圆信永丰丰泽混合型证券投资基金招募说明书

基金管理人：圆信永丰基金管理有限公司
基金托管人：中信银行股份有限公司重要提示
本基金经中国证监会 2020 年 12 月 29 日证监许可〔2020〕3711 号文准予注
册募集。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资
价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资有风险，投资者在投资本基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产
品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，
自主判断基金的投资价值，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投
资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，自行承担投资风险。投
资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本
基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响
而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续
大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金
管理风险，本基金的特定风险等。
本基金为混合型证券投资基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金
和货币市场基金，但低于股票型基金。本基金可投资内地与香港股票市场交易互
联互通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称
“港股通标的股票”），一旦投资该等股票将承担汇率风险以及因投资环境、投
资标的、市场制度、交易规则差异等带来的境外市场的风险。本基金投资港股通
标的股票的具体风险请详见本招募说明书“十七、风险揭示”章节。
基金资产投资港股通标的股票可能使本基金面临港股通交易机制下因投资
环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场
股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，
港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对
基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内
地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）；港股通额度限制带来的风险、港股通可投资标的范围调整
带来的风险等。
本基金可根据投资策略需要或不同配置地的市场环境的变化，选择将部分基
金资产投资于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票，基金
资产并非必然投资港股通标的股票。本基金基金合同、招募说明书等法律文件中
涉及基金风险收益特征或风险状况的表述仅为主要基于基金投资方向与策略特
点的概括性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基
金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》及内部评级标准、将基金产品
按照风险由低到高顺序进行风险级别评定划分，其风险评级结果所依据的评价要
素可能更多、范围更广，与本基金法律文件中的风险收益特征或风险状况表述并
不必然一致或存在对应关系。同时，不同销售机构因其采取的具体评价标准和方
法的差异，对同一产品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监
管要求、市场变化及基金实际运作情况等适时调整对本基金的风险评级。敬请投
资人知悉，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之
间的匹配检验，并须及时关注销售机构对于本基金风险评级的调整情况，谨慎作
出投资决策。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价
格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决
策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。
投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判
断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但
在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。目录
第一节绪言 ........................................................ 1
第二节释义 ........................................................ 2
第三节基金管理人 .................................................. 8
第四节基金托管人 ................................................. 19
第五节相关服务机构 ............................................... 22
第六节基金的募集 ................................................. 24
第七节基金合同的生效 ............................................. 29
第八节基金份额的申购与赎回 ....................................... 30
第九节基金的投资 ................................................. 42
第十节基金的财产 ................................................. 53
第十一节基金资产的估值 ........................................... 54
第十二节基金的收益分配 ........................................... 61
第十三节基金的费用与税收 ......................................... 63
第十四节基金的会计与审计 ......................................... 66
第十五节基金的信息披露 ........................................... 67
第十六节侧袋机制 ................................................. 75
第十七节风险揭示 ................................................. 78
第十八节基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..................... 89
第十九节基金合同的内容摘要 ....................................... 91
第二十节基金托管协议的内容摘要 .................................. 117
第二十一节对基金份额持有人的服务 ................................ 135
第二十二节其他应披露事项 ........................................ 138
第二十三节招募说明书的存放及查阅方式 ............................ 139
第二十四节备查文件 .............................................. 140第一节绪言
《圆信永丰丰泽混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明
书”）由圆信永丰基金管理有限公司依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以
下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称
“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下
简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下
简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理
规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）和其他有关法律法规的规定以及《圆
信永丰丰泽混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
本招募说明书阐述了圆信永丰丰泽混合型证券投资基金的投资目标、投资策
略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出投资决
策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由圆信
永丰基金管理有限公司负责解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供
未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资者自依基金合同
取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额
的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及
其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和
义务，应详细查阅基金合同。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但
在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。第二节释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指圆信永丰丰泽混合型证券投资基金
2、基金管理人：指圆信永丰基金管理有限公司
3、基金托管人：指中信银行股份有限公司
4、基金合同：指《圆信永丰丰泽混合型证券投资基金基金合同》及对基金
合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《圆信永丰丰泽
混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《圆信永丰丰泽混合型证券投资基金招
募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《圆信永丰丰泽混合型证券投资基金基金份额发
售公告》
8、基金产品资料概要：指《圆信永丰丰泽混合型证券投资基金基金产品资
料概要》及其更新
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委
员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委
员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第
十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员
会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日
实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1
日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会发布实施的《关于修改部分证券期货规章的决定》修订的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对
其不时做出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年
10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外
机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国
境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
21、人民币合格境外机构投资者：指按照《合格境外机构投资者和人民币合
格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定，运用来自
境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金
的其他投资人的合称
23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务25、销售机构：指圆信永丰基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国
证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务协议，办理基金销售业务的机构
26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为圆信永丰基金管
理有限公司或接受圆信永丰基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
日期
31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
不得超过 3 个月
33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
35、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
36、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）
37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若
本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，则基金管理人可根据实
际情况决定本基金是否开放申购、赎回及转换业务，具体以届时提前发布的公告
为准）38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、《业务规则》：指《圆信永丰基金管理有限公司开放式基金业务规则》，
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管
理人和投资人共同遵守
40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%
47、元：指人民币元
48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
53、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报
刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网
站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
54、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及
基金份额持有人服务的费用
55、基金份额类别：指根据认购费用、申购费用、销售服务费收取方式等不
同将基金份额分为不同的类别，即 A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额
类别分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值
56、A 类基金份额：指投资人在认购/申购基金时收取认购/申购费用，在赎
回时根据持有期限收取赎回费用，并不再从该类别基金资产中计提销售服务费的
基金份额
57、C 类基金份额：指投资人在认购/申购时不收取认购/申购费，而是从该
类别基金资产中计提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份
额
58、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
59、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净
值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，
从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损
害并得到公平对待
60、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门
账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，
属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账
户称为侧袋账户
61、特定资产：包括：（1）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准
备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（3）其他资产价值存在重大不确
定性的资产
62、港股通：指内地投资人委托内地证券公司，经由内地证券交易所设立的
证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交
易所上市的股票
63、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
件。第三节基金管理人
一、基金管理人概况
名称：圆信永丰基金管理有限公司
住所：中国（福建）自由贸易试验区厦门片区（保税港区）海景南二路 45 号
4 楼 02 单元之 175
办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道 1528 号陆家嘴基金大厦 19 楼
成立时间：2014 年 1 月 2 日
法定代表人：洪文瑾
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可﹝2013﹞1514 号
注册资本：人民币贰亿元整
股权结构：厦门国际信托有限公司（以下简称“厦门国际信托”）持有 51%
的股权；永丰证券投资信托股份有限公司（以下简称“永丰投信”）持有 49%的
股权。
电话：（021）60366000 传真：（021）60366009
客服电话：400-607-0088
网址：www.gtsfund.com.cn
联系人：严晓波
二、主要人员情况
（一）董事会成员
董事长：
洪文瑾女士，公司董事长，厦门大学工商管理硕士。历任厦门建发集团财务
部副经理，厦门建发信托投资公司副总经理、总经理，厦门国际信托有限公司总
经理、董事长，厦门金圆投资集团有限公司副总经理。现任厦门金圆投资集团有
限公司总经理。
独立董事：
柳经纬先生，公司独立董事，厦门大学法学硕士。历任厦门大学法律系（法
学院）助教、讲师、副教授、教授、法律系主任、法学院副院长、中国政法大学
科研处处长，现任中国政法大学教授、博士生导师、司法文明协同创新中心副主任。曾兼任香港冯元钺律师事务所、施文律师事务所担任中国法律顾问，现兼任
中欧法学院兼职教授，北京鑫诺律师事务所兼职律师，北京仲裁委员会仲裁员，
厦门仲裁委员会仲裁员，兰州仲裁委员会仲裁员，中国标准化专家委员会委员。
戴亦一先生，公司独立董事，厦门大学研究生学历，经济学博士学位。历任
厦门大学经济学院计统系讲师、副教授；厦门大学管理学院副教授/EMBA 中心副
主任、教授/EMBA 中心主任、教授/博导/副院长、教授/博导；福建新华都购物广
场股份有限公司独立董事、厦门兴业能源控股股份有限公司独立董事。
刘志云先生，公司独立董事，厦门大学国际法学博士。历任厦门大学法学院
讲师、副教授；兼任元翔（厦门）国际航空港股份有限公司等上市公司的独立董
事。现任厦门大学法学院教授。
股东董事：
蔡炎坤先生，公司董事，厦门大学货币银行学硕士。历任厦门国际信托投资
公司证券交易营业部副经理、证券总部副总经理、信托部经理、市场开发部经理、
资金运作部经理、厦门国际信托有限公司股权投资总部总经理、公司总经理助理、
公司副总经理兼工会主席、党委委员。现任圆信永丰基金管理有限公司总经理。
郑华女士，公司董事，厦门大学行政管理本科学历，经济师职称。历任厦门
建发信托投资公司业务员、办公室主任等职；厦门国际信托有限公司办公室主任、
人力资源部总经理、财富管理中心总经理、公司总经理助理等职。现任厦门国际
信托有限公司副总经理。
许如玫女士，公司董事，美国德州州立大学企业管理硕士。历任建弘国际投
资顾问研究员，建弘证券经理，建弘投信基金经理、营销企划部门主管，永丰金
资产管理（亚洲）董事总经理，永丰证券投资信托股份有限公司董事长、总经理；
现任永丰金融控股股份有限公司财务长、永丰创业投资股份有限公司董事长。
林弘立先生，公司董事，台湾交通大学海洋运输学系。历任统一期货股份有
限公司总经理，统一证券投资信托股份有限公司总经理，富邦证券投资信托股份
有限公司副董事长、总经理，富邦证券投资顾问股份有限公司董事长，台湾地区
证券投资信托暨顾问商业同业公会第二、三、五、六届理事长；现任永丰证券投
资信托股份有限公司董事长。
白中琪先生，公司董事，台湾中央大学硕士。历任上海高德机械有限公司总经理、上海成美投资顾问有限公司总经理、上海东立国际旅行社有限公司总经理，
现任永丰金证券(亚洲)有限公司上海代表处首席代表、台北市市政顾问。
（二）监事会成员
林家进先生，公司监事会主席，铭传大学管理学院硕士。历任中信期货经理
(股)公司董事长兼总经理、元富期货(股)公司总经理、国泰期货(股)公司总经理、
国泰证券(股)公司副总经理。现任永丰期货(股)公司总经理。
赵耀煌先生，公司监事，厦门大学管理学院本科学历，会计师职称。历任厦
门通士达有限公司、厦门松霖科技有限公司、百威英博（厦门）服务外包有限公
司会计及项目主管等职；厦门国际信托有限公司财务部信托会计、投资发展部项
目经理、资产运营部总经理助理、投资发展部总经理助理等职。现任厦门国际信
托有限公司投资发展部副总经理。
吴烨女士，公司职工监事、综合管理部总监，华东师范大学本科学历。历任
江苏联合信托投资有限公司人事行政主管、德邦证券有限责任公司人力资源部薪
酬福利经理，湘财证券股份有限公司人力资源与发展总部人事经理。
谢雁南女士，公司职工监事、监察稽核部总监、风险管理部总监，上海交通
大学法学本科学历。历任上海蝶翠诗商业有限公司法务部法务岗、汇丰银行(中
国)有限公司零售银行及财富管理业务部合规专员、东吴基金管理有限公司合规
风控部高级法务经理。
（三）公司总经理及其他高级管理人员
蔡炎坤先生，公司总经理，简历见上。
兰文伟先生，公司督察长，中南民族大学本科学历。历任厦门国际信托有限
公司证券部业务主办、法务专员、合规管理部副总经理、法务合规部总经理、党
委办公室主任、风险总监、纪委书记，曾任福建厦门理海律师事务所律师。
范妍女士，公司副总经理兼首席投资官，复旦大学管理学硕士。历任兴业证
券股份有限公司研究所行业与公司研究员，安信证券股份有限公司研究部策略分
析师，工银瑞信基金管理有限公司研究部高级策略研究员，圆信永丰基金管理有
限公司权益投资部基金经理助理、副总监、总监。
江涛先生，公司副总经理，安徽大学经济学硕士。历任交通银行安徽分行国
际部副总经理、交通银行东京分行国际部总经理、交通银行安徽分行个金部总经理，融通基金北京分公司副总经理、融通基金上海分公司总经理。
姚德明先生，公司首席信息官，东北大学工学学士，历任上海康时信息有限
公司技术部数据库 dba、上海东方龙马软件有限公司技术部数据库 dba、华安基
金管理有限公司信息技术部 OP 主管；自 2013 年 2 月加入圆信永丰基金管理有限
公司，担任信息技术部总监一职。
吴莉芳女士，公司副总经理、财务负责人，本科学历，会计师职称。历任厦
门国际信托有限公司海沧办事处会计、子公司会计、财务经理，厦门国际信托有
限公司财务部、计划财务部会计、市场开发部信托经理、研究发展部研究员、办
公室副主任、人力资源部总经理。
（四）本基金拟任基金经理
肖世源先生，复旦大学中西医结合临床硕士，现任圆信永丰基金管理有限公
司权益投资部基金经理。历任上海合懿投资管理合伙企业（有限合伙）投研部研
究员，上海呈瑞投资管理有限公司投研部研究员，圆信永丰基金管理有限公司研
究部研究员。肖世源先生于 2017 年 6 月 21 日起管理圆信永丰兴源灵活配置混合
型证券投资基金，于 2017 年 9 月 14 日至 2020 年 3 月 6 日管理圆信永丰优享生
活灵活配置混合型证券投资基金，于 2018 年 1 月 29 日至 2020 年 3 月 6 日管理
圆信永丰优悦生活混合型证券投资基金，于 2018 年 11 月 29 日起管理圆信永丰
医药健康混合型证券投资基金，于 2019 年 2 月 1 日起管理圆信永丰双利优选定
期开放灵活配置混合型证券投资基金。
林铮先生，厦门大学经济学硕士，现任圆信永丰基金管理有限公司固收投资
部总监。历任厦门国贸集团投资研究员，国贸期货宏观金融期货研究员，海通期
货股指期货分析师，圆信永丰基金管理有限公司专户投资部副总监、固收投资部
副总监。林铮先生于 2016 年 4 月 11 日至 2019 年 1 月 24 日管理圆信永丰纯债
债券型证券投资基金，于 2016 年 4 月 11 日起管理圆信永丰兴融债券型证券投资
基金，于 2016 年 4 月 11 日起管理圆信永丰兴利债券型证券投资基金，于 2017
年 3 月 10 日起管理圆信永丰丰润货币市场基金，于 2018 年 8 月 3 日至 2020 年
2 月 25 日管理圆信永丰中高等级债券型证券投资基金，于 2020 年 2 月 25 日起
管理圆信永丰强化收益债券型证券投资基金，于 2020 年 4 月 29 日起管理圆信永
丰沣泰混合型证券投资基金，于 2020 年 6 月 17 日起管理圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金，于 2020 年 10 月 15 日起管理圆信永丰兴瑞 6 个月定期开放
债券型发起式证券投资基金，于 2021 年 3 月 16 日起管理圆信永丰瑞丰 66 个月
定期开