广发基金管理有限公司关于广发中债7-10年期国开行债券指数证券投资基金新增E类基金份额、调整管理费并相应修改基金合同的公告

广发中债7-10年期国开行债券指数证券投资基金（以下“本基金”）经2016年9月9日中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2080号文准予募集注册，于2016年9月26日正式成立运作。本基金的基金管理人为广发基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为宁波银行股份有限公司（以下简称“托管人”）。
为了更好地满足投资者投资需求，经与托管人协商一致，并报中国证监会备案通过，本公司决定于2021年1月6日起，在本基金现有份额的基础上增设E类基金份额（基金代码为：011062），同时调整管理费率，并对《基金合同》进行了相应修改（详见附件）。
一、本基金管理费率变更情况
原为：
“本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。”
修改为：
“本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。”
二、本基金新增E类基金份额情况
本基金在现有份额的基础上增设E类基金份额。
本基金根据申购时费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购基金时收取申购费用，而不计提销售服务费的，称为A类基金份额；在投资者申购基金份额时不收取申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类、E类基金份额。
本基金A类、C类、E类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金A类、C类、E类基金份额将分别计算基金份额净值。
本基金E类基金份额的销售服务费按前一日E类基金份额资产净值的0.10%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为E类基金份额每日应计提的销售服务费
E为E类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性划出，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、基金份额持有人服务费等。
本基金E类基金份额在赎回时，收取相应的赎回费。E类基金份额的赎回费率按照持有时间递减，具体赎回费率如下：
持有期限（N） 赎回费率
N＜7天 1.50%
N≥7天 0%
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费率随赎回基金份额持有期限的增加而递减，全额计入基金资产。
三、本基金E类份额销售渠道与销售网点
1、直销机构
（1）电子交易平台
网址：www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828或020-83936999
客服传真：020-34281105
投资者可以通过本公司网站或移动客户端，办理本基金的开户、申购等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。
（2）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔10楼
电话：020-83936999
传真：020-34281105
（3）北京分公司
地址：北京市西城区金融大街9号楼11层1101单元
（电梯楼层12层1201单元）
电话：010-68083113
传真：010-68083078
（4）上海分公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路166号905-10室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（5）投资人也可通过本公司客户服务电话（95105828或020-83936999）进行本基金销售相关事宜的查询和投诉等。
2、非直销销售机构
基金管理人可根据有关法律法规的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管理人网站公示基金销售机构名录。投资者在各代销机构办理本基金业务时请遵循各代销机构业务规则与操作流程。
四、关于本基金修改基金合同的说明
本公司经与基金托管人协商一致，对上述相关内容进行修改，对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，并已向证监会履行备案手续，无需召开基金份额持有人大会。修订后的《基金合同》自本公告发布之日起生效。
《基金合同》具体修改详见附件。本公司于本公告日在网站上同时公布经修改后的本基金基金合同和托管协议；招募说明书涉及前述内容的，将一并修改，并依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
五、其他需要提示的事项
1、本基金已自2020年11月30日起，调整为暂停机构投资者单日单个基金账户通过申购（含定期定额和不定额投资业务）及转换转入合计超过100,000元的大额业务。即如机构投资者单日单个基金账户申购（含定期定额和不定额投资业务）及转换转入本基金的申请金额大于100,000元，则100,000元确认申购成功，超过100,000元（不含）金额的部分将有权确认失败；如机构投资者单日单个基金账户多笔累计申购（含定期定额和不定额投资业务）及转换转入本基金的金额大于100,000元，按申请金额从大到小排序，本公司将逐笔累加至100,000元的申请确认成功，其余超出部分的申请金额本公司有权确认失败。
机构投资者通过多家销售渠道的多笔申购及转换转入申请将累计计算，不同份额的申请将单独计算限额，并按上述规则进行确认。
在本基金暂停机构投资者大额申购（含定期定额和不定额投资业务）及转换转入业务期间，其它业务正常办理。本基金恢复办理机构投资者大额申购（含定期定额和不定额投资业务）及转换转入业务的具体时间将另行公告。详见本公司于2020年11月27日发布的《关于广发中债7-10年期国开行债券指数证券投资基金暂停机构投资者大额申购（含转换转入、定期定额和不定额投资）业务的公告》。
2、本公告仅对本次基金合同修改的事项予以说明，最终解释权归本公司。投资者欲了解基金信息，请仔细阅读本基金的基金合同、更新的招募说明书及相关法律文件。投资者欲了解本公司旗下基金的详细情况，请登录本公司网站（www.gffunds.com.cn）查询或拨打本公司客户服务电话95105828或020-83936999进行咨询。
特此公告。
广发基金管理有限公司
2021年1月6日
附件：广发中债7-10年期国开行债券指数证券投资基金基金合同修订对照表
章节 原条款 修订后条款
第二部分释义 51、基金份额类别：本基金将基金份额分为A类和C类不同的类别。在投资者认购、申购基金时收取认购、申购费用而不计提销售服务费的，称为A类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额
51、基金份额类别：本基金将基金份额分为A类、C类和E类三种不同的类别。在投资者认购、申购A类基金份额时收取认购、申购费用，而不计提销售服务费；在投资者认购、申购C类与E类基金份额时不收取认购、申购费用，而是从该类别基金资产中计提销售服务费
第三部分基金的基本情况 九、基金份额的类别
本基金根据认购/申购费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购基金时收取认购/申购费用，而不计提销售服务费的，称为A类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额。
本基金A类、C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值。 九、基金份额的类别
本基金将基金份额分为A类、C类和E类三种不同的类别。在投资者认购、申购A类基金份额时收取认购、申购费用，而不计提销售服务费；在投资者认购、申购C类与E类基金份额时不收取认购、申购费用，而是从该类别基金资产中计提销售服务费。
本基金A类、C类、E类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额、C类基金份额、E类基金份额将分别计算基金份额净值。
第四部分基金份额的发售 二、基金份额的认购
1、认购费用
本基金A类份额的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示，基金认购费用不列入基金财产。本基金C类份额不收取认购费用。
二、基金份额的认购
1、认购费用
本基金A类份额的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示，基金认购费用不列入基金财产。本基金C类与E类份额不收取认购费用。
第六部分基金份额的申购与赎回 六、申购和赎回的价格、费用及其用途
6、本基金A类份额收取申购费用，C类份额不收取申购费用，但从该类别基金资产中计提销售服务费。
十一、基金转换
但本基金A类基金份额和C类基金份额之间暂不允许进行相互转换。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途
6、本基金A类份额收取申购费用，C类与E类份额不收取申购费用，但从该类别基金资产中计提销售服务费。
十一、基金转换
但本基金不同基金份额类别之间暂不允许进行相互转换。
第七部分基金合同当事人及权利义务 三、基金份额持有人
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。本基金A类基金份额与C类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分配的金额以及参与清算后的剩余基金财产分配的数量将可能有所不同。 三、基金份额持有人
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。本基金不同类别基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分配的金额以及参与清算后的剩余基金财产分配的数量将可能有所不同。
第十五部分基金费用与税收 一、基金费用的种类
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
4、销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.35%年费率计提。
计算方法如下：
H＝E×0.35%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
上述“一、基金费用的种类中第5－11项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 一、基金费用的种类
5、从E类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；（新增，下文序号依次调整）
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
4、销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费。C类基金份额的销售服务费年费率为0.35%。E类基金份额的销售服务费年费率为0.10%。（新增）
计算方法如下：
H＝F×该类份额年销售服务费率÷当年天数
H为该类基金份额每日应计提的销售服务费
F为该类基金份额前一日基金资产净值
上述“一、基金费用的种类中第6－12项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
第十六部分基金的收益与分配 三、基金收益分配原则
4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同，本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权； 三、基金收益分配原则
4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类与E类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同，本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；