1、公告基本信息
基金名称 华泰紫金丰睿债券型发起式证券投资基金
基金简称 华泰紫金丰睿债券发起
基金主代码 011492
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2021年5月20日
基金管理人名称 华泰证券(上海)资产管理有限公司
基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司
公告依据
《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《公开募集证
券投资基金信息披露管理办法》、《华泰紫金丰睿债券型发起式
证券投资基金基金合同》、《华泰紫金丰睿债券型发起式证券投
资基金招募说明书》等
下属分级基金的基金简称 华泰紫金丰睿债券发起A 华泰紫金丰睿债券发起C
下属分级基金的交易代码 011492 011493
2、基金募集情况
基金募集申请获中国证监会核准的文
号 证监许可[2020]1889号
基金开始募集日期 2021年2月18日
基金结束募集日期 2021年5月17日
验资机构名称 毕马威华振会计师事务所
募集资金划入基金托管专户的日期 2021年5月20日
募集有效认购总户数(单位:户) 572
份额级别 A类份额: 华泰紫金
丰睿债券发起A
C类份额: 华泰紫金
丰睿债券发起C 合计
募集期间净认购金额(单位:元) 27,289,323.36 5,240,825.51 32,530,148.87
认购资金在募集期间产生的利息(单
位:元) 14,477.38 2,069.43 16,546.81
募集份额(单
位:份)
有效认购份额 27,289,323.36 5,240,825.51 32,530,148.87
利息结转的份额 14,477.38 2,069.43 16,546.81
合计 27,303,800.74 5,242,894.94 32,546,695.68
其中: 募集期
间基金管理人
运用固有资金
认购本基金情
况
认购的基金份额(单
位:份) 10,000,450.05 - 10,000,450.05
占基金总份额 比 例
(%) 36.63 - 30.73
其他需要说明的事项
本基金管理人于2021年5月17日通过直销认购本基金金额10,001,
000.00元,认购费用为1,000.00元,折合本基金为10,000,000.00份
(不含募集期利息结转的份额),作为本基金的发起资金,自本基金
基金合同生效之日起,所认购的基金份额持有期限不少于三年。
其中: 募集期
间基金管理人
的从业人员认
购本基金情况
认购的基金
份 额 (单
位:份)
1,530,619.39 52,014.18 1,582,633.57
占基金总份
额 比 例
(%)
5.61 0.99 4.86
募集期限届满基金是否符
合法律法规规定的办理基
金备案手续的条件
是
向中国证监会办理基金备
案手续获得书面确认的日
期
2021年5月20日
注:(1)募集期间基金管理人的高级管理人员、投资部负责人、研究部负责人持有该只基金份额总量的数量区间为10万份至50万份(含),该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间为0至10万份(含),前述所指基金份额总量的数量区间为0、0至10万份(含)、10万份至50万份(含)、50万份至100万份(含)、100万份以上。
(2)按照有关法律规定,本次基金募集期间所发生的律师费、会计师费、信息披露费等费用由基金管理人承担,不从基金财产中列支。
3、发起式基金发起资金持有份额情况
项目 持有份额总数
持有份额占
基金总份额
比例
发起份额总数
发起份额占
基金总份额
比例
发起份
额承诺
持有期
限
基金管理人固有资金 10,000,
450.05 30.73% 10,000,000.00 30.73% 3年
基金管理人高级管理人员 - - -
基金经理等人员 49,974.52 0.15% - - -
基金管理人股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计 10,050,
424.57 30.88% 10,000,000.00 30.73% 3年
注:持有份额总数部分包含利息结转的份额。
4、其他需要提示的事项
本基金的申购、赎回自基金合同生效之日起3个月内开始办理。办理申购、赎回业务的具体时间由本基金管理人在申购、赎回开放日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策,并承担基金投资中出现的各类风险。
投资者可访问本公司网站(htamc.htsc.com.cn)或拨打全国免长途话费的客户服务电话(4008895597/95597)咨询相关情况。
华泰证券(上海)资产管理有限公司
2021年5月21日