1.公告基本信息
基金名称 东方红智华三年持有期混合型证券投资基金
基金简称 东方红智华三年持有混合
基金主代码 012839
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2021年8月18日
基金管理人名称 上海东方证券资产管理有限公司
基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司
公告依据
《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《东方红智华三年持有期
混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同” )、《东方红智华三年
持有期混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书” )等
下属分级基金的基金简称 东方红智华三年持有混合A 东方红智华三年持有混合C
下属分级基金的交易代码 012839 012840
2.基金募集情况
基金募集申请获中国
证监会核准的文号 证监许可[2021]1595号
基金募集期间 从2021年8月9日至2021年8月13日止
验资机构名称 德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
募集资金划入基金托
管专户的日期 2021年8月17日
募集有效认购总户数
(单位:户) 44,199
份额级别 东方红智华三年持有混合A 东方红智华三年持有混合C 合计
募集期间净认购金额
(单位:人民币元) 3,966,782,329.84 88,881,876.97 4,055,664,206.81
认购资金在募集期间
产生的利息(单位:人
民币元)
804,354.18 15,270.26 819,624.44
募集份额
(单 位 :
份)
有效认购
份额 3,966,782,329.84 88,881,876.97 4,055,664,206.81
利息结转
的份额 804,354.18 15,270.26 819,624.44
合计 3,967,586,684.02 88,897,147.23 4,056,483,831.25
其中:募集
期间基金
管理人运
用固有资
金认购本
基金情况
认购的基
金 份 额
(单 位 :
份)
0 0 0
占基金总
份额比例 0% 0% 0%
其他需要
说明的事
项
0 0 0
其中:募集
期间基金
管理人的
从业人员
认购本基
金情况
认购的基
金 份 额
(单 位 :
份)
186,782.17 1,175,927.08 1,362,709.25
占基金总
份额比例 0.0047% 1.3228% 0.0336%
募集期限届满基金是
否符合法律法规规定
的办理基金备案手续
的条件
是
向中国证监会办理基
金备案手续获得书面
确认的日期
2021年8月18日
注:1、按照有关规定,本基金合同生效前的律师费、会计师费以及与本基金有关的法定信息披露费由本基金管理人承担。
2、本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量为50万份至100万份(含)。
3、本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量为0。
3.其他需要提示的事项
自基金合同生效之日起,本基金管理人正式运作本基金。本基金每份基金份额设置3年锁定持有期,由红利再投资而来的基金份额不受锁定持有期的限制。锁定持有期指基金合同生效日(对认购份额而言,下同)、基金份额申购申请日(对申购份额而言,下同)或基金份额转换转入申请日(对转换转入份额而言,下同)起(即锁定持有期起始日),至基金合同生效日、基金份额申购申请日或基金份额转换转入申请日次3年的年度对日前一日(即锁定持有期到期日)止。每份基金份额的锁定持有期结束后即进入开放持有期,自其开放持有期首个开放日起才可以办理赎回及转换转出业务,每份基金份额的开放持有期首日为锁定持有期起始日次3年的年度对日,若该年度对日为非工作日或不存在对应日期的,则顺延至下一个工作日。
风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金投资需谨慎,敬请投资者注意投资风险。投资者投资于上述基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要及相关公告。敬请投资者关注适当性管理相关规定,提前做好风险测评,并根据自身的风险承受能力购买风险等级相匹配的产品。
特此公告。
上海东方证券资产管理有限公司
2021年8月19日