由于香港股票市场与内地股票市场的市场环境、交易机制等存在较大差异,为进一步保
护投资者利益,根据《通过港股通机制参与香港股票市场交易的公募基金注册审核指引》等
有关法律法规的规定,富国基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)经与基金托管人
中国农业银行股份有限公司协商一致并报中国证监会备案,本基金管理人决定对富国天源沪
港深平衡混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)基金合同中部分条款进行修改并更新
招募说明书,进一步全面揭示投资港股的相关风险。
具体修改详见附件《富国天源沪港深平衡混合型证券投资基金基金合同修订对照表》,
《富国天源沪港深平衡混合型证券投资基金招募说明书修订对照表》。
本次《基金合同》修订的内容符合基金合同、法律法规及中国证监会的相关规定,对原
有基金份额持有人利益无实质性不利影响,无需召开基金份额持有人大会,已经获得基金托
管人确认,并报证监会备案。
修订后的《基金合同》自本公告发布之日起生效并同时登载于本公司网站。基金管理人
将在更新招募说明书时,对上述相关内容进行相应修订。
如有疑问,投资者可以通过以下途径咨询有关详情:
1、富国基金管理有限公司网站:www.fullgoal.com.cn。
2、富国基金管理有限公司客户服务热线:95105686、4008880688(全国统一,均免
长途费)。
风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同
和招募说明书。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
富国基金管理有限公司
2017 年 7 月 20 日2
附件 1:
《富国天源沪港深平衡混合型证券投资基金基金合同修订对照表》
章节 修订前 修订后
第一部分 前言 本基金投资相关股票市场
交易互联互通机制试点允
许买卖的规定范围内的香
港联合交易所上市的股票
(以下简称“港股通标的股
票”)的,将承担汇率风险
以及境外市场的风险。
七、本基金投资相关股票市
场交易互联互通机制试点
允许买卖的规定范围内的
香港联合交易所上市的股
票(以下简称“港股通标的
股票”)的,将承担港股通
机制下因投资环境、投资标
的、市场制度以及交易规则
等差异带来的特有风险,包
括港股市场股价波动较大
的风险(港股市场实行 T+0
回转交易,且对个股不设涨
跌幅限制,港股股价可能表
现出比A股更为剧烈的股价
波动)、汇率风险(汇率波
动可能对基金的投资收益
造成损失)、港股通机制下
交易日不连贯可能带来的
风险(在内地开市香港休市
的情形下,港股通不能正常
交易,港股不能及时卖出,
可能带来一定的流动性风
险)等。具体风险烦请查阅
本基金招募说明书的“风险
揭示”章节的具体内容。
八、基金名称仅表明本基金3
可以通过港股通机制投资
港股,基金资产对港股标的
投资比例会根据市场情况、
投资策略等发生较大的调
整,存在不对港股进行投资
的可能。
第十二部分 基金的投资 六、风险收益特征
本基金为混合型基金,其预
期收益及预期风险水平高
于债券型基金与货币市场
基金,低于股票型基金,属
于中高预期收益和预期风
险水平的投资品种。本基金
将投资港股通标的股票,需
承担汇率风险以及境外市
场的风险。
六、风险收益特征
本基金为混合型基金,其预
期收益及预期风险水平高
于债券型基金与货币市场
基金,低于股票型基金,属
于中高预期收益和预期风
险水平的投资品种。本基金
将投资港股通标的股票,需
承担港股通机制下因投资
环境、投资标的、市场制度
以及交易规则等差异带来
的特有风险。
附件 2:
《富国天源沪港深平衡混合型证券投资基金招募说明书修订对照表》
章节 修订前 修订后
重要提示 本基金投资相关股票市场
交易互联互通机制试点允
许买卖的规定范围内的香
港联合交易所上市的股票
(以下简称“港股通标的股
票”)的,将承担汇率风险
以及境外市场的风险。
本基金投资相关股票市场
交易互联互通机制试点允
许买卖的规定范围内的香
港联合交易所上市的股票
(以下简称“港股通标的股
票”)的,将承担港股通机
制下因投资环境、投资标4
的、市场制度以及交易规则
等差异带来的特有风险,包
括港股市场股价波动较大
的风险(港股市场实行 T+0
回转交易,且对个股不设涨
跌幅限制,港股股价可能表
现出比A股更为剧烈的股价
波动)、汇率风险(汇率波
动可能对基金的投资收益
造成损失)、港股通机制下
交易日不连贯可能带来的
风险(在内地开市香港休市
的情形下,港股通不能正常
交易,港股不能及时卖出,
可能带来一定的流动性风
险)等。
重要提示 增加以下内容:
基金管理人在此特别提示
投资者:基金名称仅表明本
基金可以通过港股通机制
投资港股,基金资产对港股
标的投资比例会根据市场
情况、投资策略等发生较大
的调整,存在不对港股进行
投资的可能。
九、基金的投资
(六)风险收益特征
本基金为混合型基金,其预
期收益及预期风险水平高
于债券型基金与货币市场
基金,低于股票型基金,属
本基金为混合型基金,其预
期收益及预期风险水平高
于债券型基金与货币市场
基金,低于股票型基金,属5
于中高预期收益和预期风
险水平的投资品种。本基金
将投资港股通标的股票,需
承担汇率风险以及境外市
场的风险。
于中高预期收益和预期风
险水平的投资品种。本基金
将投资港股通标的股票,需
承担港股通机制下因投资
环境、投资标的、市场制度
以及交易规则等差异带来
的特有风险。
十七、风险揭示
(一)投资于本基金的主要
风险
1、市场风险
(3)利率风险。金融市场
利率的波动会导致证券市
场价格和收益率的变动。利
率直接影响着债券的价格
和收益率,影响着企业的融
资成本和利润,并通过对股
票市场走势变化等方面的
影响,引起基金收益水平的
变化。本基金投资港股通标
的股票的,将承担汇率风险
以及境外市场的风险。
1、市场风险
(3)利率风险。金融市场
利率的波动会导致证券市
场价格和收益率的变动。利
率直接影响着债券的价格
和收益率,影响着企业的融
资成本和利润,并通过对股
票市场走势变化等方面的
影响,引起基金收益水平的
变化。本基金投资港股通标
的股票的,将承担港股通机
制下因投资环境、投资标
的、市场制度以及交易规则
等差异带来的特有风险。
十七、风险揭示
(一)投资于本基金的主要
风险
7、本基金的特有风险
(3)港股交易失败风险
港股通业务试点期间存在
每日额度和总额度限制。总
额度余额少于一个每日额
度的,上交所证券交易服务
公司自下一港股通交易日
起停止接受买入申报,本基
7、本基金的特有风险
(3)港股交易失败风险
港股通业务试点期间存在
每日额度。在香港联合交易
所有限公司开市前阶段,当
日额度使用完毕的,新增的
买单申报将面临失败的风
险;在联交所持续交易时6
金将面临不能通过港股通
进行买入交易的风险;在香
港联合交易所有限公司开
市前阶段,当日额度使用完
毕的,新增的买单申报将面
临失败的风险;在联交所持
续交易时段,当日额度使用
完毕的,当日本基金将面临
不能通过港股通进行买入
交易的风险。
(4)汇率风险
本基金将投资港股通标的
股票,在交易时间内提交订
单依据的港币买入参考汇
率和卖出参考汇率,并不等
于最终结算汇率。港股通交
易日日终,中国证券登记结
算有限责任公司进行净额
换汇,将换汇成本按成交金
额分摊至每笔交易,确定交
易实际适用的结算汇率。故
本基金投资面临汇率风险。
段,当日额度使用完毕的,
当日本基金将面临不能通
过港股通进行买入交易的
风险。
(4)汇率风险
本基金将投资港股通标的
股票,在交易时间内提交订
单依据的港币买入参考汇
率和卖出参考汇率,并不等
于最终结算汇率。港股通交
易日日终,中国证券登记结
算有限责任公司进行净额
换汇,将换汇成本按成交金
额分摊至每笔交易,确定交
易实际适用的结算汇率。故
本基金投资面临汇率风险,
汇率波动可能对基金的投
资收益造成损失。
十七、风险揭示
(一)投资于本基金的主要
风险
a. 香港市场证券交易价格
并无涨跌幅上下限的规定,
因此每日涨跌幅空间相对
较大;
b. 只有沪港两地均为交易
日且能够满足结算安排的
交易日才为港股通交易日,
a. 香港市场实行 T+0 回转
交易,且证券交易价格并无
涨跌幅上下限的规定,因此
每日涨跌幅空间相对较大,
港股股价可能表现出比A股
更为剧烈的股价波动;
b. 只有沪港两地均为交易7
日且能够满足结算安排的
交易日才为港股通交易日,
因此,在内地开市香港休市
的情形下,港股通不能正常
交易,港股不能及时卖出,
可能带来一定的流动性风
险;
十七、风险揭示
(一)投资于本基金的主要
风险
增加以下内容:
f. 基金名称仅表明本基金
可以通过港股通机制投资
港股,基金资产对港股标的
投资比例会根据市场情况、
投资策略等发生较大的调
整,存在不对港股进行投资
的可能。