1、公告基本信息
基金名称 华泰紫金月月发1个月滚动持有债券型发起式证券投资基金
基金简称 华泰紫金月月发1个月滚动债券发起
基金主代码 011496
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2021年7月1日
基金管理人名称 华泰证券(上海)资产管理有限公司
基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司
公告依据
《中华人民共和国证券投资基金法》 及其配套法规、《华泰紫金月月发1个月滚动持有债券
型发起式证券投资基金基金合同》、《华泰紫金月月发1个月滚动持有债券型发起式证券投
资基金招募说明书》等
下属分级基金的基金简称 华泰紫金月月发1个月滚动债券发起A 华泰紫金月月发1个月滚动债券发起C
下属分级基金的交易代码 011496 011497
2、 基金募集情况
基金募集申请获中国证监会核准的文
号 证监许可[2020]2434号
基金开始募集日期 2021年3月26日
基金结束募集日期 2021年6月25日
验资机构名称 毕马威华振会计师事务所
募集资金划入基金托管专户的日期 2021年6月30日
募集有效认购总户数(单位:户) 69
份额级别 A类份额:华泰紫金月月发1个
月滚动债券发起A
C类份额:华泰紫金月月发1个
月滚动债券发起C 合计
募集期间净认购金额(单位:元) 20,277,357.44 319,388.54 20,596,745.98
认购资金在募集期间产生的利息 (单
位:元) 1,399.75 249.94 1,649.69
募集份额 (单 位:
份)
有效认购份额 20,277,357.44 319,388.54 20,596,745.98
利息结转的份额 1,399.75 249.94 1,649.69
合计 20,278,757.19 319,638.48 20,598,395.67
其中:募集期间基金
管理人运用固有资
金认购本基金情况
认购的基金份额
(单位:份) 10,000,900.09 - 10,000,900.09
占基金总份额比
例(%) 49.32 - 48.55
其他需要说明的
事项
本基金管理人于2021年6月24日通过直销认购本基金金额10,001,000.00元,认购费用为1,000.00
元,折合本基金为10,000,000.00份(不含募集期利息结转的份额),作为本基金的发起资金,自
本基金基金合同生效之日起,所认购的基金份额持有期限不少于三年。
其中:募集期间基金
管理人的从业人员
认购本基金情况
认购的基金份额
(单位:份) - 5,001.80 5,001.80
占基金总份额比
例(%) - 1.56 0.02
募集期限届满基金是否符合法律法规
规定的办理基金备案手续的条件 是
向中国证监会办理基金备案手续获得
书面确认的日期 2021年7月1日
注:(1)募集期间基金管理人的高级管理人员、投资部负责人、研究部负责人持有该只基金份额总量的数量区间为0份,该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间为0份,前述所指基金份额总量的数量区间为0、0至10万份(含)、10万份至50万份(含)、50万份至100万份(含)、100万份以上。
(2)按照有关法律规定,本次基金募集期间所发生的律师费、会计师费、信息披露费等费用由基金管理人承担,不从基金财产中列支。
3、发起式基金发起资金持有份额情况
项目 持有份额总数 持有份额占基金
总份额比例 发起份额总数 发起份额占基金
总份额比例
发起份额承
诺持有期限
基金管理人固有
资金 10,000,900.09 48.55% 10,000,000.00 48.55% 3年
基金管理人高级
管理人员 - - - - -
基金经理等人员 - - - - -
基金管理人股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计 10,000,900.09 48.55% 10,000,000.00 48.55% 3年
注:持有份额总数部分包含利息结转的份额。
4、其他需要提示的事项
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购,之后本基金将每月开放集中申购,具体业务办理时间在申购开始公告中规定。基金管理人自基金合同生效之日 1 个月后的对应日(指自然月度,即第一个运作期到期日。如该对应日为非工作日或无对应日期,则顺延到下一工作日)起开始办理赎回,具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。每个运作期到期日,基金份额持有人可提出赎回申请。在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书和产品资料概要,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策,并承担基金投资中出现的各类风险。
投资者可访问本公司网站(htamc.htsc.com.cn)或拨打全国免长途话费的客户服务电话(4008895597/95597)咨询相关情况。
华泰证券(上海)资产管理有限公司
2021年7月2日