1.3600% 基金管理人：汇安基金管理有限责任公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
报告送出日期：2021 年 7 月 21 日
汇安均衡优选混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 7 月 20 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021 年 4 月 1日起至 2021 年 6 月 30 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 汇安均衡优选混合
基金主代码 010412
交易代码 010412
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2021 年 2 月 9 日
报告期末基金份额总额 783,938,723.19 份
投资目标
本基金通过优选行业、精选个股，力求通过均衡的组
合估值和行业分布，在充分控制风险的前提下，实现
基金资产的长期、稳定增值。
投资策略
本基金投资策略主要包括资产配置策略、股票投资策
略、债券投资策略、资产支持证券投资策略、股指期
货投资策略、国债期货投资策略、融资业务投资策略
等。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率*80%+中债综合（全价）指数收益率*20%
风险收益特征 本基金为混合型基金，其风险收益水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
基金管理人 汇安基金管理有限责任公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（ 2021 年 4 月 1 日 － 2021 年 6 月 30 日 ）
1.本期已实现收益 26,412,845.39
2.本期利润 290,738,185.19
3.加权平均基金份额本期利润 0.3406
4.期末基金资产净值 876,865,947.22
5.期末基金份额净值 1.1185
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 43.42% 1.81% 2.91% 0.78% 40.51% 1.03%
自基金合同
生效起至今 11.85% 2.17% -4.67% 1.04% 16.52% 1.13%
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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
注：①基金合同生效日为 2021 年 2 月 9 日，至本报告期末，本基金合同生效未满一年。
②根据《汇安均衡优选混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的投资范围为具有良好流
动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含主板、中小板、创业板及其他经中国证监
会核准或注册上市的股票）、国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、
短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、可转换债
券、可交换债券、债券回购、同业存单、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、
货币市场工具、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他金融工具。在条件许可的情况下，基金管理人可在不改变本基金既有投资目标、策略和风险
收益特征并在控制风险的前提下，根据相关法律法规，参与融资业务，不需要召开基金份额持有
人大会。本基金股票资产投资比例为基金资产的 60%-95%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、
国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值的 5%的现金或者到期日在一年以
内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。根据基金合同的规定，
自基金合同生效之日起 6 个月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求。截至本报告期末，
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本基金仍处于建仓期。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期
邹唯
首席投资
官、本基
金的基金
经理
2021 年 2 月
9 日 - 21 年
邹唯，理科硕士，21
年证券、基金行业从
业经历，曾任长城证
券有限公司研究部行
业分析师，嘉实基金
管理有限公司行业分
析师、基金经理、主
题策略组组长，中信
产业基金金融投资部
董事总经理，嘉实基
金管理有限公司基金
经理、主题策略组组
长、董事总经理。2017
年 12月 1日加入汇安
基金管理有限责任公
司，担任首席投资官，
董事总经理。2018 年
4月 26 日至 2020 年 6
月 3 日，任汇安趋势
动力股票型证券投资
基金基金经理；2019
年 1 月 25 日至 2020
年 8 月 3 日，任汇安
核心成长混合型证券
投资基金基金经理；
2018 年 9 月 27 日至
今，任汇安裕阳三年
定期开放混合型证券
投资基金基金经理；
2019 年 8 月 28 日至
今，任汇安行业龙头
混合型证券投资基金
基金经理;2020 年 12
月 16 日至今，任汇安
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泓阳三年持有期混合
型证券投资基金基金
经理；2021 年 2 月 9
日至今，任汇安均衡
优选混合型证券投资
基金基金经理。
注：上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。证券从业的含义遵从行
业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
本报告期末本基金的基金经理无兼任私募资产管理计划投资经理的情况。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及
基金合同、招募说明书等有关基金法律文件的规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用
基金资产，在控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益
的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和
公司内部公平交易制度，完善相应制度及流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公
平执行，确保公平交易原则的实现。基金管理人公平对待旗下管理的所有投资组合，报告期内公
平交易制度得到良好的贯彻执行，未发现存在违反公平交易原则的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
基金管理人严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，禁止可能导致不公平交易和利益输
送的同日反向交易。本报告期内，本基金未发现可能的异常交易情况，不存在所有投资组合参与
的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的 5%的情况。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
市场回顾：2021 年二季度，市场震荡上行；上证收 3591.20 涨幅+4.34%，深证收 15161.70 涨
幅+10.04%，创业板指收 3477.18 涨幅+26.50%，全 A 收 5685.63 涨幅+8.99%；二季度指数层面实
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现普涨。
行业层面：前 5：电力设备新能源+31.38%，电子+23.77%，汽车+22.64%，基础化工+21.39%，
医药+17.41%；后 5：农林牧渔-8.48%，房地产-7.59%，家电-7.22%，消费者服务-5.84%，非银金
融-5.64%。二季度行业层面来看市场主要围绕着高景气度方向进行布局，行业景气度上行或者中
报预期高增长的行业表现普遍较好。
操作回顾：
本基金成立于今年一季度，建仓之后伴随着市场的调整基金净值也发生了较大幅度的回撤。
进入二季度后，我们认为市场进入了一个估值平衡期；首先经过连续两年系统性的估值提升之后，
市场估值向上的空间已经不大；其次经过一季度一波快速的调整之后，市场估值也已经具备了一
定的安全边际，因此整体估值向上和向下的空间都不大；所以年内来看，行业层面中期景气度的
变化和个股层面业绩趋势的变化对股价的影响将会更为显著。沿着这个逻辑线索，我们更多的从
行业比较和景气度比较的维度出发，主要布局了中期景气度会持续向上的行业，譬如新能源汽车、
光伏、军工、金融 IT、汽车零部件、有色等行业。下半年来看，我们认为市场的整体风格变化不
大，我们认为会呈现两个主要特征：一是结合估值水平和宏观环境来看，市场依旧会呈现一个高
波动的特征，缺乏整体的趋势性机会；二是中期的业绩趋势对股价的影响会更为显著，市场更多
的将呈现结构性的机会。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 1.1185 元；本报告期基金份额净值增长率为 43.42%，业
绩比较基准收益率为 2.91%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产
净值低于五千万元的情形。
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§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 831,039,079.91 85.72
其中：股票 831,039,079.91 85.72
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 87,876,586.42 9.06
8 其他资产 50,550,128.32 5.21
9 合计 969,465,794.65 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 11,290.28 0.00
B 采矿业 - -
C 制造业 725,640,919.07 82.75
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 5,160,036.60 0.59
E 建筑业 9,051,147.37 1.03
F 批发和零售业 73,523.22 0.01
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 18,405,576.64 2.10
J 金融业 72,666,440.13 8.29
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 30,146.60 0.00
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O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 831,039,079.91 94.77
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 002466 天齐锂业 1,183,500 73,400,670.00 8.37
2 300059 东方财富 2,215,057 72,631,719.03 8.28
3 002812 恩捷股份 297,100 69,551,110.00 7.93
4 300014 亿纬锂能 668,846 69,513,164.78 7.93
5 300750 宁德时代 127,800 68,347,440.00 7.79
6 601012 隆基股份 702,000 62,365,680.00 7.11
7 600438 通威股份 1,357,800 58,752,006.00 6.70
8 600862 中航高科 1,827,700 56,256,606.00 6.42
9 300395 菲利华 1,095,968 52,847,576.96 6.03
10 603659 璞泰来 356,366 48,679,595.60 5.55
5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统挂
牌股票投资明细
本基金本报告期末未持有全国中小企业股份转让系统挂牌股票。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
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5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未使用股指期货策略。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未使用国债期货策略。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体在本报告期内未出现被监管部
门立案调查，或在报告编制日的前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
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5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 219,189.39
2 应收证券清算款 42,437,230.91
3 应收股利 -
4 应收利息 6,500.82
5 应收申购款 7,887,207.20
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 50,550,128.32
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 820,388,504.20
报告期期间基金总申购份额 156,377,616.36
减:报告期期间基金总赎回份额 192,827,397.37
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"
填列） -
报告期期末基金份额总额 783,938,723.19
注：报告期期间基金总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本基金的基金管理人于本基金本报告期内未运用固有资产投资本基金。
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7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本基金的基金管理人于本基金本报告期内未运用固有资产投资本基金。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
本基金本报告期内未存在单一基金份额持有人持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、中国证监会批准汇安均衡优选混合型证券投资基金募集的文件
2、汇安均衡优选混合型证券投资基金基金合同
3、汇安均衡优选混合型证券投资基金托管协议
4、汇安均衡优选混合型证券投资基金招募说明书
5、报告期内在规定报刊及规定网站上披露的各项公告
6、中国证监会规定的其他文件
9.2 存放地点
北京市东城区东直门南大街 5号中青旅大厦 13 层
上海市虹口区东大名路 501 白玉兰大厦 36 层 02-03 室
9.3 查阅方式
投资者可到基金管理人的办公场所及网站或基金托管人的办公场所免费查阅备查文件，在支
付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
公司网站：http://www.huianfund.cn/
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