国泰金龙系列证券投资基金基金合同
国泰金龙系列证券投资基金
基金合同
基金发起人:国泰基金管理有限公司
基金管理人:国泰基金管理有限公司
基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司
二零二一年七月
国泰金龙系列证券投资基金基金合同
目 录
第一条、前言 ................................................................................................................................................................. 1
第二条、释义 ................................................................................................................................................................. 3
第三条、基金合同当事人 ......................................................................................................................................... 7
第四条、基金合同当事人的权利与义务 ............................................................................................................ 8
第五条、基金份额持有人大会 .............................................................................................................................. 13
第六条、基金管理人、基金托管人的更换条件与程序 .............................................................................. 21
第七条、基金的基本情况 ....................................................................................................................................... 23
第八条、基金份额的发行/认购 ............................................................................................................................ 23
第九条、基金的成立 ................................................................................................................................................. 24
第十条、基金的申购与赎回 .................................................................................................................................. 25
第十一条、基金的转换 ............................................................................................................................................ 31
第十二条、基金的非交易过户与转托管 .......................................................................................................... 34
第十三条、基金托管 ................................................................................................................................................. 34
第十四条、基金的销售和客户服务 .................................................................................................................... 34
第十五条、基金的注册登记 .................................................................................................................................. 35
第十六条、基金的投资 ............................................................................................................................................ 36
第十七条、基金资产 ................................................................................................................................................. 43
第十八条、基金资产估值 ....................................................................................................................................... 43
第十九条、基金费用与税收 .................................................................................................................................. 49
第二十条、基金收益与分配 .................................................................................................................................. 51
第二十一条、基金的会计与审计 ......................................................................................................................... 53
第二十二条、基金的信息披露 .............................................................................................................................. 54
第二十三条、基金的终止与清算 ......................................................................................................................... 59
国泰金龙系列证券投资基金基金合同
第二十四条、业务规则 ............................................................................................................................................ 61
第二十五条、违约责任 ............................................................................................................................................ 61
第二十六条、争议的处理 ....................................................................................................................................... 62
第二十七条、《基金合同》的效力 ...................................................................................................................... 62
第二十八条、《基金合同》的修改与终止 ........................................................................................................ 62
国泰金龙系列证券投资基金基金合同
第一条、前言
为保护基金投资者合法权益,明确基金合同当事人的权利与义务,规范基金运作,依
照《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称“《暂行办法》”)、《开放式证券投资基金试点
办法》(以下简称“《试点办法》”)和其他有关规定,在平等自愿、诚实信用、充分保护基
金投资者合法权益的原则基础上,订立《国泰金龙系列证券投资基金基金合同》(以下简
称“《基金合同》或本基金合同”)。
国泰金龙系列证券投资基金(以下简称“本系列基金”)及旗下所有基金由基金发起
人按照《暂行办法》、《试点办法》、本基金合同及其他有关规定设立,经中国证券监督管
理委员会(以下简称“中国证监会”)批准。
本系列基金由国泰金龙债券证券投资基金、国泰金龙行业精选证券投资基金和将来经
批准纳入本系列基金管理的其它基金组成。本系列基金使用同一个招募说明书、基金合同,
由同一基金管理人管理,同一基金托管人托管。不同的基金具有不同的投资政策,独立核
算,分帐管理,分别进行注册登记。投资者根据持有不同基金的基金份额享受收益和承担
风险。
中国证监会对本系列基金及旗下基金设立的批准,并不表明其对本系列基金或旗下基
金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明本系列基金或旗下基金没有风险。
基金管理人保证依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但由于证券投
资具有一定的风险,因此不保证本系列基金旗下基金一定盈利,也不保证基金份额持有人
的最低收益。
本基金合同是规定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件。基金发起人、基
金管理人和基金托管人自本基金合同签订并生效之日起成为本基金合同的当事人。基金投
资者自取得依据本基金合同发行的本系列基金各基金的基金份额,即成为基金份额持有人
和本基金合同的当事人。其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
本基金合同的当事人按照《暂行办法》、《试点办法》、本基金合同及其他有关规定享有权
利、承担义务。
基金发起人、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露的涉及本基金的信息,
其内容涉及界定本基金合同当事人之间权利义务关系的,以本基金合同的规定为准。
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国泰金龙系列证券投资基金基金合同
本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于2020年9月1
日起执行。
本基金可投资国内依法发行上市的存托凭证,基金净值可能受到存托凭证的境外基础
证券价格波动影响,与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的发行人及境内外交易机
制相关的风险可能直接或间接成为本基金风险。具体风险烦请查阅本基金招募说明书“风
险揭示”章节内容。
本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于存托凭证
或选择不将基金资产投资于存托凭证,基金资产并非必然投资存托凭证。
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国泰金龙系列证券投资基金基金合同
第二条、释义
本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
中国证监会: 指中国证券监督管理委员会;
《基金法》: 指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时
做出的修订
《暂行办法》: 指《证券投资基金管理暂行办法》;
《试点办法》: 指《开放式证券投资基金试点办法》;
《运作办法》: 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其
不时做出的修订
《流动性风险管理规指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公
定》: 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机
关对其不时做出的修订;
《信息披露办法》: 指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开
募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时
做出的修订;
本系列基金: 指国泰金龙系列证券投资基金,由“国泰金龙债券基金”、“国
泰金龙行业精选基金”和经批准纳入系列基金旗下的其它基
金组成;
基金: 指系列基金旗下相互独立的开放式证券投资基金。各基金具
有不同的投资政策,独立核算,分帐管理,分别进行注册登
记;
基金份额: 指各基金的基金份额;
招募说明书: 指《国泰金龙系列证券投资基金招募说明书》及对本系列基
金招募说明书的任何修订和补充;
发行公告: 指《国泰金龙系列证券投资基金发行公告》;
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国泰金龙系列证券投资基金基金合同
基金产品资料概要: 指《国泰金龙系列证券投资基金基金产品资料概要》及其更
新(本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新
等内容,将不晚于2020年9月1日起执行);
《基金合同》或 指《国泰金龙系列证券投资基金基金合同》及依照本基金合
本基金合同: 同规定的条件和程序对本基金合同的任何修订和补充;
基金合同当事人: 指受《基金合同》约束,根据本基金合同享受权利并承担义
务的基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金份额持有
人;
基金发起人: 指国泰基金管理有限公司;
基金管理人: 指国泰基金管理有限公司;
基金托管人: 上海浦东发展银行股份有限公司,简称“上海浦东发展银行”;
基金份额持有人: 指依法取得和持有依据本基金合同发行的任一基金基金份额
的投资者;
个人投资者: 指依法可以投资证券投资基金的中国居民;
机构投资者: 指依法可以投资证券投资基金、在中国境内合法注册登记或
经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体、
合格境外机构投资者或其他组织;
合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》
规定的条件,经批准投资于中国证券市场的中国境外基金管
理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构;
投资者: 指个人投资者和机构投资者;
注册登记人: 指办理本系列基金注册与过户登记业务的机构。本系列基金
的注册登记人为国泰基金管理有限公司或其委托的注册与过
户代理机构;
直销机构: 指国泰基金管理有限公司;
代销机构: 指接受国泰基金管理有限公司委托,办理本系列基金各基金
认购、申购、赎回和其他基金业务的代理机构;
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国泰金龙系列证券投资基金基金合同
销售机构: 指直销机构和代销机构;
设立募集期: 指自招募说明书公告之日起到基金成立日的期间,最长不超
过3个月;
基金成立日: 指基金达到成立条件后,基金发起人宣告基金成立的日期;
存续期: 指基金成立并存续的不定期期间;
基金终止日: 指基金出现本基金合同规定的终止情形、按规定程序并经中
国证监会批准基金终止之日;
认购: 指在本系列基金设立募集期内,投资者申请购买本系列基金
基金份额的行为;
申购: 指在基金存续期内,投资者申请购买本系列基金基金份额的
行为;
赎回: 指基金份额持有人按本基金合同规定的条件,要求基金管理
人购回基金份额的行为;
指从基金资产中计提的,用于国泰金龙债券基金市场推广、销售服务费:
销售以及C类基金份额持有人服务的费用;
指根据申购费用、销售服务费用收取方式的不同将国泰金龙
基金份额类别:
债券基金份额分为不同的类别,各基金份额类别分别设置代
码,分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值
基金转换: 指基金份额持有人根据本基金合同规定的条件,将其持有的
一个基金的基金份额转换为另一基金基金份额的行为;
巨额赎回: 指在单个开放日,基金净赎回申请份额超过上一日该基金总
份额10%的情形;
基金账户: 指注册登记人为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登
记人登记的基金份额余额及其变动情况的账户;
基金交易账户: 指销售机构为投资人开立的记录其通过该销售机构买卖基金
的基金份额、份额变动及结余情况的账户;
元: 指人民币元;
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日: 指公历年的日;
工作日: 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日;
开放日: 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日;
T日: 指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申
请的日期;
基金收益: 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息及其他合法收入;
基金资产总值: 指基金购买的各类证券、基金应收申购款、银行存款本息及
其他投资所形成该基金资产的价值总和;
基金资产净值: 指基金资产总值减去负债后的价值;
基金份额净值: 指当日基金资产净值除以基金总份额后计算出的每基金份额
的资产净值;
基金资产估值: 指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和
基金份额净值的过程;
指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理流动性受限资产:
价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以
上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的
银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、
资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债
券等;
指定媒介: 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国
证监会基金电子披露网站)等媒介。
侧袋机制: 指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门
账户进行处置清算,目的在于有效隔离并化解风险,确保投
资者得到公平对待,属于流动性风险管理工具。侧袋机制实
施期间,原有账户称为主袋账户,专门账户称为侧袋账户
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特定资产: 包括:(一)无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致
公允价值存在重大不确定性的资产;(二)按摊余成本计量且
计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资
产;(三)其他资产价值存在重大不确定性的资产
不可抗力: 指本契约当事人无法预见、无法克服、无法避免且在本契约
由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的,使本契约当
事人无法全部或部分履行本协议的任何事件,包括但不限于
洪水、地震及其他自然灾害、流行性疾病、战争、骚乱、火
灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、
证券交易场所非正常暂停或停止交易等。
第三条、基金合同当事人
(一)基金发起人
名称:国泰基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室
法定代表人:邱军
成立时间:1998年3月5日
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:中国证监会证监基字【1998】5号
组织形式:有限责任公司
注册资本: 人民币1.1亿元
存续期间:持续经营
(二)基金管理人
名称:国泰基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室
法定代表人:邱军
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成立时间:1998年3月5日
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:中国证监会证监基字【1998】5号
组织形式:有限责任公司
注册资本: 人民币1.1亿元
存续期间:持续经营
(三)基金托管人
名称:上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路12号
法定代表人:郑杨
成立时间:1992年10月19日
批准设立机关:中国人民银行
批准设立文号:银复1992(601)号
组织形式:股份有限公司
注册资本: 293.52亿元人民币
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字【2003】105号
(四)基金份额持有人
基金投资者购买本系列基金基金份额的行为即视为对本基金合同的承认和接受,基金
投资者自取得依据本基金合同发行的基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当
事人。基金份额持有人作为当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。
第四条、基金合同当事人的权利与义务
(一)基金发起人的权利与义务
1、基金发起人的权利
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(1)申请设立基金;
(2)法律、法规和《基金合同》规定的其他权利。
2、基金发起人的义务
(1)按法律法规要求公告招募说明书和发行公告;
(2)基金不能成立时按规定退还所募集资金本息、承担发行费用;
(3)不从事任何有损本系列基金其他当事人利益的活动;
(4)法律、法规和《基金合同》规定的其他义务。
(二)基金管理人的权利与义务
1、基金管理人的权利
(1)自本系列基金成立之日起,依法按照基金合同的规定独立运用并管理基金资产;
(2)依照《基金合同》的规定,获取基金管理费和其它法定或约定的收入;
(3)代表基金行使股东权利或其它因投资于证券而产生的权利;
(4)决定基金收益分配方案;
(5)销售基金份额,获得认购和申购费用;
(6)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
(7)根据基金管理的需要,指定或更换基金业务代理人,并对代理人的代理行为进
行必要的监督;
(8)《基金合同》规定的情形出现时,决定拒绝或暂停受理基金份额的申购、暂停受
理基金份额的赎回;
(9)依据基金合同和相关法律法规监督基金托管人,如认为基金托管人违反《基金
合同》或有关法律法规的规定,致使基金资产或基金份额持有人利益遭受重大损失的,有
权呈报中国证监会和其他监管部门,或采取其他必要措施保护基金投资者的利益;
(10)法律法规及《基金合同》规定的其他权利。
2、基金管理人的义务
(1)自本系列基金成立之日起,根据本基金合同的规定,恪尽职守,以诚实信用、
勤勉尽责的原则管理和运用基金资产;
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(2)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方
式管理和运作基金资产;
(3)配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购和赎回业务或委托其他机构代
理该项业务;
(4)配备足够的专业人员进行基金的注册登记或委托其他机构代理该项业务;
(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管
理的基金资产和基金管理人的资产相互独立,保证不同基金在资产运作、财务管理等方面
相互独立;
(6)除依据《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得为自
己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金资产;
(7)依法接受基金托管人的监督;
(8)按规定计算并公告基金净值信息;
(9)严格按照《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》及其他有关规定,履行应当
由基金管理人负责的信息披露及报告义务;
(10)保守基金商业秘密,除《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》及其他有关规
定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;
(11)按规定决定基金的收益分配方案并向基金份额持有人分配基金收益;
(12)按规定受理申购、赎回和转换申请,及时、足额支付赎回、分红款项;
(13)不谋求对上市公司的控股和直接管理;
(14)依据《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持
有人大会;
(15)按规定制作相关账册,保存基金的会计账册、报表、记录15年以上;
(16)确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出;并且保证投资
人能够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并得到有关
资料的复印件;
(17)参加基金清算小组,参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配;
(18)面临解散、依法被撤销、破产或由接管人接管其资产时,及时报告中国证监会
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并通知基金托管人;
(19)因过错导致基金资产的损失,应承担赔偿责任,其过错责任不因其退任而免除;
(20)基金托管人因过错造成基金资产损失时,应为基金向基金托管人追偿;
(21)负责为基金聘请注册会计师和律师;
(22)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;
(23)法律、法规及《基金合同》规定的其他义务。
(三)基金托管人的权利与义务
1、基金托管人的权利
(1)依法持有并保管基金资产;
(2)依照本基金合同的规定,获取基金托管费;
(3)监督本系列基金各基金的投资运作,发现基金管理人的投资指令违法、违规的,
不予执行,并向中国证监会报告;
(4)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
(5)法律法规及《基金合同》规定的其他权利。
2、基金托管人的义务
(1)依法持有基金资产;
(2)以诚实信用,勤勉尽责的原则安全保管基金资产;
(3)设置专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟
悉基金托管业务的专职人员,负责基金资产托管事宜;
(4)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金
资产的安全,保证其托管的基金资产与基金托管人自有资产以及不同的基金资产相互独
立;对不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、
资金划拨、账册记录等方面相互独立;
(5)除依据《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得为自
己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管资金资产;
(6)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
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(7)按照有关规定开立基金银行存款账户、以基金托管人与基金联名的名义开立证
券账户,办理基金投资于证券的清算交割,严格执行基金管理人的投资指令,负责基金名
下的资金往来;
(8)保守基金商业秘密,除《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》及其他有关规
定另有规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
(9)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值或基金份额价格;
(10)采取适当、合理的措施,使基金份额的认购、申购、赎回和转换等事项符合基
金合同等法律文件的规定;
(11)采取适当、合理的措施,使基金管理人用以计算基金份额认购、申购、赎回和
转换等价格的方法符合基金合同等法律文件的规定;
(12)采取适当、合理的措施,使基金投资和融资的条件符合基金合同等法律文件的
规定;
(13)按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告,并报中国证监会和中国人民银行;
(14)在定期报告内出具托管人意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格
按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基
金托管人是否采取了适当的措施;
(15)按有关规定,保存基金的会计账册、报表和记录等15年以上;
(16)按规定制作相关账册并核对基金管理人制作的相关账册;
(17)依据基金管理人的合法合规指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项;
(18)参加基金清算小组,参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配;
(19)面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,应及时报告中国证
监会和中国人民银行,并通知基金管理人;
(20)因过错导致基金资产的损失,应承担相应赔偿责任,其过错责任不因其退任而
免除;
(21)基金管理人因过错造成基金资产损失时,应代表基金向基金管理人追偿;
(22)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;
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国泰金龙系列证券投资基金基金合同
(23)法律法规及《基金合同》规定的其他义务。
(四)基金份额持有人的权利与义务
1、基金份额持有人的权利
(1)取得基金收益;
(2)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,并行使表决权;
(3)监督基金经营情况,查询或获取公开的基金信息资料;
(4)按本基金合同的规定申购、赎回、转换基金份额;
(5)参与基金清算后的剩余资产的分配;
(6)依照基金合同的规定,有权提议召集或自行召集基金份额持有人大会;;
(7)因基金管理人、托管人、销售机构、注册登记机构的过错导致基金份额持有人
利益受到损害时要求赔偿的权利;