招商盛洋3个月定期开放混合型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二一年第一号）本基金不向个人投资者公开销售

招商盛洋3个月定期开放混合型发起式
证券投资基金更新的
招募说明书（二零二一年第一号）
【本基金不向个人投资者公开销售】
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司
重要提示
招商盛洋3个月定期开放混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券
监督管理委员会2020年9月28日《关于准予招商盛洋3个月定期开放混合型发起式证券投资基
金注册的批复》（证监许可〔2020〕2465号文）注册公开募集。
招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内
容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对基金募集的注册审查
以要件齐备和内容合规为基础，以充分的信息披露和投资者适当性为核心，以加强投资者利
益保护和防范系统性风险为目标，不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投
资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金
合同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，
自行承担投资风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支
付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格
产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎
回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理人在基金管理实施过程
中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
本基金可投资国债期货、股指期货、股票期权等金融衍生品，金融衍生品是一种金融合
约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格
波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险
等。
本基金投资资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证券的
风险主要包括资产风险以及证券化风险。资产风险源于资产本身，包括价格波动风险、流动
性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险等。
本基金以定期开放方式运作，即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式，以3个月为
一个封闭期。本基金在封闭期内不接受申购、赎回、转换转入、转换转出等交易申请。在每
个封闭期内，基金份额持有人面临不能赎回基金份额的风险。
《基金合同》生效之日起满三年后的对应日，若基金资产净值低于2亿元，《基金合同》
自动终止并按其约定程序进行清算，无需召开基金份额持有人大会审议，且不得通过召开基
金份额持有人大会的方式延续《基金合同》期限。故存在着基金无法继续存续的风险。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可
以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制实
施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份
额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。
投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类
风险。
投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》及基金产品资料概要等基金法律文件，
了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断
基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对
本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书
和基金合同。
本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额
比例可达到或超过50%，且本基金不向个人投资者公开销售。
《基金合同》生效后，基金招募说明书信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工
作日内，更新基金招募说明书，并登载在规定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的，
基金管理人至少每年更新一次。基金合同终止的，基金管理人可以不再更新基金招募说明书。
基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始
执行。
本基金本次更新招募说明书主要根据修订后的基金合同对相关信息进行了更新，更新截
止日为2021年4月24日。除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为2020年12月18
日。
目 录
一、绪 言 ................................................................... 1
二、释 义 ................................................................... 2
三、基金管理人 ............................................................... 7
四、基金托管人 .............................................................. 17
五、相关服务机构 ............................................................ 20
六、基金的募集 .............................................................. 22
七、基金备案................................................................ 26
八、基金的封闭期和开放期 .................................................... 27
九、基金份额的申购、赎回及转换 .............................................. 28
十、基金的投资 .............................................................. 39
十一、基金的财产 ............................................................ 46
十二、基金资产估值 .......................................................... 47
十三、基金的收益与分配 ...................................................... 52
十四、基金的费用与税收 ...................................................... 54
十五、基金份额的登记 ........................................................ 56
十六、基金的会计和审计 ...................................................... 58
十七、基金的信息披露 ........................................................ 59
十八、侧袋机制 .............................................................. 65
十九、风险揭示 .............................................................. 67
二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................................. 73
二十一、基金合同的内容摘要 .................................................. 75
二十二、基金托管协议的内容摘要 .............................................. 97
二十三、对基金份额持有人的服务 ............................................. 114
二十四、其他应披露事项 ..................................................... 116
二十五、招募说明书的存放及查阅方式 ......................................... 117
二十六、备查文件 ........................................................... 118
一、绪 言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等相
关法律法规和《招商盛洋3个月定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称
“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金
合同当事人之间权利、义务关系的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成
为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资
人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
二、释 义
在本招募说明书中，除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义：
1、基金或本基金：指招商盛洋3个月定期开放混合型发起式证券投资基金
2、基金管理人：指招商基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国邮政储蓄银行股份有限公司
4、基金合同：指《招商盛洋3个月定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同》及对
基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《招商盛洋3个月定期开放混
合型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《招商盛洋3个月定期开放混合型发起式证券投资基
金招募说明书》及其更新
7、基金产品资料概要：指《招商盛洋3个月定期开放混合型发起式证券投资基金基金产
品资料概要》及其更新
8、基金份额发售公告：指《招商盛洋3个月定期开放混合型发起式证券投资基金基金份
额发售公告》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解
释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议
通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自
2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次
会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》
修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资
基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开
募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证
券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律
主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人，法律法
规、监管部门或基金合同要求个人投资者不得投资本基金的从其规定
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
20、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内
证券市场的中国境外的机构投资者
21、人民币合格境外机构投资者：指按照现行有效的相关法律法规规定，运用来自境
外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
22、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人的股东资金、基金管理人
固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中依法具有基金经理资
格者，包括但可能不限于本基金的基金经理，下同）等人员的资金
23、发起式基金：指按照《运作办法》及中国证监会规定的条件募集、募集资金中发起
资金不少于规定金额且发起资金认购的基金份额持有期限不少于三年的证券投资基金
24、发起资金提供方：以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有
期限不少于三年的基金管理人的股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理
等人员
25、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合
格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的
其他投资人的合称
26、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
27、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基
金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
28、销售机构：指招商基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其
他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售
业务的机构
29、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基
金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红
利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
30、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为招商基金管理有限公司或
接受招商基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
31、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基
金份额余额及其变动情况的账户
32、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认
购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况
的账户
33、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管
理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
34、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完
毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
35、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3
个月
36、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
37、封闭期：指自本基金《基金合同》生效日起（包括该日）或每一个开放期结束之日
的次日起（包括该日）至3个月后对日的前一日（包括该日）的期间。如该对日为非工作日，
则顺延至下一工作日，如3个月后没有对应的日历日期，则顺延至下一工作日。本基金的第
一个封闭期为自《基金合同》生效日起（包括该日）至3个月后对日的前一日（包括该日）
的期间。第二个封闭期为自首个开放期结束之日次日起（包括该日）至3个月后对日的前一
日（包括该日）的期间，以此类推。本基金在封闭期内不接受申购、赎回、转换转入、转换
转出等交易申请
38、开放期：指本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入开放
期，期间可以办理申购与赎回等业务。本基金每个开放期不少于1个工作日并且最长不超过
20个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。如封闭期结束之后的第一个
工作日因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期自不可抗
力或其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始。如在开放期内发生不可抗力或
其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算，在不可抗力或
其他情形影响因素消除之日起的下一个工作日开始，继续计算该开放期时间，直至满足开
放期的时间要求
39、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所的正常交易
日
40、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
41、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日），n为自然数
42、开放日：指开放期内为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
43、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他业务的时间段
44、《业务规则》：指本基金登记机构办理登记业务的相应规则
45、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
金份额的行为
46、申购：指基金合同生效后的开放期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
47、赎回：指基金合同生效后的开放期内，基金份额持有人按基金合同和招募说明书
规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
48、基金转换：指基金份额持有人在开放期内按照基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人
管理的其他基金基金份额的行为
49、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份
额销售机构的操作
50、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣
款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款
及受理基金申购申请的一种投资方式
51、巨额赎回：指开放期内，本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总
数后的余额）超过上一日基金总份额的20%
52、元：指人民币元
53、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利
息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
54、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其
他资产的价值总和
55、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
56、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
57、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金
份额净值的过程
58、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息
披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电
子披露网站）等媒介
59、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协
议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
60、摆动定价机制：指当本基金在开放期内遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额
净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而
减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平
对待
61、转融通证券出借业务：指本基金以一定费率通过证券交易所综合业务平台向中国
证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归还所借证券及相应权
益补偿并支付费用的业务
62、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至专门账户进行处置
清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工
具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
63、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值
存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在
重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产
64、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
三、基金管理人
（一） 基金管理人概况
公司名称：招商基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号
设立日期：2002年12月27日
注册资本：人民币13.1亿元
法定代表人：刘辉
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号
电话：（0755）83199596
传真：（0755）83076974
联系人：赖思斯
股权结构和公司沿革：
招商基金管理有限公司于2002年12月27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文
批准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一
千万元（RMB1,310,000,000元），股东及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称
“招商银行”）持有公司全部股权的55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）
持有公司全部股权的45%。
2002年12月，公司由招商证券、ING Asset Management B.V.（荷兰投资）、中国电
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成
立时注册资本金人民币一亿元，股东及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的40%，
ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的30%，中国电力财务有限公
司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的10%。
2005年4月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，公司注册资本金由人
民币一亿元增加至人民币一亿六千万元，股东及股权结构不变。
2007年5月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，招商银行受让中国电
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持
有的公司10％、10％、10％及3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受
让招商证券持有的公司3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：
招商银行持有公司全部股权的33.4%，招商证券持有公司全部股权的33.3%，ING Asset
Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的33.3%。同时，公司注册资本金由人民
币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。
2013年8月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意， ING Asset
Management B.V.（荷兰投资）将其持有的公司21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让
给招商证券。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银行持有全部股权的
55％，招商证券持有全部股权的45％。
2017年12月，经公司股东会审议通过并经报备中国证监会，公司股东招商银行和招商
证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后，公司注册资本金由
人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元，股东及股权结构不变。
公司主要股东招商银行股份有限公司成立于1987年4月8日。招商银行始终坚持“因
您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002年4
月9日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006年9月22日，招商
银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。
招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成
为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009年11月17日，招商证券在上海证券交易所
上市（代码600999）；2016年10月7日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号：
6099）。
公司以“为投资者创造更多价值”为使命，秉承诚信、理性、专业、协作、成长的核
心价值观，努力成为中国资产管理行业具有差异化竞争优势、一流品牌的资产管理公司。
（二） 主要人员情况
1、董事会成员
刘辉女士，经济学硕士。1995年4月加入招商银行股份有限公司，2010年至2013年任
招商银行计划财务部副总经理，2013年至2015年任招商银行市场风险管理部总经理，2015
年至2017年任招商银行资产负债管理部总经理兼招商银行投资管理部总经理，2017年12
月起任招商银行投行与金融市场总部总裁兼招商银行资产管理部总经理。2019年4月起任
招商银行行长助理兼招商银行资产管理部总经理，同时兼任招银理财有限责任公司董事长、
招商信诺人寿保险有限公司董事长、招商信诺资产管理有限公司董事长。现任公司董事长。
金旭女士，北京大学硕士研究生。1993年7月至2001年11月在中国证监会工作。2001
年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年7月至2006年1月在
宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司北京
代表处任首席代表。2007年6月至2014年12月任国泰基金管理有限公司总经理。2015年
1月加入招商基金管理有限公司，2015年4月起任公司总经理、董事兼招商资产管理（香港）
有限公司董事长，2018年7月起任公司副董事长、总经理兼招商资产管理（香港）有限公
司董事长，2020年11月起兼任领地控股集团有限公司独立非执行董事，现任公司副董事长
兼招商资产管理（香港）有限公司董事长。
杜凯先生，工商管理硕士。1992年8月至1993年11月先后在蛇口工业区商业服务公
司和蛇口集装箱码头有限公司工作。1993年12月起在招商证券股份有限公司工作，历任证
券营业部交易员、市场拓展部副主任、经理助理、负责人，深圳分公司总经理，渠道管理部
总经理，财富管理及机构业务总部负责人。2019年5月起兼任招商证券资产管理有限公司
董事、招商期货有限公司董事、招商致远资本投资有限公司董事。现任公司董事。
王小青先生，复旦大学经济学博士。1992年7月至1994年9月在中国农业银行江苏省
海安支行工作。1997年7月至1998年5月在海通证券股份有限公司基金管理部工作。1998
年5月至2004年4月在中国证监会上海专员办工作。2004年4月至2005年4月在天一证
券有限责任公司工作。2005年4月至2007年8月历任中国人保资产管理有限公司风险管理
部副总经理兼组合管理部副总经理、组合管理部副总经理、组合管理部总经理。2007年8
月至2020年3月历任中国人保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书
记，投委会主任委员等职。2020年3月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委书记、
董事、总经理。
何玉慧女士，加拿大皇后大学荣誉商学士。曾先后就职于加拿大National Trust Company
和Ernst&Young，1995年4月加入香港毕马威会计师事务所，2015年9月退休前系香港毕
马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管合伙人。目前兼任泰康保险集
团股份有限公司、汇丰前海证券有限公司、建信金融科技有限公司、南顺（香港）集团的独
立董事，同时兼任多个香港政府机构辖下委员会及审裁处的成员和香港会计师公会纪律评判
小组成员。现任公司独立董事。
张思宁女士，博士研究生。1989年8月至1992年11月历任中国金融学院国际金融系
助教、讲师。1992年11月至2012年6月历任中国证监会发行监管部副处长、处长、副主
任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中国证监会创业板部