易方达创新成长混合型证券投资基金2020年第3季度报告

基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二〇年十月二十八日
易方达创新成长混合型证券投资基金 2020年第 3季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 10 月
26 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020年 7月 24日起至 9月 30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 易方达创新成长混合
基金主代码 009808
交易代码 009808
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2020年 7月 24日
报告期末基金份额总额 8,547,815,347.35份
投资目标 本基金主要投资创新成长主题相关公司，在控制风
险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报。
投资策略 本基金将综合考虑宏观与微观经济、市场与政策等
因素，确定组合中股票、债券、货币市场工具及其
他金融工具的比例。在股票投资方面，本基金重点
投资于创新成长主题相关公司，即各行业中具有较
强创新能力和较高成长性的公司；本基金在地区配
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置和行业配置的基础上，通过对公司经营、公司治
理和管理团队等因素的综合分析，进行个股精选。
在债券投资方面，本基金将主要通过类属配置与券
种选择两个层次进行投资管理。
业绩比较基准 中证 500指数收益率×65%+中证港股通综合指数收
益率×20%+中债总指数收益率×15%
风险收益特征 本基金为混合基金，理论上其预期风险与预期收益
水平低于股票基金，高于债券基金和货币市场基
金。
本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通
机制投资于香港证券市场，除了需要承担与境内证
券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险
之外，本基金还面临汇率风险、投资于香港证券市
场的风险、以及通过内地与香港股票市场交易互联
互通机制投资的风险等特有风险。本基金通过内地
与香港股票市场交易互联互通机制投资的风险详
见招募说明书。
基金管理人 易方达基金管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2020年 7月 24日（基金合同生效日）-2020
年 9月 30日)
1.本期已实现收益 -21,463,993.51
2.本期利润 -68,881,725.23
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3.加权平均基金份额本期利润 -0.0084
4.期末基金资产净值 8,474,375,071.43
5.期末基金份额净值 0.9914
注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用
后实际收益水平要低于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值
变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值
变动收益。
3.本基金合同于 2020年 7月 24日生效,合同生效当期的相关数据和指标按实
际存续期计算。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去三个
月
- - - - - -
过去六个
月
- - - - - -
过去一年 - - - - - -
过去三年 - - - - - -
过去五年 - - - - - -
自基金合
同生效起
至今
-0.86% 0.37% -5.52% 1.04% 4.66% -0.67%
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
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累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2020年 7月 24日至 2020年 9月 30日）
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注：1.本基金合同于 2020年 7月 24日生效,截至报告期末本基金合同生效未
满一年。
2.按基金合同和招募说明书的约定，自基金合同生效之日起六个月内使基金
的投资组合比例符合本基金合同（第十二部分二、投资范围，三、投资策略和四、
投资限制）的有关约定。本报告期本基金处于建仓期内。
3.自基金合同生效至报告期末，基金份额净值增长率为-0.86%，同期业绩比
较基准收益率为-5.52%。

§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓
名
职务
任本基金的基
金经理期限
证券
从业
年限
说明
任职
日期
离任
日期
刘
武
本基金的基金经理、易方
达新兴成长灵活配置混
合型证券投资基金的基
金经理、易方达科技创新
混合型证券投资基金的
基金经理
2020-
07-24
- 6年
硕士研究生，具有基金从业
资格。曾任华夏基金管理有
限公司投资研究部研究员，
易方达基金管理有限公司
行业研究员、投资经理。
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注：1.对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”
为根据公司决定确定的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离
任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。
2.证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及
基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于
社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在
控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作
合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流
程，以及强化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。
本基金管理人制定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易
制度等，并重视交易执行环节的公平交易措施，以“时间优先、价格优先”作为执
行指令的基本原则，通过投资交易系统中的公平交易模块，以尽可能确保公平对
待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反
向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 8次，均为
指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易。
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
三季度市场波动剧烈，7月份短期冲高后，8月和 9月持续震荡下行。本基
金成立于 7月 24日，位于短期市场的较高点位；此外，三季度以来，美国政府
对于中国科技产业的打压持续在升级，海外疫情也在反复，对成长板块带来较大
波动。在这样的市场背景下，作为新成立的基金，我们采取谨慎和稳健的建仓思
路，在市场大跌时才逐步买入中长期看好的个股。截至三季度末，本基金的仓位
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在 30%左右，净值较为平稳。在建仓期，本基金做的更多是瞄准动作，等待合适
的时机扣下扳机，希望各位持有人保持足够的耐心。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为 0.9914 元，本报告期份额净值增长率为
-0.86%，同期业绩比较基准收益率为-5.52%。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 2,591,435,722.01 28.17
其中：股票 2,591,435,722.01 28.17
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 3,200,000,000.00 34.78

其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 3,407,981,258.42 37.04
7 其他资产 312,214.49 0.00
8 合计 9,199,729,194.92 100.00
注：本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股市值为
1,107,891,617.09元，占净值比例 13.07%。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净
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值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
-

-

C 制造业 951,487,960.49 11.23
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 13,029.12 0.00
F 批发和零售业 11,470.24 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 14,603.40 0.00
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 408,294,922.52 4.82
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 14,813.40 0.00
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 123,707,305.75 1.46
S 综合 - -
合计 1,483,544,104.92 17.51
5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）
能源 - -
材料 - -
工业 - -
非必需消费品 57,446,214.55 0.68
必需消费品 - -
保健 31,251,184.72 0.37
金融 138,581,718.56 1.64
信息技术 600,236,057.60 7.08
电信服务 280,376,441.66 3.31
公用事业 - -
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房地产 - -
合计 1,107,891,617.09 13.07
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 00268 金蝶国际 34,154,000 600,236,057.60 7.08
2 002050 三花智控 18,504,286 410,795,149.20 4.85
3 00700 腾讯控股 623,800 280,376,441.66 3.31
4 002938 鹏鼎控股 4,370,000 234,232,000.00 2.76
5 300253 卫宁健康 11,641,443 226,309,651.92 2.67
6 00388 香港交易所 435,900 138,581,718.56 1.64
7 002402 和而泰 8,211,498 131,630,312.94 1.55
8 300226 上海钢联 1,518,957 99,765,095.76 1.18
9 300770 新媒股份 877,946 82,193,304.52 0.97
10 688122 西部超导 1,530,408 81,076,106.80 0.96
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货。
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5.11 投资组合报告附注
5.11.1 2020年 07月 20日，中华人民共和国皇岗海关针对鹏鼎控股（深圳）股
份有限公司货物申报与实际不符的违法违规行为，科处罚款人民币 2.5万元整。
本基金投资鹏鼎控股的投资决策程序符合公司投资制度的规定。
除鹏鼎控股外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立
案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 317,453.31
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 -1,200,412.42
5 应收申购款 1,195,173.60
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 312,214.49
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
（元）
占基金资产
净值比例（%）
流通受限
情况说明
1 002938 鹏鼎控股 234,232,000.00 2.76
大宗交易
流通受限
2 688122 西部超导 80,468,800.00 0.95
大宗交易
流通受限
注：根据《深圳/上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人
员减持股份实施细则》，大股东减持或者特定股东减持，采取大宗交易方式的，
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在任意连续 90日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的 2%；前款交易的
受让方在受让后 6个月内，不得转让所受让的股份。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日基金份额总额 7,908,871,765.93
基金合同生效日起至报告期期末基金总申
购份额
781,857,830.08
减：基金合同生效日起至报告期期末基金
总赎回份额
142,914,248.66
基金合同生效日起至报告期期末基金拆分
变动份额（份额减少以“-”填列）
-
报告期期末基金份额总额 8,547,815,347.35
注：本基金合同生效日为 2020年 07月 24日。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内基金管理人未持有本基金份额。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。
§8 备查文件目录
8.1 备查文件目录
1.中国证监会准予易方达创新成长混合型证券投资基金注册的文件；
2.《易方达创新成长混合型证券投资基金基金合同》；
3.《易方达创新成长混合型证券投资基金托管协议》；
4.《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》；
5.基金管理人业务资格批件、营业执照。
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8.2 存放地点
广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼。
8.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。








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