基金管理人:博时基金管理有限公司
基金托管人:浙商银行股份有限公司
报告送出日期:二〇二一年四月二十二日
博时高端装备混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告
1
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内
容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人浙商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021年 4月 20日复核了本报告中的财务
指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招
募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 1月 1日起至 3月 31日止。
§2基金产品概况
基金简称 博时高端装备混合
基金主代码 010665
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2020年 12月 8日
报告期末基金份额总额 232,514,018.12份
投资目标
本基金主要投资于高端装备主题的上市公司股票。在严格控制风险的前提下,
追求超越业绩比较基准的投资回报,力争实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略
本基金为混合型基金。投资策略主要包括大类资产配置策略、股票投资策略、
其他资产投资策略三个部分内容。其中,大类资产配置策略主要是通过对宏
观经济周期运行规律的研究,动态调整大类资产配置比例,以争取规避系统
性风险。其次,股票投资策略主要包括主题行业选择和个股选择,在行业选
择层面,主要是结合宏观和政策环境判断,形成行业配置思路。在个股投资
层面,本基金将深入分析挖掘高端装备股票的投资价值,甄选流动性良好的
优质个股进行投资,对企业基本面和长期竞争力进行严格评判。其他资产投
资策略有固定收益投资策略、金融衍生品投资策略、参与融资业务的投资策
略、资产支持债券等投资策略。
业绩比较基准
中证高端装备制造指数收益率×70%+中证全债指数收益率×20%+中证港股通
综合指数收益率×10%。
风险收益特征
本基金是混合型证券投资基金,其预期收益和预期风险水平高于债券型基金
和货币市场基金,低于股票型基金。本基金如果投资港股通标的股票,需承
担汇率风险以及境外市场的风险。
基金管理人 博时基金管理有限公司
博时高端装备混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告
2
基金托管人 浙商银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 博时高端装备混合 A 博时高端装备混合 C
下属分级基金的交易代码 010665 010666
报告期末下属分级基金的份
额总额
103,800,533.93份 128,713,484.19份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标
报告期
(2021年 1月 1日-2021年 3月 31日)
博时高端装备混合 A 博时高端装备混合 C
1.本期已实现收益 1,799,369.85 2,186,188.46
2.本期利润 -11,515,900.72 -15,271,672.92
3.加权平均基金份额本期利润 -0.1090 -0.1105
4.期末基金资产净值 98,820,999.97 122,311,487.44
5.期末基金份额净值 0.9520 0.9503
注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关
费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数
字。
3.2基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1.博时高端装备混合A:
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 -10.21% 2.05% -4.81% 1.59% -5.40% 0.46%
自基金合同
生效起至今
-4.80% 1.84% 0.98% 1.50% -5.78% 0.34%
2.博时高端装备混合C:
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 -10.34% 2.05% -4.81% 1.59% -5.53% 0.46%
自基金合同
生效起至今
-4.97% 1.84% 0.98% 1.50% -5.95% 0.34%
博时高端装备混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告
3
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
1.博时高端装备混合A:
2.博时高端装备混合C:
注:本基金的基金合同于 2020年 12月 8日生效。按照本基金的基金合同规定,自基金合同生效之日起
六个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同第十二条“二、投资范围”、“四、投资限制”的有关约定。
§4 管理人报告
4.1基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
兰乔
股票投资部
总经理助理
/基金经理
2020-12-08 - 10.7
兰乔先生,硕士。2010 年从清华大学硕
士研究生毕业后加入博时基金管理有限
公司。历任研究员、高级研究员、资深
研究员、基金经理助理、资本品组组长、
博时回报灵活配置混合型证券投资基金
博时高端装备混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告
4
(2015年 11月 30日-2017年 1月 10日)、
博时卓越品牌混合型证券投资基金
(LOF)(2015 年 12 月 23 日-2017 年 1 月
10日)的基金经理。现任股票投资部总经
理助理兼博时工业 4.0 主题股票型证券
投资基金(2016 年 7 月 4 日—至今)、博
时军工主题股票型证券投资基金(2017
年 7月 4日—至今)、博时产业新趋势灵
活配置混合型证券投资基金(2020年2月
17日—至今)、博时高端装备混合型证券
投资基金(2020年 12月 8日—至今)的基
金经理。
注:上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。证券从业的含义遵从行业
协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内,本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、本
基金基金合同和其他相关法律法规的规定,并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则
管理和运用基金资产,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,由于证券市场波动等原因,本基金曾出
现个别投资监控指标超标的情况,基金管理人在规定期限内进行了调整,对基金份额持有人利益未造成损
害。
4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的
公平交易相关制度。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本报告期内,公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中,同日反向交易成交较少的单边交
易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 11次,均为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生
的反向交易。本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
本基金致力于寻找符合未来产业升级+消费升级方向且有竞争力的企业,重点关注自动化、高端装备制
造、新能源及新能源汽车、军工、互联网及信息技术、新材料、环保、品牌消费、医疗保健等行业的投资
机会。在 1季度部分降低了组合的仓位水平,降低了军工行业的配置。组合核心持仓仍以具有全球竞争优
博时高端装备混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告
5
势的化工、机械龙头公司,景气度向好的新能源、消费行业中的优质公司为主。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至 2021年 03月 31日,本基金 A类基金份额净值为 0.9520元,份额累计净值为 0.9520元,本基金
C类基金份额净值为 0.9503元,份额累计净值为 0.9503元,报告期内,本基金 A类基金份额净值增长率为
-10.21%,本基金 C类基金份额净值增长率为-10.34%,同期业绩基准增长率为-4.81%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
§5 投资组合报告
5.1报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 180,320,189.58 79.18
其中:股票 180,320,189.58 79.18
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 47,086,285.30 20.68
8 其他各项资产 337,134.36 0.15
9 合计 227,743,609.24 100.00
注:权益投资中通过港股通机制投资香港股票金额 14,656,621.35元,占基金总资产比例 6.44%。
5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 143,762,737.07 65.01
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 24,036.12 0.01
博时高端装备混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告
6
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,422,738.22 1.55
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 9,886,384.00 4.47
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 284,012.82 0.13
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 8,283,660.00 3.75
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 165,663,568.23 74.92
5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例(%)
非日常生活消费品 8,342,704.16 3.77
工业 3,475,549.20 1.57
日常消费品 2,838,367.99 1.28
合计 14,656,621.35 6.63
注:以上分类采用彭博提供的国际通用行业分类标准。
5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 600309 万华化学 134,500 14,203,200.00 6.42
2 600519 贵州茅台 6,500 13,058,500.00 5.91
3 600031 三一重工 376,500 12,857,475.00 5.81
4 600426 华鲁恒升 320,500 12,034,775.00 5.44
5 000708 中信特钢 452,970 11,958,408.00 5.41
6 601888 中国中免 32,300 9,886,384.00 4.47
7 300014 亿纬锂能 128,399 9,649,184.85 4.36
8 603882 金域医学 65,200 8,283,660.00 3.75
9 603218 日月股份 227,040 7,801,094.40 3.53
10 000733 振华科技 137,700 7,518,420.00 3.40
5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
博时高端装备混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告
7
5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.11投资组合报告附注
5.11.1本报告期内,本基金投资的前十名证券中除金域医学(603882)的发行主体外,没有出现被监
管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
主要违规事实:2020年 4月 16日,广州金域医学检验集团股份有限公司的子公司新疆金域康源生物科
技有限公司,因医疗废物包装袋无标签;医废处理记录表未体现收取垃圾科室、类型、重量、单位等违规
行为,乌鲁木齐市卫生健康委员会对其处以罚款的行政处罚。
对该证券投资决策程序的说明:根据我司的基金投资管理相关制度,以相应的研究报告为基础,结合
其未来增长前景,由基金经理决定具体投资行为。
5.11.2报告期内基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 178,714.51
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 3,595.14
5 应收申购款 154,824.71
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
博时高端装备混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告
8
9 合计 337,134.36
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
项目 博时高端装备混合A 博时高端装备混合C
本报告期期初基金份额总额 106,295,690.30 139,626,134.12
报告期基金总申购份额 2,245,969.95 10,675,441.48
减:报告期基金总赎回份额 4,741,126.32 21,588,091.41
报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 103,800,533.93 128,713,484.19
§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1基金管理人持有本基金份额变动情况
基金管理人未持有本基金。
7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
报告期内基金管理人未发生运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的情况。
§8影响投资者决策的其他重要信息
8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
无。
8.2影响投资者决策的其他重要信息
博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。“为国民创造财富”是博时的使命。
博时高端装备混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告
9
博时的投资理念是“做投资价值的发现者”。截至 2021年 3月 31日,博时基金公司共管理 259只公募基金,
并受全国社会保障基金理事会委托管理部分社保基金,以及多个企业年金、职业年金及特定专户,管理资
产总规模逾 14651亿元人民币,剔除货币基金与短期理财债券基金后,博时基金公募资产管理总规模逾 4208
亿元人民币,累计分红逾 1426亿元人民币,是目前我国资产管理规模最大的基金公司之一。
其他大事件:
2021年 03月 27日,在华夏时报主办的华夏机构投资者年会暨第十四届金蝉奖颁奖盛典中,博时基金
荣获年度品牌基金公司奖。
2021年 03月 26日,由广东时代传媒集团举办的“影响力中国时代峰会 2021”在广东广州举办,博时基
金荣获《时代周报》第五届时代金融金桔奖“最佳财富管理机构奖”。
2021年 03月 18日,由易趣财经传媒、《金融理财》杂志社主办的 2020年度第十一届“金貔貅奖”颁奖
晚宴暨中国金融创新与发展论坛在北京维景国际大酒店成功召开,博时基金获 2020年度第十一届金貔貅奖
“年度金牌基金公司”。
2021年 03月 08日,在《投资洞见与委托》(Insights & Mandate)举办的 2021年度专业投资大奖评选
中,博时国际荣获五项年度大奖,包括“最佳机构法人投资经理”、“年度最佳 CEO”、“年度最佳 CIO(固定
收益)”三项市场表现大奖,“亚洲年度最佳人民币投资公司”一项区域表现大奖,以及“中国离岸债券基金(3
年)”一项投资表现大奖。
§9备查文件目录
9.1备查文件目录
9.1.1 中国证监会批准博时高端装备混合型证券投资基金设立的文件
9.1.2 《博时高端装备混合型证券投资基金基金合同 》
9.1.3 《博时高端装备混合型证券投资基金托管协议 》
9.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
9.1.5 报告期内博时高端装备混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿
9.2存放地点
基金管理人、基金托管人处
博时高端装备混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告
10
9.3查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件
投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人博时基金管理有限公司
博时一线通:95105568(免长途话费)
博时基金管理有限公司
二〇二一年四月二十二日