等
分配权;
(二)基金收益分配的时间和程序
……
基金收益分配时所发生的银行转
账或其他手续费用由投资者自行承
担。 当投资者的现金红利小于一定金
额,不足以支付银行转账或其他手续
费用时,基金登记机构可将基金份额
持有人的现金红利自动转为基金份
额。 红利再投资的计算方法,依照《诺
德基金管理有限公司开放式基金业务
规则》执行。
(二)基金收益分配的时间和程序
……
基金收益分配时所发生的银行转账或
其他手续费用由投资者自行承担。当投资者
的现金红利小于一定金额,不足以支付银行
转账或其他手续费用时,基金登记机构可将
基金份额持有人的现金红利自动转为相应
类别的基金份额。 红利再投资的计算方法,
依照《诺德基金管理有限公司开放式基金业
务规则》执行。
十一、
基金
费用
无
(三)基金销售服务费的计提比例和计提方
法
本基金A类基金份额不收取销售服务
费,C类基金份额的销售服务费年费率为
1.50%, 销售服务费按前一日C类基金份额
的基金资产净值1.50%年费率计提。 计算方
法如下:
H=E×1.50%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服
务费
E为C类基金份额前一日的基金资产净
值
(五)基金管理费、基金托管费的复核
程序、支付方式和时间
1.复核程序
基金托管人对基金管理人计提的
基金管理费、基金托管费等,根据本托
管协议和《基金合同》的有关规定进行
复核。
2.支付方式和时间
基金管理费、基金托管费每日计
提,按月支付。由基金托管人根据与基
金管理人核对一致的财务数据,自动
在月初5个工作日内、按照指定的账
户路径进行资金支付,基金管理人无
需出具资金划拨指令。 若遇法定节假
日、休息日或不可抗力致使无法按时
支付的,支付日期顺延。费用自动扣划
后,基金管理人应进行核对,如发现数
据不符,及时联系基金托管人协商解
决。
(六)基金管理费、基金托管费、基金销售服
务费的复核程序、支付方式和时间
1.复核程序
基金托管人对基金管理人计提的基金
管理费、基金托管费、基金销售服务费等,根
据本托管协议和《基金合同》的有关规定进
行复核。
2.支付方式和时间
基金管理费、 基金托管费每日计提,按
月支付。由基金托管人根据与基金管理人核
对一致的财务数据, 自动在月初5个工作日
内、 按照指定的账户路径进行资金支付,基
金管理人无需出具资金划拨指令。
基金销售服务费每日计提, 按月支付,
由基金管理人与基金托管人核对一致后,基
金管理人向基金托管人发送销售服务费划
款指令, 经基金托管人复核后于次月初5个
工作日内从基金财产中一次性支付至登记
机构,由登记机构代付给销售机构。
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致
使无法按时支付的,支付日期顺延。 费用自
动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现
数据不符,及时联系基金托管人协商解决。