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华安MSCI中国A股指数增强型证券投资基金
基金合同
基金发起人：华安基金管理有限公司
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
本合同条款未来如有修改，将在指定媒介公告，恕不另行书面通知
目录
第一部分 前言和释义 ............................................................................................................... 1-1
第二部分 基金合同当事人及权利义务 ................................................................................... 2-1
一、 基金发起人 ..................................................................................................................... 2-1
（一） 基金发起人简况 .................................................................................................... 2-1
（二） 基金发起人的权利与义务..................................................................................... 2-1
二、 基金管理人 ..................................................................................................................... 2-1
（一） 基金管理人简况 .................................................................................................... 2-1
（二） 基金管理人的权利与义务..................................................................................... 2-2
三、 基金托管人 ..................................................................................................................... 2-3
（一） 基金托管人概况 .................................................................................................... 2-3
（二） 基金托管人的权利与义务..................................................................................... 2-4
四、 基金份额持有人 ............................................................................................................. 2-5
第三部分 基金份额持有人大会 ............................................................................................... 3-1
一、 召开事由 ......................................................................................................................... 3-1
二、 会议召集方式 ................................................................................................................. 3-1
三、 通知 ................................................................................................................................. 3-2
四、 会议的召开方式 ............................................................................................................. 3-3
五、 议事内容与程序 ............................................................................................................. 3-4
六、 表决 ................................................................................................................................. 3-4
七、 计票 ................................................................................................................................. 3-5
八、 生效与公告 ..................................................................................................................... 3-6
第四部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ....................................................... 4-1
一、 基金管理人和基金托管人的更换条件 ......................................................................... 4-1
（一） 基金管理人的更换条件 ........................................................................................ 4-1
（二） 基金托管人的更换条件 ........................................................................................ 4-1
二、 基金管理人和基金托管人的更换程序 ......................................................................... 4-1
（一） 基金管理人的更换程序 ........................................................................................ 4-1
（二） 基金托管人的更换程序 ........................................................................................ 4-1
第五部分 华安MSCI中国A股指数增强型证券投资基金基本情况 ..................................... 5-1
一、 基金的名称 ..................................................................................................................... 5-1
二、 基金的类型 ..................................................................................................................... 5-1
三、 基金投资目标 ................................................................................................................. 5-1
四、 基金规模 ......................................................................................................................... 5-1
五、 基金份额面值 ................................................................................................................. 5-1
六、 基金存续期限 ................................................................................................................. 5-1
第六部分 基金份额的认购 ....................................................................................................... 6-1
一、 设立募集期 ..................................................................................................................... 6-1
二、 认购对象 ......................................................................................................................... 6-1
三、 募集目标 ......................................................................................................................... 6-1
四、 认购方式和销售渠道 ..................................................................................................... 6-1
五、 基金认购数额的计算 ..................................................................................................... 6-1
六、 基金认购金额的限制 ..................................................................................................... 6-1
第七部分 基金的成立 ............................................................................................................... 7-1
一、 基金的成立条件 ............................................................................................................. 7-1
二、 基金不能成立时募集资金的处理方式 ......................................................................... 7-1
三、 基金存续期内的基金份额持有人数量和资金额 ......................................................... 7-1
第八部分 基金的申购与赎回 ................................................................................................... 8-1
一、 申购与赎回场所 ............................................................................................................. 8-1
二、 申购与赎回的开放日及时间 ......................................................................................... 8-1
三、 申购与赎回的原则 ......................................................................................................... 8-1
四、 申购与赎回的程序 ......................................................................................................... 8-2
五、 申购与赎回的数额限制 ................................................................................................. 8-2
六、 申购份额与赎回金额的计算 ......................................................................................... 8-3
七、 申购和赎回的注册与过户登记 ..................................................................................... 8-3
八、 拒绝或暂停申购、赎回的情况及处理方式 ................................................................. 8-4
九、 巨额赎回的情形及处理方式 ......................................................................................... 8-5
十、 其他暂停申购和赎回的情形及处理方式 ..................................................................... 8-6
十一、 重新开放申购或赎回的公告 ..................................................................................... 8-6
十二、 基金的转换 ................................................................................................................. 8-6
十三、 基金的非交易过户 ..................................................................................................... 8-6
第九部分 基金托管 ................................................................................................................... 9-1
第十部分 基金认购、申购、赎回业务代理协议 ................................................................. 10-1
第十一部分 基金注册登记业务 ............................................................................................. 11-1
第十二部分 基金的投资 ......................................................................................................... 12-1
一、 投资目标 ....................................................................................................................... 12-1
二、 衡量基金操作水平的比较基准 ................................................................................... 12-1
三、 投资范围 ....................................................................................................................... 12-1
四、 投资组合原则及选择标准 ........................................................................................... 12-2
（一） 投资组合的基本原则 .......................................................................................... 12-2
（二） 投资组合构建 ...................................................................................................... 12-2
（三） 指数化增强性投资管理的限度和控制 ............................................................... 12-3
五、 投资管理的基本程序 ................................................................................................... 12-3
（一） 投资决策程序 ...................................................................................................... 12-3
（二） 投资操作程序 ...................................................................................................... 12-4
六、 投资限制 ....................................................................................................................... 12-4
七、 基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法 ........................................... 12-5
八、 基金的融资 ................................................................................................................... 12-5
第十三部分 基金的资产 ......................................................................................................... 13-1
一、 基金资产总值 ............................................................................................................... 13-1
二、 基金资产净值 ............................................................................................................... 13-1
三、 基金资产的账户 ........................................................................................................... 13-1
四、 基金财产的保管和处分 ............................................................................................... 13-2
第十四部分 基金资产估值 ..................................................................................................... 14-1
一、 估值目的 ....................................................................................................................... 14-1
二、 估值日 ........................................................................................................................... 14-1
三、 估值方法 ....................................................................................................................... 14-1
四、 估值对象 ....................................................................................................................... 14-1
五、 估值程序 ....................................................................................................................... 14-1
六、 估值错误的处理 ........................................................................................................... 14-3
七、 暂停估值的情形 ........................................................................................................... 14-4
八、 特殊情形的处理 ........................................................................................................... 14-5
第十五部分 基金费用与税收 ................................................................................................. 15-1
一、 基金的费用的种类 ....................................................................................................... 15-1
二、 不列入基金费用的项目 ............................................................................................... 15-1
三、 费用调整 ....................................................................................................................... 15-2
四、 基金的税收 ................................................................................................................... 15-2
第十六部分 基金的收益与分配 ............................................................................................. 16-1
一、 基金收益的构成 ........................................................................................................... 16-1
二、 基金净收益 ................................................................................................................... 16-1
三、 基金收益分配原则 ....................................................................................................... 16-1
四、 收益分配方案 ............................................................................................................... 16-1
五、 收益分配方案的确定、公告与实施 ........................................................................... 16-1
六、 基金收益分配中发生的费用 ....................................................................................... 16-2
第十七部分 基金的会计与审计 ............................................................................................. 17-1
一、 基金会计政策 ............................................................................................................... 17-1
二、 基金的年度审计 ........................................................................................................... 17-1
第十八部分 基金的信息披露 ................................................................................................. 18-1
一、 基金的年度报告、中期报告 ....................................................................................... 18-1
二、 临时报告与公告 ........................................................................................................... 18-1
三、 基金净值信息公告 ....................................................................................................... 18-2
四、 季度报告 ....................................................................................................................... 18-2
五、 招募说明书、基金产品资料概要 ............................................................................... 18-2
六、 信息披露文件的存放与查阅 ....................................................................................... 18-3
第十九部分 业务规则 ............................................................................................................. 19-1
第二十部分 违约责任 ............................................................................................................. 20-1
第二十一部分 争议的处理和适用的法律 ............................................................................. 21-1
第二十二部分 《基金合同》的效力 ....................................................................................... 22-1
第二十三部分 《基金合同》的修改和终止 ........................................................................... 23-1
一、 《基金合同》的修改 ................................................................................................... 23-1
二、 《基金合同》的终止 ................................................................................................... 23-1
三、 基金资产清算 ............................................................................................................... 23-1
四、 基金资产清算费用 ....................................................................................................... 23-2
五、 基金剩余资产的分配 ................................................................................................... 23-2
六、 基金资产清算的公告 ................................................................................................... 23-2
七、 基金资产清算账册及文件的保存 ............................................................................... 23-2
第二十四部分 其它事项 ......................................................................................................... 24-1
第一部分 前言和释义
前 言
为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范基金运作，依照
《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）及其他有关规定，在平等自愿、
诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则基础上，特订立《华安MSCI中国A股指
数增强型证券投资基金基金合同》（以下简称“本《基金合同》”或“《基金合同》”）。
本《基金合同》的当事人包括基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。
基金发起人、基金管理人和基金托管人自本《基金合同》签定并生效之日起成为本《基金合
同》的当事人。基金投资者自取得依本《基金合同》所发行的基金份额，即成为基金份额持
有人和本《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承
认和接受。本《基金合同》的当事人按照《基金法》、本《基金合同》及其他有关规定享有
权利，同时需承担相应的义务。
华安MSCI中国A股指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）由基金发
起人按照《基金法》及有关法律法规、本《基金合同》及其他有关规定发起设立，经中国证
监会批准。该批准并不表明中国证监会对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，亦不
表明投资于本基金没有风险。投资者投资于本基金，必须自担风险。
基金管理人保证将按照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但由于证券投
资具有一定的风险，因此不保证本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
基金发起人、基金管理人和基金托管人在本《基金合同》之外披露的涉及本基金的信息，
其内容涉及界定本基金合同当事人之间权利义务关系的，以本《基金合同》的规定为准。
本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机
构停止服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同
风险外，本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险，详见本基金招募说明书。
本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《公开募集证券投资基
金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）实施之日起一年后开始执行。
释 义
本《基金合同》中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义:
本合同、《基金合同》： 指《华安MSCI中国A股指数增强型证券投资基金基金合同》及
对本合同的任何修订和补充
《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第
五次会议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其不时作出的修订；
中国： 指中华人民共和国(不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及
台湾地区)
法律法规： 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规
范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件
元 : 指中国法定货币人民币元
基金或本基金： 指依据本《基金合同》所设立的华安MSCI中国A股指数增强型
证券投资基金
招募说明书： 指《华安MSCI中国A股指数增强型证券投资基金招募说明书》，
一份公开披露本基金设立、管理人及托管人、销售机构及有关
中介机构、基金认购安排、基金成立、基金日常申购及赎回、
基金非交易过户、基金管理、管理人内部控制制度、基金份额
持有人权利义务及基金份额持有人大会、基金投资、基金费用
及税收、基金资产及估值、基金收益及分配、基金会计及审计、
基金信息披露制度、基金终止及清算、投资于基金的风险提示
等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金
认/申购申请的要约邀请文件
基金产品资料概要： 指《华安MSCI中国A股指数增强型证券投资基金基金产品资料
概要》及其更新。关于基金产品资料概要编制、披露与更新要
求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行
发行公告： 指《华安上证180指数增强型证券投资基金发行公告》
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会
银行业监督管理机构： 指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
基金管理人： 指华安基金管理有限公司
基金发起人： 指华安基金管理有限公司
基金托管人： 指中国工商银行
基金销售代理人： 指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金申购、赎回和其
他基金业务的代理机构
基金注册登记机构: 指华安基金管理有限公司
基金合同当事人： 指受《基金合同》约束，根据本《基金合同》享受权利并承担
义务的法律主体
个人投资者： 指年满18周岁的合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份
证、军人证、武警证、护照的中国居民
机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立的企业
法人、事业法人、社会团体或其它组织
基金成立日: 指自招募说明书公告之日起三个月内，在基金净认购额超过人民
币2亿元，且认购户数达到或超过100户的条件下，基金发起
人可以依据《基金法》和基金实际发行情况决定停止基金认购，
并宣告基金成立的日期
设立募集期： 指自招募说明书公告之日起到基金成立日的时间段，最长不超过
3个月
基金存续期: 指基金成立后合法存续的不定期之期间
日/天： 指公历日
月： 指公历月
工作日: 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
T日： 指日常申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
T+n日： 指自T日起第n个工作日（不包含T日）
认购： 指本基金在设立募集期内投资者购买本基金份额的行为
日常申购： 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买
基金份额的行为。本基金的日常申购自基金成立后不超过30个
工作日的时间开始办理
日常赎回： 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出
基金份额的行为。本基金的日常赎回自基金成立后不超过30个
工作日的时间开始办理
基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存
款利息以及其他收益
基金账户: 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有本基
金份额情况的凭证
基金资产总值： 指基金所购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应收的申
购基金款以及�