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华夏鼎华一年定期开放债券型发起式证券投资基金
基金合同
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司
华夏鼎华一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同
目 录
第一部分 前言 ............................................................................................................................... 1
第二部分 释义 ............................................................................................................................... 3
第三部分 基金的基本情况 ........................................................................................................... 8
第四部分 基金份额的发售 ......................................................................................................... 10
第五部分 基金备案 ..................................................................................................................... 12
第六部分 基金份额的申购与赎回 ............................................................................................. 14
第七部分 基金合同当事人及权利义务 ..................................................................................... 22
第八部分 基金份额持有人大会 ................................................................................................. 29
第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ......................................................... 37
第十部分 基金的托管 ................................................................................................................. 40
第十一部分 基金份额的登记 ..................................................................................................... 41
第十二部分 基金的投资 ............................................................................................................. 43
第十三部分 基金的财产 ............................................................................................................. 49
第十四部分 基金资产估值 ......................................................................................................... 50
第十五部分 基金费用与税收 ..................................................................................................... 55
第十六部分 基金的收益与分配 ................................................................................................. 57
第十七部分 基金的会计与审计 ................................................................................................. 59
第十八部分 基金的信息披露 ..................................................................................................... 60
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................................................... 66
第二十部分 违约责任 ................................................................................................................. 68
第二十一部分 争议的处理和适用的法律 ................................................................................. 69
第二十二部分 基金合同的效力 ................................................................................................. 70
第二十三部分 其他事项 ............................................................................................................. 71
华夏鼎华一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同
第一部分 前言
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的权利义务，
规范基金运作。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、《中
华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以
下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披
露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风
险管理规定》”）和其他有关法律法规。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金
相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突，
均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依
本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份
额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
三、华夏鼎华一年定期开放债券型发起式证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、
基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注
册。
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实
质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，
自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。投资者应当认真阅读
并完全理解基金合同第二十部分规定的免责条款、第二十一部分规定的争议处理方式。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及
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界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基金合同为准。
五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的法律法规
的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
六、本基金的客户中包含特定机构投资者，其持有基金份额比例可能高于50%，存在
因机构投资者大额赎回而导致的基金份额净值波动、引发合同终止等风险。
七、基金份额持有人承诺其知悉《中华人民共和国反洗钱法》、《中国人民银行关于加
强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管
理办法》、《中国人民银行关于落实执行联合国安理会相关决议的通知》等反洗钱相关法律
法规的规定，将严格遵守上述规定，不会违反任何前述规定；承诺用于基金投资的资金来
源不属于违法犯罪所得及其收益；承诺出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，
积极履行反洗钱职责，不借助本业务进行洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动。
基金份额持有人承诺，其不属于联合国、中国有权机关或其他司法管辖区有权机关制
裁名单内的企业或个人，不位于被联合国、中国有权机关或其他司法管辖区有权机关制裁
的国家和地区。
华夏鼎华一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指华夏鼎华一年定期开放债券型发起式证券投资基金。
2、基金管理人：指华夏基金管理有限公司。
3、基金托管人：指中国民生银行股份有限公司。
4、基金合同、《基金合同》或本基金合同：指《华夏鼎华一年定期开放债券型发起式
证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充。
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华夏鼎华一年定期开放债
券型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充。
6、招募说明书：指《华夏鼎华一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》
及其更新。
7、基金产品资料概要：指《华夏鼎华一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金产
品资料概要》及其更新。
8、基金份额发售公告：指《华夏鼎华一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金份
额发售公告》。
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等。
10、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修
订。
11、《销售办法》：指《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对
其不时做出的修订。
12、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对
其不时做出的修订。
13、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订。
14、《流动性风险管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
及颁布机关对其不时做出的修订。
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会。
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会。
华夏鼎华一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律
主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人。
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包
括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者。
21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资
试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内
证券投资的境外法人。
22、投资人、投资者：指机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投
资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称。
23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人。
24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基
金份额的认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。
25、销售机构：指华夏基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的
其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销
售业务的机构。
26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基
金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。
27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华夏基金管理有限公司或
接受华夏基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。
28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、由该登记机构登记的基
金份额余额及其变动情况的账户。
29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认
购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况
的账户。
30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管
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理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期。
31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完
毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期。
32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3
个月。
33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限。
34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。
35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日。
36、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）。
37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日。
38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段。
39、《业务规则》：指《华夏基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理
人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人、销售机构和投资人
共同遵守。
40、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为。
41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
金份额的行为。
42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件
要求将基金份额兑换为现金的行为。
43、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的
条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其
他基金基金份额的行为。
44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份
额销售机构的操作。
45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣
款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款
及受理基金申购申请的一种投资方式。
46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余
额）超过上一开放日基金总份额的20%。
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47、定期开放：指本基金采取的在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放
的模式。
48、开放期：本基金自封闭期结束之后第一个工作日起（含该日）进入开放期，期间
可以办理申购与赎回业务。本基金每个开放期原则上不少于1个工作日并且最长不超过20
个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。如封闭期结束之后第一个工作
日因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放
期自不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始。如
在开放期内发生不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业
务的，开放期时间中止计算，在不可抗力或基金合同约定的其他情形影响因素消除之日下
一个工作日起，继续计算该开放期时间，直至满足开放期的时间要求。
49、封闭期：本基金封闭期长度为一年，第一个封闭期为自基金合同生效日起（含该
日），至基金合同生效日的一年后的年度对应日的前一日止。后续每个封闭期为自开放期结
束之日的次日起（含该日），至该开放期结束之日次日的一年后的年度对应日的前一日止。
年度对应日指某一个特定日期在后续年度中的对应日期，若该年无此对应日期，则取该年
对应月份的最后一日。若该对应日期为非工作日，则顺延至下一个工作日。本基金在封闭
期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外）。如果基金份额持有人在当期封闭期到期后
的开放期未申请赎回，则自该开放期结束日的次日起（含该日）该基金份额进入下一个封
闭期，以此类推。
50、元：指人民币元。
51、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的
其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约。
52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及
其他资产的价值总和。
53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值。
54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数。
55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金
份额净值的过程。
56、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信
息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基
金电子披露网站）等媒介。
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57、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额
持有人服务的费用。
58、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含
协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等。
59、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的
方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对
存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待。
60、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行
处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管
理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户。
61、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值
存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在
重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产。
62、发起式基金：指符合《运作办法》和中国证监会规定的相关条件募集、运作，由
基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工
中具有基金经理资格者，包括但不限于本基金的基金经理，下同）等人员承诺认购一定金
额并持有一定期限的证券投资基金。
63、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人的股东资金、基金管理人
固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员的资金。发起资金认购本基金的金
额不低于1,000万元，且发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同成立之日起不低于3
年。
64、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持
有期限不少于3年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理
等人员。
65、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
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第三部分 基金的基本情况
一、基金名称
华夏鼎华一年定期开放债券型发起式证券投资基金
二、基金的类别
债券型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型、定期开放式。本基金以定期开放的方式运作，即本基金以封闭期和开放期相
结合的方式运作。
本基金封闭期长度为一年，第一个封闭期为自基金合同生效日起（含该日），至基金合
同生效日的一年后的年度对应日的前一日止。后续每个封闭期为自开放期结束之日的次日
起（含该日），至该开放期结束之日次日的一年后的年度对应日的前一日止。年度对应日指
某一个特定日期在后续年度中的对应日期，若该年无此对应日期，则取该年对应月份的最
后一日。若该对应日期为非工作日，则顺延至下一个工作日。本基金在封闭期内不办理申
购与赎回业务（红利再投资除外）。如果基金份额持有人在当期封闭期到期后的开放期未申
请赎回，则自该开放期结束日的次日起（含该日）该基金份额进入下一个封闭期，以此类
推。
本基金自封闭期结束之后第一个工作日起（含该日）进入开放期，期间可以办理申购
与赎回业务。本基金每个开放期原则上不少于1个工作日并且最长不超过20个工作日，开
放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。如封闭期结束之后第一个工作日因不可抗力
或基金合同约定的其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期自不可抗力
或基金合同约定的其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始。如在开放期内发
生不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期
时间中止计算，在不可抗力或基金合同约定的其他情形影响因素消除之日下一个工作日起，
继续计算该开放期时间，直至满足开放期的时间要求。
在不违反法律法规的前提下，基金管理人可以对封闭期和开放期的设置及规则进行调
整，并提前公告。开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。
四、基金的投资目标
在严格控制风险的前提下，综合考虑基金资产的收益性、安全性、流动性，通过积极
主动地投资管理，追求持续、稳定的收益，力争在长期内为基金份额持有人提供超越业绩
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比较基准的回报。
五、基金的最低募集份额总额
本基金为发起式基金，发起资金提供方认购本基金的总金额不少于1000万元人民币，
且持有期限自基金合同生效日起不少于3年，法律法规和监管机构另有规定的除外。
六、基金份额面值和认购费用
本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。
本基金认购费率按招募说明书及基金产品资料概要的规定执行。
七、基金存续期限
不定期
八、基金份额类别
本基金暂只设置一类基金份额，收取认申购费和赎回费，不收取销售服务费。
在不违反法律法规且对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金管
理人可根据基金发展需要，在履行适当程序后，为本基金增设新的基金份额类别。新的份
额类别可设置不同的申购费、赎回费、销售服务费等，而无需召开基金份额持有人大会。
有关基金份额类别的具体规则等相关事项届时将另行公告。
九、其他事项
本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额
可达到或者超过50%，基金不向个人投资者公开销售。
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第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
1、发售时间
自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发售公告。
2、发售方式
通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体信息见基金份额发售公
告、基金管理人届时发布的相关公告或基金管理人网站。
3、发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的机构投资者、合格境外机构投资者和人
民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
二、基金份额的认购
1、认购费用
本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产品资料概要中列示。
基金认购费用不列入基金财产。
2、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中
利息转份额以登记机构的记录为准。
3、基金认购份额的计算
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
4、认购份额余额的处理方式
认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此误差产
生的收益或损失由基金财产承担。
5、认购申请的确认
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构已经接收到
认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，
投资人应及时查询。
三、基金份额认购金额的限制
1、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。
2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具体限制请参
华夏鼎华一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同
看招募说明书或相关公告。
3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具体限制和处
理方法请参看招募说明书或相关公告。
4、基金投资人在基金募集期内可以多次认购基金份额，认购费按每笔认购申请单独计
算。认购一经受理不得撤销。
四、发起资金认购
基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员、基金经理等人员认购本基
金的发起资金金额不少于1000万元人民币，且发起资金认购的基金份额持有期限自基金合
同生效日起不少于3年，法律法规或证监会另有规定的除外。认购份额的高级管理人员或
基金经理在上述期限内离职的，不能提前赎回发起份额。本基金发起资金的认购情况见基
金管理人届时发布的公告。
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第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起3个月内，在发起资金提供方认购本基金的总金额不少
于1000万元，且承诺认购的基金份额持有期限不少于三年的条件下，基金募集期届满或基
金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机
构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监
会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国
证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间
募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。
2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利
息。
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、
基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于2亿元，基金合同自
动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。年度对应日指某一个特
定日期在后续年度中的对应日期，如该年无此对应日期，则取该年当月最后一日。如年度
对应�