兴业高端制造混合型证券投资基金托管协议

合同编号：
兴业高端制造混合型证券投资基金
托管协议
基金管理人：兴业基金管理有限公司
基金托管人：兴业证券股份有限公司
目录
第一条 基金托管协议当事人 ------------------------------------------- 3
第二条 基金托管协议的依据、目的和原则 ------------------------------- 3
第三条 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ----------------------- 4
第四条 基金管理人对基金托管人的业务核查 ---------------------------- 10
第五条 基金财产保管 ------------------------------------------------ 11
第六条 指令的发送、确认和执行 -------------------------------------- 13
第七条 交易及清算交收安排 ------------------------------------------ 15
第八条 基金资产净值计算和会计核算 ---------------------------------- 17
第九条 基金收益分配 ------------------------------------------------ 23
第十条 信息披露 ---------------------------------------------------- 24
第十一条 基金费用 -------------------------------------------------- 26
第十二条 基金份额持有人名册的保管 ---------------------------------- 28
第十三条 基金有关文件和档案的保存 ---------------------------------- 28
第十四条 基金管理人和基金托管人的更换条件和程序 -------------------- 28
第十五条 禁止行为 -------------------------------------------------- 31
第十六条 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ------------------ 32
第十七条 违约责任 -------------------------------------------------- 34
第十八条 争议解决方式 ---------------------------------------------- 35
第十九条 基金托管协议的效力 ---------------------------------------- 35
第二十条 基金托管协议的签订 ---------------------------------------- 36
第二十一条 不可抗力 ------------------------------------------------ 36
第二十二条 可分割性 ------------------------------------------------ 36
兴业高端制造混合型证券投资基金托管协议
基金管理人：兴业基金管理有限公司
住所：福建省福州市鼓楼区五四路137号信和广场25楼
邮政编码：200120
电话：021-22211888
传真：021-22211998
法定代表人：官恒秋
基金托管人：兴业证券股份有限公司
住所：福建省福州市湖东路268号
邮政编码: 200135
电话：021-20370656
传真：021-68583236
法定代表人：杨华辉
鉴于：
1．兴业基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存
续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的
资格和能力；
2.兴业证券股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存
续的证券公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格
和能力；
3. 兴业基金管理有限公司拟担任兴业高端制造混合型证券投资基
金的基金管理人，兴业证券股份有限公司拟担任兴业高端制造混合型
证券投资基金的基金托管人；
为明确双方在基金托管中的权利、义务及责任，确保基金财产的
安全，保护基金份额持有人的合法权益，依据《中华人民共和国民法
典》等法律法规以及相关规定，双方本着平等自愿、诚实守信的原则特
签订本协议。
若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金
合同和招募说明书的规定。
释义：
除非另有约定，《兴业高端制造混合型证券投资基金基金合同》(以
下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的
含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。
第一条 基金托管协议当事人
1.1基金管理人：
名称：兴业基金管理有限公司
住所：福建省福州市鼓楼区五四路137号信和广场25楼
法定代表人: 官恒秋
成立时间：2013年4月17日
批准设立文号：证监许可[2013]288号
组织形式：有限责任公司
注册资本：12亿元人民币
经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理
和中国证监会许可的其他业务
存续期间：持续经营
1.2基金托管人：
名称：兴业证券股份有限公司
住所：福建省福州市湖东路268号
法定代表人：杨华辉
成立时间：2000年05月19日
批准设立机关和批准设立文号：证监机构字【2000】52号
组织形式：股份有限公司
注册资本：669667.167400万人民币
存续期间：持续经营
基金托管业务批准文号：证监许可【2014】1170号
第二条 基金托管协议的依据、目的和原则
2.1基金托管协议的依据
订立本协议的依据是《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和
国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证
券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露
办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以
下简称“《流动性风险规定》”）、《证券投资基金信息披露内容与格
式准则第7号＜托管协议的内容与格式〉》及其他有关规定。
2.2基金托管协议的目的
订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财
产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等
有关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份
额持有人的合法权益。
2.3基金托管协议的原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基
金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。
第三条 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
3.1基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
3.1.1基金托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定，
对下述基金投资范围、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融
工具：
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创
业板及其他中国证监会核准或注册上市的股票）、债券（包括国债、央
行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、
超短期融资券、证券公司短期公司债券、公开发行的次级债券、地方
政府债券、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券及其他经中
国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银
行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、
股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，
但须符合中国证监会相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人
在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为
60%-95%，其中投资于高端制造主题相关行业的股票不低于非现金基金
资产的80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证
金后，本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不
低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及
应收申购款等。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金
管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
3.1.2基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对
下述基金投融资比例进行监督：
（1）本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为60%-95%，
其中投资于高端制造主题相关行业的股票不低于非现金基金资产的
80%；
（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保
证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内
的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款
等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净
值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不
超过该证券的10%，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金
品种可以不受此条款规定的比例限制；
（5）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行
的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人
管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该
上市公司可流通股票的30%；完全按照有关指数的构成比例进行证券投
资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例
限制；
（6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，
不得超过基金资产净值的10%；
（7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产
净值的20%；
（8）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，
不得超过该资产支持证券规模的10%；
（9）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类
资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
（10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基
金资产净值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变
动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人
不得主动新增流动性受限资产的投资；
（11）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体
为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合
同约定的投资范围保持一致；
（12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支
持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合
投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本
基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发
行股票的总量；
（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为
1年，债券回购到期后不得展期；
（15）若本基金参与股指期货交易的，本基金在任何交易日日终，
持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%；在任何
交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得
超过基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日
在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质
押式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过
基金持有的股票总市值的20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的
股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；所
持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应
当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
（16）本基金的基金资产总值不超过基金资产净值的140%；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投
资限制。
除上述第（2）、（10）、（11）、（12）项另有约定及法律法规另有规
定外，因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管
理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管
理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除
外。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组
合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、
投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与
检查自基金合同生效之日起开始。
如法律、行政法规或监管部门取消或调整上述禁止规定，如适用于
本基金，则在履行适当程序后，本基金投资不再受相关限制或按照调整
后的规定执行。
3.1.3基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对
下述基金投资禁止行为进行监督：
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资
或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易
活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股
股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承
销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的
投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益
冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执
行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披
露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。
如法律、行政法规或监管部门取消或调整上述禁止规定，如适用
于本基金，则履行适当程序后，本基金投资不再受相关限制或按调整
后的规定执行。
3.1.4基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对
基金管理人参与银行间债券市场进行监督：
（1）基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于
基金管理人参与银行间债券市场交易时面临的交易对手资信风险进行
监督。
基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人通过传真方式或
双方认可的其他书面方式提供符合法律法规及行业标准的银行间债券
市场交易对手的名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各
交易对手所适用的交易结算方式。基金托管人在收到名单后2个工作
日内回函确认收到该名单。基金管理人应定期或不定期对银行间债券
市场现券及回购交易对手的名单进行更新，名单中增加或减少银行间
债券市场交易对手时须及时通知基金托管人，基金托管人于2个工作
日内回函确认收到后，对名单进行更新。基金管理人收到基金托管人
书面确认后，被确认调整的名单开始生效，新名单生效前已与本次剔
除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照双方原定协议进行
结算。
如果因基金管理人未及时通知基金托管人，造成基金资产损失
的，基金托管人不承担责任。
如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间债券市场
交易对手进行交易，应及时提醒基金管理人撤销交易，经提醒后基金
管理人仍执行交易并造成基金资产损失的，基金托管人不承担责任。
（2）基金托管人对于基金管理人参与银行间债券市场交易的交易
方式的控制。
基金管理人在银行间债券市场进行现券买卖和回购交易时，需按
交易对手名单中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。
如果基金托管人发现基金管理人没有按照事先约定的有利于信用风险
控制的交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人与交
易对手重新确定交易方式，经提醒后仍未改正并造成基金资产损失
的，基金托管人不承担责任。
（3）基金管理人有责任控制交易对手的资信风险。
基金管理人按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负责解决
因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失。基金托管人则根据银行
间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现
基金管理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时，基金托管人应
及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责
任。
3.1.5基金托管人对基金投资中期票据的监督：
（1）基金管理人管理的基金在投资中期票据前，基金管理人须根
据法律、法规、监管部门的规定，制定严格的关于投资中期票据的风
险控制制度和流动性风险处置预案，并书面提供给基金托管人，基金
托管人依据上述文件对基金管理人投资中期票据的额度和比例进行监
督。
（2）如未来有关监管部门发布的法律法规对证券投资基金投资中
期票据另有规定的，从其约定。
（3）基金托管人有权监督基金管理人在相关基金投资中期票据时
的法律法规遵守情况，有关制度、信用风险、流动性风险处置预案的
完善情况，有关额度、比例限制的执行情况。基金托管人发现基金管
理人的上述事项违反法律法规和基金合同以及本协议的规定，应及时
以书面形式通知基金管理人纠正。基金管理人应积极配合和协助基金
托管人的监督和核查。基金管理人应按相关托管协议要求向基金托管
人及时发出回函，并及时改正。基金托管人有权随时对所通知事项进
行复查,督促基金管理人改正。如果基金管理人违规事项未能在限期内
纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人不承担由此造成
的任何损失和责任。
3.1.6基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，
对基金管理人选择存款银行进行监督：
基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及
基金合同的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供
给基金托管人，基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是
否符合有关规定进行监督。
本基金投资银行存款应符合如下规定：
（1）基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机
制，确保基金银行存款业务账目及核算的真实、准确。
（2）基金管理人与基金托管人应根据相关规定，就本基金银行存
款业务另行签订书面协议，明确双方在相关协议签署、账户开设与管
理、投资指令传达与执行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保
管以及存款证实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务和职
责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
（3）基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格
审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文
件，切实履行托管职责。
（4）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵
守《基金法》、《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、
利率管理、支付结算等的各项规定。
基金托管人对基金管理人选择存款银行的监督应依据基金管理人
向基金托管人提供的符合条件的存款银行的名单执行，如基金托管人
发现基金管理人将基金资产投资于该名单之外的存款银行，有权拒绝
执行，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。该名单如有变
更，基金管理人应在启用新名单前提前2个工作日将新名单发送给基
金托管人。
3.2基金托管人对基金管理人业务进行监督和核查的有关措施：
3.2.1基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约
定，对基金资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、
基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传
推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
3.2.2基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基
金法》、基金合同、本托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式
通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应在下一个工作日
及时核对，并以书面形式向基金托管人发出回函，进行解释或举证。
3.2.3在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督
促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在
限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会，由此造成的损失由基
金管理人承担。
3.2.4基金托管人发现基金管理人的投资指令违反关法律法规规
定或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，
并及时向中国证监会报告，基金管理人应依法承担相应责任。
3.2.5基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资
指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定
的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告，基金管理
人应依法承担相应责任。
3.2.6基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，
必须在规定时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的合理疑义
进行解释或举证，对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基
金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
3.2.7基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告
中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，由此造成的损失由基金
管理人承担。
3.2.8基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协
议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有
效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人
应报告中国证监会，由此造成的损失由基金管理人承担。
3.2.9基金管理人应遵守中华人民共和国反洗钱法律法规，不参
与涉嫌洗钱、恐怖融资、扩散融资等违法犯罪活动；主动配合基金托
管人客户身份识别与尽职调查，提供真实、准确、完整客户资料，遵
守基金托管人反洗钱与反恐怖融资相关管理规定。对具备合理理由怀
疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管人将按照中国人民银行反洗
钱监管规定采取必要管控措施。
第四条 基金管理人对基金托管人的业务核查
4.1基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查
事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资
金账户和证券账户及投资所需的其他账户、复核基金管理人计算的基
金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交
收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
4.2基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财
产实行分账管理、无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指
令、因故意或重大过失泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合
同、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及时以书面形式通
知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对确认并以
书面形式向基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对
通知事项进行复查，督促基金托管人改正，并予协助配合。基金托管
人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正或未在合理期限内
确认的，基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有义务要求基金
托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
4.3基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中
国证监会，同时通知基金托管人限期纠正。
4.4基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限
于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，
在规定时间内答复基金管理人并改正。
4.5基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议
规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效
监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应
报告中国证监会。
第五条 基金财产保管
5.1基金财产保管的原则
5.1.1基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
5.1.2基金托管人应安全保管基金财产。除依据法律法规规定、
基金合同和本托管协议约定及基金管理人的正当指令外，不得自行运
用、处分、分配基金的任何财产。
5.1.3基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
等投资所需账户。
5.1.4基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基
金托管人的其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确
保基金财产的完整与独立。
5.1.5基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协
议的约定保管基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。
5.1.6除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委
托第三人托管基金资产。
5.2基金的银行账户的开立和管理
5.2.1基金托管人以本基金的名义在具有基金托管业务资格的商
业银行开立基金的银行账户，并根据基金管理人合法合规的指令办理
资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人刻制、保管和使用。
5.2.2基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的
需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他
银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
5.2.3基金银行账户的开立和管理应符合有关法律法规以及银行
业监督管理机构的有关规定。
5.3基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理：
5.3.1基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券
登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。
5.3.2基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户，用于证
券清算。
5.3.3基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的
需要。基金托管人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基
金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外
的活动。
5.4债券托管账户的开立和管理
5.4.1基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取
得进入全国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；
基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司和银
行间市场清算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户，并
由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算。
5.4.2基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国
银行间国债市场回购主协议，正本由基金托管人保管，基金管理人保
存副本。
5.5其他账户的开设和管理
在本托管协议生效之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和
基金合同约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开
设和使用，由基金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和基金
合同的约定，开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。
5.6基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭
证的保管
基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的
保管库；其中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中
国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市场清
算所股份有限公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转
让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人控制
下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任
应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控
制的证券不承担保管责任。
5.7与基金财产有关的重大合同的保管
与基金