长江量化消费精选股票型发起式证券投资基金托管协议

长江量化消费精选股票型发起式证券投资基金托管协议
长江量化消费精选股票型
发起式证券投资基金
托管协议
基金管理人：长江证券（上海）资产管理有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司
二○二一年一月
长江量化消费精选股票型发起式证券投资基金托管协议
目录
一、基金托管协议当事人----------------------------------------------------------------------3
二、基金托管协议的依据、目的和原则---------------------------------------------------5
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查---------------------------------------6
四、基金管理人对基金托管人的业务核查-----------------------------------------------20
五、基金财产的保管--------------------------------------------------------------------------22
六、指令的发送、确认及执行--------------------------------------------------------------27
七、交易及清算交收安排--------------------------------------------------------------------31
八、基金资产净值计算和会计核算--------------------------------------------------------39
九、基金收益分配-----------------------------------------------------------------------------50
十、基金信息披露-----------------------------------------------------------------------------51
十一、基金费用--------------------------------------------------------------------------------54
十二、基金份额持有人名册的登记与保管-----------------------------------------------57
十三、基金有关文件档案的保存-----------------------------------------------------------58
十四、基金管理人和基金托管人的更换--------------------------------------------------58
十五、禁止行为--------------------------------------------------------------------------------62
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算--------------------------------------64
十七、违约责任--------------------------------------------------------------------------------67
十八、争议解决方式--------------------------------------------------------------------------68
十九、托管协议的效力-----------------------------------------------------------------------69
二十、其他事项--------------------------------------------------------------------------------70
二十一、托管协议的签订--------------------------------------------------------------------70
长江量化消费精选股票型发起式证券投资基金托管协议
鉴于长江证券（上海）资产管理有限公司系一家依照中国法律合
法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担
任基金管理人的资格和能力,拟募集发行长江量化消费精选股票型发
起式证券投资基金；
鉴于兴业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有
效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格
和能力；
鉴于长江证券（上海）资产管理有限公司拟担任长江量化消费精
选股票型发起式证券投资基金的基金管理人，兴业银行股份有限公司
拟担任长江量化消费精选股票型发起式证券投资基金的基金托管人；
为明确长江量化消费精选股票型发起式证券投资基金（以下简称
“本基金”或“基金”）的基金管理人和基金托管人之间的权利义务
关系，特制订本托管协议；
除非另有约定，《长江量化消费精选股票型发起式证券投资基金
基金合同》（以下简称“基金合同”）中定义的术语在用于本托管协
议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解
释。
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：长江证券（上海）资产管理有限公司
长江量化消费精选股票型发起式证券投资基金托管协议
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1198号世纪汇一
座27层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道1198号世纪汇一座27层
邮政编码：200122
法定代表人：周纯
成立时间：2014年9月16日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许
可[2014]871号
组织形式：有限责任公司
注册资本：23亿元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：证券资产管理、公开募集证券投资基金管理业务
（二）基金托管人
名称：兴业银行股份有限公司
住所：福州市湖东路154号
法定代表人：陶以平（代为履行法定代表人职权）
联系人：曾思绮
电话：021-52629999
传真：021-62152155
成立时间：1988年8月22日
组织形式：股份有限公司
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注册资本：207.74亿元人民币
存续期间：持续经营
批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行总行，银复
[1988]347号
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2005]74号
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国
内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑
付；承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；代理发行股票以外的
有价证券；买卖、代理买卖股票以外的有价证券；资产托管业务；从
事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业
务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保
管箱服务；财务顾问、资信调查、咨询、见证业务；经中国银行业监
督管理机构批准的其他业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准
后方可开展经营活动）。
二、基金托管协议的依据、目的和原则
（一）订立托管协议的依据
本托管协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称
《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称
《运作办法》）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》
（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理
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办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内
容与格式准则第7号＜托管协议的内容与格式〉》、《公开募集开放
式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法律法规及基金合同订
立。
（二）订立托管协议的目的
本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产
的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相
关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持
有人的合法权益。
（三）订立托管协议的原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基
金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。
（四）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排
见基金合同和招募说明书的规定。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，
对基金投资范围、投资对象进行监督。基金托管人运用相关技术系统，
对基金实际投资是否符合基金合同的约定进行监督，对存在疑义的事
项进行核查。
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本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法
发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注
册上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公
司债、可转换债券（含可分离交易可转换债券）、可交换债券、次级
债、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债
券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货，
以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合
中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人
在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金投资于股票资产占基金资产的比例不低于80%，其中，投
资于符合本基金定义的消费主题相关的上市公司证券的比例不低于
非现金基金资产的80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债
期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债
券不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等。
当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可
对上述资产配置比例进行适当调整。
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，
对基金投资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监
督：
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（1）本基金投资于股票资产占基金资产的比例不低于80%，其中，
投资于符合本基金定义的消费主题相关的上市公司证券的比例不低
于非现金基金资产的80%；
（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合
约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低
于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产
净值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，
不超过该证券的10%，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的
基金品种可以不受此条款规定的比例限制；
（5）本基金若参与股指期货、国债期货交易，需遵守下列投资
限制：
①在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过
基金资产净值的10%；本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期
货合约价值，不得超过基金资产净值的15%；
②在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基
金持有的股票总市值的20%；本基金在任何交易日日终，持有的卖出
国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%；
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③在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金
额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；本基金在任何交易日内
交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日
基金资产净值的30%；
④在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约、国债期货合约
价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%，其中，有
价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支
持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
⑤本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合
计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；本
基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、
卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债
券投资比例的有关约定；
（6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，
不得超过基金资产净值的10%；
（7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资
产净值的20%；
（8）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比
例，不得超过该资产支持证券规模的10%；
（9）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各
类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
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（10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资
产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不
再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
（11）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以
及处于开放期的定期开放式基金）持有一家上市公司发行的可流通股
票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全
部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公
司可流通股票的30%；完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的
开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限
制；
（12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基
金资产净值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模
变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管
理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主
体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基
金合同约定的投资范围保持一致；
（14）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过
本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本
次发行股票的总量；
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（15）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额
不得超过基金资产净值的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回
购的最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；
（16）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
投资限制。
除上述第（2）、（10）、（12）、（13）项外，因证券、期货
市场波动、证券发行人合并或基金规模变动等基金管理人之外的因素
致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在
10个交易日内进行调整，但法律法规或中国证监会规定的特殊情形
除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组
合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、
投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督
与检查自基金合同生效之日起开始。
如果法律法规及监管政策等对基金合同约定投资组合比例限制
进行变更的，如适用于本基金，本基金可相应调整投资比例限制规定，
不需经基金份额持有人大会审议。法律法规或监管部门取消上述限制，
如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再
受相关限制。
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（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对
下述基金投资禁止行为进行监督。
根据法律法规的规定及基金合同的约定，基金财产不得用于下列
投资或者活动：
1．承销证券；
2．违反规定向他人贷款或者提供担保；
3．从事承担无限责任的投资；
4．买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
5．向其基金管理人、基金托管人出资；
6．从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易
活动；
7．依照法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适
用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，本基金可不受上述规定
的限制或以变更后的规定为准，不需经基金份额持有人大会审议。
基金托管人依照相关法律法规、基金合同及托管协议约定履行了
监督职责，基金管理人仍违反法律法规规定或基金合同约定的投资禁
止行为而造成基金财产损失的，由基金管理人承担责任，基金托管人
不承担任何责任。
（四）基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对
于基金关联投资进行监督。
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基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股
股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承
销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的
投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益
冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执
行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披
露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议。基金管理人董事会
应至少每半年对关联交易事项进行审查。
根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定，基金管理人和基
金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有
其他重大利害关系的公司名单及其更新，并确保所提供的关联交易名
单的真实性、完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、
全面的关联交易名单，并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理
人应及时发送基金托管人，基金托管人于2个工作日内进行向基金管
理人电话确认已知名单的变更。相关交易必须事前得到托管人的同意，
并按法律法规予以披露。如果基金托管人在运作中严格依照相关法律
法规、基金合同及托管协议约定履行了监督职责，基金管理人仍违规
进行关联交易，并造成基金资产损失的，由基金管理人承担责任，基
金托管人不承担任何责任。
（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，
对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。
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1．基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于
基金管理人参与银行间债券市场交易时面临的交易对手资信风险进
行监督。
基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选
择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并按照审慎的风
险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金
托管人在收到名单后2个工作日内电话确认收到该名单。如基金管理
人在基金投资运作之前未向基金托管人提供银行间债券市场交易对
手名单的，视为基金管理人认可全市场交易对手。基金托管人监督基
金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。
基金管理人可以定期对银行间债券市场交易对手名单进行更新，如基
金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单，
应向基金托管人说明理由，在与交易对手发生交易前2个工作日内与
基金托管人确认，基金托管人于1个工作日内向基金管理人电话确认，
新名单自基金托管人确认当日生效。新名单生效前已与本次剔除的交
易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。
如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间债券市
场交易对手进行交易，应及时提醒基金管理人撤销交易，经提醒后基
金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的，基金托管人不承担责任，
发生此种情形时，基金托管人有权报告中国证监会。
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2．基金托管人对于基金管理人参与银行间债券市场交易的交易
方式的控制
基金管理人负责对交易对手的资信控制和交易方式进行控制，按
银行间债券市场的交易规则进行交易，基金托管人则根据银行间债券
市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人发现基金管理人
没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应
及时提醒基金管理人撤销交易，基金管理人仍不撤销的，基金托管人
不承担由此造成的任何损失和责任，法律法规另有规定的除外。因交
易对手不履行合同造成的基金财产的损失，基金托管人不承担责任，
但有权报告中国证监会，法律法规另有规定的除外。
基金管理人在银行间债券市场进行现券买卖和回购交易时，需按
交易对手名单中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。
如果基金托管人发现基金管理人没有按照事先约定的有利于信用风
险控制的交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人与
交易对手重新确定交易方式。基金管理人仍不重新确定交易方式的，
基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任，法律法规另有规定的
除外。
（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，
对基金管理人选择存款银行进行监督。
基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及
基金合同的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供
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给基金托管人，基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是
否符合有关规定进行监督。如基金管理人在基金投资运作之前未向基
金托管人提供存款银行名单的，视为基金管理人认可所有银行。
本基金投资银行存款应符合如下规定：
1．基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，
确保基金银行存款业务账目及核算的真实、准确。
2．基金管理人与基金托管人应根据相关规定，就本基金银行存
款业务另行签订书面协议，明确双方在相关协议签署、账户开设与管
理、投资指令传达与执行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保
管以及存款证实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务和职责，
以确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
3．基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格
审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，
切实履行托管职责。
4．基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵
守《基金法》、《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管
理、利率管理、支付结算等的各项规定。
基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律
法规的规定及基金合同的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管
理人在10个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事
项未能在10个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基
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金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，
同时通知基金管理人在10个工作日内纠正或拒绝结算，若基金管理
人拒不执行造成基金财产的损失，基金托管人不承担任何责任。
（七）基金托管人对基金投资流通受限证券的监督
1.基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股
票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。
2.流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的
非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期
限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临时
停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证
券。
3.基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人
提供经基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资
决策流程、风险控制制度。基金投资非公开发行股票，基金管理人还
应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应包
括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述
资料书面发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。
基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内，以书面或其他双方认
可的方式确认收到上述资料。
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4.基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符
合法律法规要求的有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中
国证监会批准文件、发行证券数量、发行价格、锁定期，基金拟认购
的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流通
受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。基金管理人应保
证上述信息的真实、完整，并应至少于拟执行投资指令前两个工作日
将上述信息书面发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行
审核。
5.基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限
证券有关问题的通知》规定，对基金管理人是否遵守法律法规进行监
督，并审核基金管理人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资
料可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理人在投资流通受限证
券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明，并保留查看基金
管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告
等备查资料的权利。否则，基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒
绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并
有权报告中国证监会。
如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监
会请求解决。如果基金托管人切实履行监督职责，则不承担任何责任。
如果基金托管人没有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托
管人应承担连带责任。
长江量化消费精选股票型发起式证券投资基金托管协议
（八）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，
对基金资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金
费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介
材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现
数据印制在宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责任，并
将在发现后立即报告中国证监会。
（九）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际
投资运作中违反法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以
书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基
金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及
时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进
行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时
改正。在上述规定期限内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,
督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能
在上述规定期限内纠正的，基金托管人有权报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有
关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管
理人及时改正。如基金管理人拒绝改正的，基金托管人有权报告中国
证监会。
长江量化消费精选股票型发起式证券投资基金托管协议
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反
法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立
即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。
（十）对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督
报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
（十一）基金托管人发现基金管理人有重大违法、违规行为，应
及时报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果
报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协
议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，
情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中
国证监会。