1
(由平安大华鼎弘混合型证券投资基金转而来) (由平安大华鼎弘混合型证券投资基金转而来) (由平安大华鼎弘混合型证券投资基金转而来) (由平安大华鼎弘混合型证券投资基金转而来) (由平安大华鼎弘混合型证券投资基金转而来) (由平安大华鼎弘混合型证券投资基金转而来) (由平安大华鼎弘混合型证券投资基金转而来) (由平安大华鼎弘混合型证券投资基金转而来) (由平安大华鼎弘混合型证券投资基金转而来) (由平安大华鼎弘混合型证券投资基金转而来)
基金管理人: 基金管理人: 基金管理人: 平安 基金 管理有限公司 管理有限公司 管理有限公司
基金托管人: 基金托管人: 基金托管人: 基金托管人: 中国工商银行 中国工商银行 中国工商银行 股份有限公司 股份有限公司 股份有限公司
二零 二零 二零 年十月
平安基金管理有限公司 招募说明书更新
2
重要提示
平安大 华鼎弘混合型证券投资基金经中国证监会2016年12月21日证监许可[2016] 3140号文注册。基金合同于2017年4月26日正式生效。根据基金合同的约定,“平安大 华鼎弘混合型证券投资基金的封闭期为18个月,封闭期自基金合同生效之日起(含)至18个月后对应日前一个工作日止。自2018 年10月26日起,本基金转换为上市开放式基金(LOF),基金名称变更为“平安大华鼎弘混合型证券投资基金(LOF)”。自 2018 2018 年 10 月 25 日起, 基金 的管理 人法定名称由 “平安大华基金管理有限公司 ”变更为 “平安基金管理有限公司 ”。为 保护投资者利益, 避免对造成混淆和误导保护投资者利益, 避免对造成混淆和误导基金名称由 “平安大华鼎弘混合型证券投资基金(LOF)”变更为 “平安鼎弘混合型证券投资基金(LOF)(以 下简称 ‘本基金 ’) ”。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险、本基金的特定风险等。投资者于本基金在极端情况下可能损失全 部本金。
本基金为混合型基金,股票资产占基金资产的比例为0-30%;转为上市开放式基金(LOF)后,每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。权证、股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。本基金参与股指期货、国债期货交易,应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。
本基金是混合型证券投资基金,预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,但低于股票型基金。
平安基金管理有限公司 招募说明书更新
3
本基金可投资中小企业私募债券,当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约,或在交易过程中发生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等,可能造成基金财产损失。此外,受市场规模及交易活跃程度的影响,中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的流动性风险,从而对基金收益造成影响。投资者投资于本基金 在极端情况下可能损失全部本金。
本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于 科创板上市交易股票或选择不将基金资产投资于科创板上市交易股票。本基金资 产并非必然投资科创板上市交易股票。本基金可投资科创板上市交易股票,将承担因上市条件、交易规则、退市制 等差异带来的特有风险,包括流动性风险、退市风险、投资集中风险等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。
投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑投资者自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策,并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本次更新的招募说明书涉及增设C类、D类基金份额修订的内容以及基金管理人的主要人员信息更新。除上述事项外本招募说明书所载内容截止日期为2020年4月25日,其中投资组合报告与基金业绩截止日期为2020年3月31日。有关财务数据未经审计。
平安基金管理有限公司 招募说明书更新
4
目录
第一部分 绪言 ................................ ................................ ................................ ................................ . 5
第二部分 释义 ................................ ................................ ................................ ................................ . 7
第三部分 基金管理人 ................................ ................................ ................................ ................... 13
第四部分 基金托管人 ................................ ................................ ................................ ................... 25
第五部分 相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ............... 30
第六部分 基金的募集 ................................ ................................ ................................ ................... 53
第七部分 基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ ........... 54
第八部分 基金份额的上市交易 ................................ ................................ ................................ ... 55
第九部分 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ............................... 57
第十部分 基金的投资 ................................ ................................ ................................ ................... 72
第十一部分 基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ............... 89
第十二部分 基金的财产 ................................ ................................ ................................ ............... 91
第十三部分 基金资产估值 ................................ ................................ ................................ ........... 92
第十四部分 基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ ... 97
第十五部分 基金费用与税收 ................................ ................................ ................................ ....... 99
第十六部分 基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ . 102
第十七部分 基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ..... 103
第十八部分 风险揭示 ................................ ................................ ................................ ................. 110110
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ ......................... 117117
第二十部分 基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ............................. 119119
第二十一部分 基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ................. 135
第二十二部分 对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ................. 155
第二十三部分 其他应披露事项 ................................ ................................ ................................ . 157
第二十四部分 对招募说明书更新部分的说明 ................................ ................................ ....... 159
第二十五部分 招募说明书存放及查阅方式 ................................ ................................ ............. 159
第二十六部分 备查文件 ................................ ................................ ................................ ............. 161
平安基金管理有限公司 招募说明书更新
5
第一部分 绪言
《平安鼎弘混合型证券投资基金(LOF)招募说明书 招募说明书 》(以下简称 “本招募说 明书 ”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》 依据《中华人民共和国证券投资基金法》 依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 “《基金法》 《基金法》 ”)、《 公 开募集 证券投资基金销售 证券投资基金销售 证券投资基金销售 证券投资基金销售 证券投资基金销售 机构监督 机构监督 机构监督 管理办法》 管理办法》 管理办法》 (以下简称 以下简称 以下简称 “《销售办法》 《销售办法》 《销售办法》 《销售办法》 ”)、《 公 开募集 证券投资基金运作管理办法》 证券投资基金运作管理办法》 证券投资基金运作管理办法》 证券投资基金运作管理办法》 证券投资基金运作管理办法》 证券投资基金运作管理办法》 证券投资基金运作管理办法》 证券投资基金运作管理办法》 证券投资基金运作管理办法》 (以下简称 以下简称 “《运作办法》 《运作办法》 《运作办法》 《运作办法》 ”)、《 公开募集 公开募集 公开募集 证 券投资基金信息披露管理办法》 券投资基金信息披露管理办法》 券投资基金信息披露管理办法》 券投资基金信息披露管理办法》 券投资基金信息披露管理办法》 券投资基金信息披露管理办法》 券投资基金信息披露管理办法》 券投资基金信息披露管理办法》 券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称 以下简称 以下简称 “《信息披露办法》 《信息披露办法》 《信息披露办法》 《信息披露办法》 《信息披露办法》 ”)、《公开 募集《公开 募集《公开 募集《公开 募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》 放式证券投资基金流动性风险管理规定》 放式证券投资基金流动性风险管理规定》 放式证券投资基金流动性风险管理规定》 放式证券投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称“《流动性风险管理规定》”) (以下简称“《流动性风险管理规定》”) (以下简称“《流动性风险管理规定》”) (以下简称“《流动性风险管理规定》”) (以下简称“《流动性风险管理规定》”) (以下简称“《流动性风险管理规定》”) (以下简称“《流动性风险管理规定》”) (以下简称“《流动性风险管理规定》”) 及其他有关规定以《 及其他有关规定以《 及其他有关规定以《 及其他有关规定以《 及其他有关规定以《 及其他有关规定以《 及其他有关规定以《 及其他有关规定以《 平安 鼎弘 混合型 证券投资基金 证券投资基金 证券投资基金 证券投资基金 证券投资基金 (LOF)基金合同》 (以下 简称 “基金合同 ”)编写。
根据基金合同的约定, 平安大 华鼎弘 混合型证券投资基金自 2018 年10 月26 日起转换为上市开放式基金( 日起转换为上市开放式基金( 日起转换为上市开放式基金( 日起转换为上市开放式基金( 日起转换为上市开放式基金( 日起转换为上市开放式基金( 日起转换为上市开放式基金( 日起转换为上市开放式基金( 日起转换为上市开放式基金( 日起转换为上市开放式基金( LOFLOFLOF),基金名称变更为“ ),基金名称变更为“ ),基金名称变更为“ ),基金名称变更为“ ),基金名称变更为“ ),基金名称变更为“ ),基金名称变更为“ ),基金名称变更为“ 平安大 平安大 华鼎弘 混合型证 券投资基金( LOFLOFLOF)”。 自2018 年10 月25 日起, 基金 的管理人法定名称由 管理人法定名称由 管理人法定名称由 管理人法定名称由 管理人法定名称由 管理人法定名称由 “平安大 华基金管理有限公司 华基金管理有限公司 华基金管理有限公司 华基金管理有限公司 华基金管理有限公司 华基金管理有限公司 华基金管理有限公司 华基金管理有限公司 ”变更为 “平安基金管理有限公司 平安基金管理有限公司 平安基金管理有限公司 平安基金管理有限公司 平安基金管理有限公司 平安基金管理有限公司 平安基金管理有限公司 平安基金管理有限公司 ”。为保护投资者利益,避 。为保护投资者利益,避 。为保护投资者利益,避 。为保护投资者利益,避 。为保护投资者利益,避 。为保护投资者利益,避 。为保护投资者利益,避 。为保护投资者利益,避 。为保护投资者利益,避 免对投资者造成混淆和误导, 基金名称由 “平安大华鼎弘混合型证券投资基金(LOF)”变更为 “平安鼎弘混合型证券投资基金(LOF)。招募说明书中关于转 换前封闭期运作的相关内容均不再适用。
本招募说明书阐述了 平安 鼎弘 混合型 证券投资基金 (LOFLOFLOF)的投资目标、策 的投资目标、策 略、风险费率等与投资人决策有关的必要事项,在作出前 略、风险费率等与投资人决策有关的必要事项,在作出前 略、风险费率等与投资人决策有关的必要事项,在作出前 略、风险费率等与投资人决策有关的必要事项,在作出前 应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏,并对其真实性、准确完整承担法律责任。本基金是根据招募说明书 漏,并对其真实性、准确完整承担法律责任。本基金是根据招募说明书 漏,并对其真实性、准确完整承担法律责任。本基金是根据招募说明书 漏,并对其真实性、准确完整承担法律责任。本基金是根据招募说明书 漏,并对其真实性、准确完整承担法律责任。本基金是根据招募说明书 所载明的资料申请募集。本 基金管理人没有委托或授权任何其他提供未在所载明的资料申请募集。本 基金管理人没有委托或授权任何其他提供未在招募说明书中载的信息,或对本作任何解释者。
本招募说明书根据基金的合同编写,并经中国证监会 本招募说明书根据基金的合同编写,并经中国证监会 注册 。基金合同 。基金合同 是约定基金合同当事人之间本权利义务的法律文件,其他与相关涉及 是约定基金合同当事人之间本权利义务的法律文件,其他与相关涉及 基金 合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,均以为准。基金 合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,均以为准。基金 合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,均以为准。合同的当事人 包括基金管理、托合同的当事人 包括基金管理、托和基金份额持有人。投资者自依 和基金份额持有人。投资者自依 基金合同取得本份额,即成为持有人和的当事其 基金合同取得本份额,即成为持有人和的当事其 基金合同取得本份额,即成为持有人和的当事其 持有基金份额的行为本身即表明其对合同承认和接受。人作 持有基金份额的行为本身即表明其对合同承认和接受。人作
平安基金管理有限公司 招募说明书更新
6
为基金合同当事人并不以在上书面签章必要条件。按 为基金合同当事人并不以在上书面签章必要条件。按 照《基金法》、合同及其他有关规定享权利承担义务。投资者欲了 照《基金法》、合同及其他有关规定享权利承担义务。投资者欲了 照《基金法》、合同及其他有关规定享权利承担义务。投资者欲了 照《基金法》、合同及其他有关规定享权利承担义务。投资者欲了 照《基金法》、合同及其他有关规定享权利承担义务。投资者欲了 照《基金法》、合同及其他有关规定享权利承担义务。投资者欲了 照《基金法》、合同及其他有关规定享权利承担义务。投资者欲了 照《基金法》、合同及其他有关规定享权利承担义务。投资者欲了 照《基金法》、合同及其他有关规定享权利承担义务。投资者欲了 照《基金法》、合同及其他有关规定享权利承担义务。投资者欲了 照《基金法》、合同及其他有关规定享权利承担义务。投资者欲了 解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅合同。
平安基金管理有限公司 招募说明书更新
7
第二部分 释义
本招募说明书中,除非文意另有所指下列词语或简称具如含义:
1、基金或本:指 、基金或本:指 、基金或本:指 平安 鼎弘 混合型证券投资基金 (LOFLOFLOF)(原 平安大华 平安大华 鼎 弘混合型 证券投资基金 (LOFLOFLOF))
2、基金管理人:指 、基金管理人:指 、基金管理人:指 平安 基金 管理有限公司 (原平安大华基金管理有限公司)
3、基金托管人:指 中国工商银行 股份有限公司
4、基金合同:指《 、基金合同:指《 、基金合同:指《 、基金合同:指《 、基金合同:指《 、基金合同:指《 平安 鼎弘 混合型 混合型 证券投资基金 证券投资基金 证券投资基金 证券投资基金 (LOFLOFLOF)基金合同》及对 基金合同》及对 基金合同》及对 基金合同》及对 基金合同》及对 基金合同》及对 基金合同 的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金理人与就本签订之《 、托管协议:指基金理人与就本签订之《 、托管协议:指基金理人与就本签订之《 、托管协议:指基金理人与就本签订之《 、托管协议:指基金理人与就本签订之《 、托管协议:指基金理人与就本签订之《 、托管协议:指基金理人与就本签订之《 、托管协议:指基金理人与就本签订之《 平安 鼎弘 混合 型证券投资基金 (LOFLOFLOF)托管协议》及对该的任何有效修订和补充
6、招募说明书 、招募说明书 或本招募说明书 或本招募说明书 :指《 平安 鼎弘 混合型 证券投资基金 (LOFLOF ) 招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告:指《 、基金份额发售公告:指《 、基金份额发售公告:指《 、基金份额发售公告:指《 平安 鼎弘 混合型 证券投资基金份额发售公 证券投资基金份额发售公 证券投资基金份额发售公 证券投资基金份额发售公 告》
8、 法律规:指中国现行有效并公布实施的政范性文件、 法律规:指中国现行有效并公布实施的政范性文件、 法律规:指中国现行有效并公布实施的政范性文件、 法律规:指中国现行有效并公布实施的政范性文件、 法律规:指中国现行有效并公布实施的政范性文件、 法律规:指中国现行有效并公布实施的政范性文件、 法律规:指中国现行有效并公布实施的政范性文件司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定议通知等 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定议通知等 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定议通知等 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定议通知等
9、《基金法》: 、《基金法》: 、《基金法》: 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会 常务委员第五次会议通过, 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会 常务委员日经第十一届全国人民代表大会 常务委员第三十次会议 修订 ,自 2013 年 6月 1日起实施 日起实施 ,并经 2015 年 4月 24 日第十二 届全国人民代表大会常务委员第十四次议《关 届全国人民代表大会常务委员第十四次议《关 于修改 <中华人民共和国港口法 中华人民共和国港口法 中华人民共和国港口法 中华人民共和国港口法 中华人民共和国港口法 中华人民共和国港口法 中华人民共和国港口法 中华人民共和国港口法 中华人民共和国港口法 中华人民共和国港口法 >等七部法律的决定》 等七部法律的决定》 等七部法律的决定》 等七部法律的决定》 等七部法律的决定》 等七部法律的决定》 等七部法律的决定》 等七部法律的决定》 等七部法律的决定》 修改的《中华人民共和国 的《中华人民共和国 的《中华人民共和国 的《中华人民共和国 的《中华人民共和国 的《中华人民共和国 的《中华人民共和国 的《中华人民共和国 的《中华人民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10 、《销售办法》:指中国证监会 、《销售办法》:指中国证监会 、《销售办法》:指中国证监会 、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3月 15 日颁布、同年 日颁布、同年 6月 1日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出修订
11 、《信息披露办法》: 、《信息披露办法》: 、《信息披露办法》: 指中国证监会 2019 年 7月 26 日颁布、同年 日颁布、同年 9月 1日 实施的 ,并经 ,并经 2020 年 3月 20 日中国证监会《关于修改部分券期货规章的决定》 日中国证监会《关于修改部分券期货规章的决定》 日中国证监会《关于修改部分券期货规章的决定》 修正的 《公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订
12 、《运作办法》: 、《运作办法》: 、《运作办法》: 指中国证监会 2014 年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施
平安基金管理有限公司 招募说明书更新
8
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出修订
13 、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8月 31 日颁布、同年 日颁布、同年 10 月 1日实施的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时做出的修订
14 、中国证监会
:指券督管理委员15、银行业监督管理机构: 指中国人民银行和 /或中国银行保险监督管理委 员会
16、基金合同当事人:指受约束,根据享有权利并承担义 、基金合同当事人:指受约束,根据享有权利并承担义 、基金合同当事人:指受约束,根据享有权利并承担义 、基金合同当事人:指受约束,根据享有权利并承担义 务的法律主体,包括基金管理人
、托和份额持有17、个人 投资者:指依据有关法律规定可于证券基金的自然、个人 投资者:指依据有关法律规定可于证券基金的自然、个人 投资者:指依据有关法律规定可于证券基金的自然、个人
投资者:指依据有关法律规定可于证券基金的自然18、机构投资者:指依法可以证券基金的在中华人民共和国境内 、机构投资者:指依法可以证券基金的在中华人民共和国境内 、机构投资者:指依法可以证券基金的在中华人民共和国境内 、机构投资者:指依法可以证券基金的在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立的企业人、事社会 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立的企业人、事社会 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立的企业人、事社会 团体或其他组织
19、合格境外机构投资者:指符相关法律规定可以于在中国内 、合格境外机构投资者:指符相关法律规定可以于在中国内 、合格境外机构投资者:指符相关法律规定可以于在中国内 依法募集的证券投资基金中国境外机构者
20 、投资人者:指个机构和合格境外以 、投资人者:指个机构和合格境外以 、投资人者:指个机构和合格境外以 、投资人者:指个机构和合格境外以 、投资人者:指个机构和合格境外以 及法律规或中国证监会允许购买券投资基金的其他人合称
21 、基金份额持有人:指依合同和招募说明书法取得的投资 、基金份额持有人:指依合同和招募说明书法取得的投资 、基金份额持有人:指依合同和招募说明书法取得的投资 人
22 、基金销售业务:指管理人或机构宣传推介, 发份额、基金销售业务:指管理人或机构宣传推介, 发份额、基金销售业务:指管理人或机构宣传推介, 发份额、基金销售业务:指管理人或机构宣传推介, 发份额、基金销售业务:指管理人或机构宣传推介, 发份额办理基金份额的申购、赎回转换托管及定期投资等业务
23 、销售机构:指平安基金管理有限公司以及符合《办法》和中国证监 、销售机构:指平安基金管理有限公司以及符合《办法》和中国证监 、销售机构:指平安基金管理有限公司以及符合《办法》和中国证监 、销售机构:指平安基金管理有限公司以及符合《办法》和中国证监 、销售机构:指平安基金管理有限公司以及符合《办法》和中国证监 会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与管理 人签订了代会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与管理 人签订了代服务协议,代为办理基金销售业的机构 服务协议,代为办理基金销售业的机构 ,以及可通过深圳证券交易所办理基金 ,以及可通过深圳证券交易所办理基金 销售业务的会员单位
24 、登记业务:指基金存管过户清算和结,具体内容包括 、登记业务:指基金存管过户清算和结,具体内容包括 、登记业务:指基金存管过户清算和结,具体内容包括 、登记业务:指基金存管过户清算和结,具体内容包括 、登记业务:指基金存管过户清算和结,具体内容包括 、登记业务:指基金存管过户清算和结,具体内容包括 、登记业务:指基金存管过户清算和结,具体内容包括 、登记业务:指基金存管过户清算和结,具体内容包括 、登记业务:指基金存管过户清算和结,具体内容包括 、登记业务:指基金存管过户清算和结,具体内容包括 投资人基金账户的建 立和管理、基金份额登记销售业务的确认清算结 立和管理、基金份额登记销售业务的确认清算结 立和管理、基金份额登记销售业务的确认清算结 立和管理、基金份额登记销售业务的确认清算结 算、代理发放红利建立并保管基金份额持有人名册和办非交易过户等
25 、登记机构:指办理业务的。 、登记机构:指办理业务的。 、登记机构:指办理业务的。 本基金的登记 机构为中国证券结算有限责任公司
平安基金管理有限公司 招募说明书更新
9
26 、开放式 基金账户:指 基金账户:指 投资者通过场外销售机构在中国证券 登记 结算有限 责任公司注册的开放式基金账户,用于 责任公司注册的开放式基金账户,用于 登记机构为投资人开立的、 录其持有登记机构为投资人开立的、 录其持有基金管理人所的 场外 基金份额余及其变动情况的账户
27 、深圳证券账户:指在中国登记结算有限责任公司分开设的 深圳证券账户:指在中国登记结算有限责任公司分开设的 深圳证券账户:指在中国登记结算有限责任公司分开设的 深圳证券交易所人民币普通股票账户(即 A股账户
)或证券投资基金28 、基金交易账户:指销售机 构为投资人开立的记录通过该、基金交易账户:指销售机 构为投资人开立的记录通过该、基金交易账户:指销售机 构为投资人开立的记录通过该、基金交易账户:指销售机 构为投资人开立的记录通过该构办理认购、申赎回转换及托管 构办理认购、申赎回转换及托管 构办理认购、申赎回转换及托管 构办理认购、申赎回转换及托管 及定期额投资 业务 的基金份额变动及 结余情况的账户
29 、基金合同生效日:指募集达到法律规定及的条件, 、基金合同生效日:指募集达到法律规定及的条件, 、基金合同生效日:指募集达到法律规定及的条件, 、基金合同生效日:指募集达到法律规定及的条件, 基金管理人向中国证监会办备案手续完毕,并获得书面确认的 基金管理人向中国证监会办备案手续完毕,并获得书面确认的 日期
30 、基金合同终止日:指规定的事由出现后,财 、基金合同终止日:指规定的事由出现后,财 、基金合同终止日:指规定的事由出现后,财 、基金合同终止日:指规定的事由出现后,财 产清算完毕,结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31 、基金募集期:指自份额发售之日起至结束止的间 、基金募集期:指自份额发售之日起至结束止的间 、基金募集期:指自份额发售之日起至结束止的间 ,最长 ,最长 不得超过 3个月
32 、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定限
33 、工作日:指上海证券交易所深圳及相关期货的正常 、工作日:指上海证券交易所深圳及相关期货的正常 、工作日:指上海证券交易所深圳及相关期货的正常 、工作日:指上海证券交易所深圳及相关期货的正常 交易日
34 、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务请的 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务请的 日:指销售机