汇安中证500指数增强型证券投资基金
基金产品资料概要(更新)
编制日期:2021年1月19日
送出日期:2021年1月20日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 汇安中证500增强 基金代码 010157
下属基金简汇安中证500增强A 汇安中证500增强C
称
下属基金代010157 010158
码
下属前端交- -
易代码
下属后端交- -
易代码
基金管理人 汇安基金管理有限责任公基金托管人 招商银行股份有限公司
司
基金合同生2020-11-16 上市交易所及上市- -
效日 日期
基金类型 股票型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个交易日
开始担任本基金基2020-11-16
基金经理
金经理的日期 朱晨歌
证券从业日期 2014-07-01
其他 《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资
产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作
日出现前述情形的,基金管理人应当在10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方
案,如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并在6个月内
召集基金份额持有人大会进行表决。
二、基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
-
投资目标 本基金为指数增强型基金,在严格控制对中证500指数跟踪误差的基础上,通过量化
投资方式进行积极的组合管理和风险控制,力求实现超越中证500指数的投资收益,
谋求基金财产的长期增值。
投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包
含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票)、存托凭证、
债券(包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短
期融资券、超短期融资券、可转换债券、可交换债券)、债券回购、同业存单、银行
存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、资产支持证券、
股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须
符合中国证监会相关规定)。
本基金可以根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:本基金股票资产投资比例不低于基金资产的80%,其中投资
于中证500指数成分股及其备选成分股的比例不低于非现金基金资产的80%;每个交易
日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金持有现金
或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括
结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货及其他金融工具的投
资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序
后,可以调整上述投资品种的投资比例。
主要投资策略 本基金为增强型股票指数基金,在标的指数成分股权重的基础上根据量化模型优化投
资组合,力争在控制跟踪误差的基础上获取超越目标指数的投资收益。
1、资产配置策略
2、股票投资策略
3、债券投资策略
4、资产支持证券投资策略
5、股指期货投资策略
6、国债期货投资策略
7、参与融资及转融通证券出借业务的策略
8、存托凭证投资策略
业绩比较基准 中证500指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%
风险收益特征 本基金为股票型基金,其风险收益水平高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。
本基金为指数型基金,具有与标的指数相似的风险收益特征。
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
-
注:无。
(三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基
准的比较图
注:无。
三、投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
汇安中证500增强A
费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费备注
率
M
申购费(前收费) 1,000,000≤M
M≥5,000,000 1000元/笔 -
N
7日≤N
赎回费
30日≤N
N≥180日 0% -
汇安中证500增强C
费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注
N
赎回费 7日≤N
N≥30日 0% -
申购费:本基金A类基金份额的申购费用由A类基金份额的投资人承担,主要用于本基金的市场推广、销
售、登记等各项费用,不列入基金财产。
赎回费:本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时
收取。对持有期限不满30天的,收取的赎回费全额计入基金财产;持有期限满30天(含)不满90天的,
将赎回费总额的75%计入基金财产;持有期限满90天(含)不满180天的,将赎回费总额的50%计入基金
财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 1.00%
托管费 0.20%
汇安中证500增强A - 销售服
务费 汇安中证500增强C 0.40%
标的指数许可使用费 0.02%
注:本基金以下费用,按实际发生额从基金资产扣除:
1、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
2、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
3、基金份额持有人大会费用;
4、基金的证券、期货交易费用;
5、基金的银行汇划费用;
6、基金的相关账户的开户及维护费用;
7、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证,投资者可能损失投资本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
1、投资于本基金的主要风险有:市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、管理风险、合规
风险、本基金的特有风险、基金管理人职责终止风险、启用侧袋机制的风险及其他风险。
2、本基金特有风险包括:资产支持证券投资风险、国债期货投资风险、股指期货投资风险、参与
融资业务的风险、参与转融通证券出借业务的风险、指数化投资风险和存托凭证投资风险。
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册 ,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也
不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈
利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站[www.huianfund.cn][010-56711690]
1、基金合同、托管协议、招募说明书
2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3、基金份额净值
4、基金销售机构及联系方式
5、其他重要资料
六、其他情况说明
无。