富国全球债券证券投资基金(QDII)招募说明书
(更新)
(摘要)
(二0二0年第二号)
重要提示
富国全球债券证券投资基金(QDII)(以下简称“本基金”)由富国全球债
券证券投资基金变更注册而来。富国全球债券证券投资基金经中国证监会2010
年9月2日证监许可[2010]1200号文核准募集。《富国全球债券证券投资基金基
金合同》于2010年10月20日正式生效。
2018年3月24日,基金管理人发布了《关于富国基金管理有限公司旗下91
只基金修订基金合同及托管协议等法律文件的公告》,根据《公开募集开放式证
券投资基金流动性风险管理规定》的有关规定,相应修改《富国全球债券证券投
资基金基金合同》。更新后的《富国全球债券证券投资基金基金合同》自2018
年3月31日起生效。
2019年6月25日至2019年8月3日,富国全球债券证券投资基金基金份
额持有人大会以通讯方式召开,大会通过了《关于富国全球债券证券投资基金调
整投资范围并修改基金合同有关事项的议案》。基金份额持有人大会决议自表决
通过之日起生效并报中国证监会备案。依据基金份额持有人大会决议,2019年8
月7日起《富国全球债券证券投资基金基金合同》失效且《富国全球债券证券投
资基金(QDII)基金合同》生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册,但中国证监会对富国全球债券证券投资基金的变更注册,并不表明
其对本基金的投资价值、收益和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资
于本基金没有风险。
本基金投资于境外证券市场,基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生
波动,投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应的投资风险。
在投资本基金前,投资者应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承
受能力,理性判断市场,对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决
策,获得基金投资收益,并承担基金投资中出现的风险,基金在投资运作过程中
可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、投资风险、
交易对手风险、运作风险和合规与道德风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特
有的一种风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十
时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。投资有风险,投资者申购
基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件。
从基金资产整体运作来看,本基金为债券型基金,其预期收益及预期风险水
平低于股票型基金和混合型基金,高于货币市场基金。本基金可投资于境外证券,
除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外,本
基金还面临汇率风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
在本基金存续期间,基金管理人不承担基金销售、基金投资等运作环节中的
任何汇率变动风险。
本招募说明书所载内容截止至2020年7月22日,基金投资组合报告和基金
业绩表现截止至2020年6月30日(财务数据未经审计)。
第一部分 基金名称
富国全球债券证券投资基金(QDII)
第二部分 基金类型
债券型
第三部分 投资目标
本基金主要投资于全球债券市场,通过积极主动的资产管理,在严格控制信
用、利率和流动性风险的前提下,通过积极和深入的研究力争为投资者创造较高
的当期收益和长期资产增值。
第四部分 基金投资范围
本基金投资于境内境外市场。其中主要境外市场有:美国、香港、欧洲和亚
洲等国家或地区。
针对境外投资,本基金可投资于下列金融产品或工具:在已与中国证监会签
署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金(含
交易型开放式指数基金ETF);已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的
国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、
房地产信托凭证;政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产
支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券;银行存款、可转让
存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市
场工具;远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期
权、期货等金融衍生产品;与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物
挂钩的结构性投资产品。
针对境内投资,本基金可投资于国内债券(国债、央行票据、地方政府债券、
金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转换债券、可交换债券、可分离
交易可转债、短期融资券(含超短期融资券)、中期票据等)、资产支持证券、债
券回购、银行存款(包括定期存款、协议存款、通知存款等)、同业存单、国债
期货;法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监
会的相关规定)。
本基金可以进行境外证券借贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。有关证
券借贷交易的内容以专门签署的三方或多方协议约定为准。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为:债券投资占基金资产的比例不低于基金资产的
80%,其中,投资于境内发行的债券资产的比例不高于基金资产的30%;每个交
易日日终在扣除国债期货需缴纳的交易保证金后,本基金保留的现金或到期日在
一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法规对上述比例要求有变更的,在履行适当程序后,以变更后的比
例为准,本基金的投资比例会做相应调整。
第五部分 基金投资策略
本基金奉行“自上而下”和“自下而上”相结合的主动式投资管理理念,采
用价值分析方法,在分析和判断财政、货币、利率、通货膨胀等宏观经济运行指
标的基础上,自上而下确定和动态调整大类资产比例和债券的组合目标久期、期
限结构配置及类属配置;同时,采用“自下而上”的投资理念,在研究分析信用
风险、流动性风险、供求关系、收益率水平、税收水平等因素基础上,自下而上
的精选个券,把握固定收益类金融工具投资机会。
1、国家/地区配置策略
本基金将根据对全球市场经济发展的判断,以及对不同国家和地区宏观经
济、财政政策、货币政策、金融市场环境和走势的分析,确定基金资产在不同国
家和地区的配置比例。根据全球宏观经济发展走向、中国经济政策、法律法规等
可能影响证券市场的重要因素进行分析和预测,以期获得稳健的回报。
2、普通债券投资策略
本基金在普通债券的投资中主要采用类属资产配置策略、久期控制及期限结
构配置策略、利率债投资策略、信用债投资策略,对债券市场、债券收益率曲线
以及各种债券价格的变化进行预测,相机而动、积极调整。
(1)类属资产配置策略
本基金将通过研究全球各国或地区的经济运行状况、货币市场及资本市场资
金供求关系,分析不同债券板块之间的相对投资价值,确定组合资产在不同债券
类属之间配置比例并根据市场变化进行调整。并且,我们将根据不同债券市场间
的运行规律和风险特性,构建和调整债券债组合,提高投资收益,实现跨市场套
利。
(2)久期控制及期限结构配置策略
久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定
组合的整体久期,有效的控制整体资产风险。
期限结构配置是在确定组合久期后,针对收益率曲线形态特征确定合理的组
合期限结构,包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等,在长期、中期和短期
债券间进行动态调整,从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
(3)利率债投资策略
本基金对利率品种的投资,是在对经济趋势进行分析和预测基础上,对利率
期限结构变化趋势和债券市场供求关系变化进行分析和预测,深入分析利率品种
的收益和风险,同时结合组合平均久期的期限判断,选择合适的期限结构的配置
策略,在合理控制风险的前提下,决定投资品种。
(4)信用债投资策略
信用债市场整体的信用利差水平和信用债发行主体自身信用状况的变化都
会对信用债个券的利差水平产生重要影响,因此,一方面,本基金将从经济周期、
国家政策、行业景气度和债券市场的供求状况等多个方面对收益率曲线的判断以
及对信用债整体信用利差研究的基础上,确定信用债总体的投资比例。考量信用
利差的整体变化趋势;另一方面,本基金还将以内部信用评级为主、外部信用评
级为辅,即采用内外结合的信用研究和评级制度,研究债券发行主体企业的基本
面,以确定企业主体债的实际信用状况。
在深入的宏观信用环境、行业发展趋势等基本面研究以及自下而上个券精选
策略的基础上,本基金将采取适度分散的行业配置策略,从组合层面动态优化风
险收益。
3、股票投资策略
本基金通过定量和定性相结合的方法进行个股自下而上的选择。在定性方
面,主要考察公司的业务是否符合经济发展规律、产业政策方向;其次分析公司
的核心技术或创新商业模式是否具有足够的市场空间,公司的盈利模式、产品的
市场竞争力及其发展的稳定性;此外还将评估公司的股权结构、治理结构是否合
理等。在定量方面,主要考察上市公司的成长性、盈利能力及其估值水平,选取
具备良好业绩成长性并且估值合理的上市公司。
4、基金投资策略
本基金也通过详实的案头研究和深入的实地调研,结合定量和定性分析,精
选出优秀的全球债券相关债券型基金进入组合,它具有以下特征:(1)由历史业
绩出色、发展态势良好和拥有强大投资研究团队的基金管理公司管理;(2)符合
本基金的投资目标和投资限制等规定;(3)基金历史业绩优异,综合排名靠前。
5、衍生品投资策略
本基金将以投资组合避险或有效管理为目标,在基金风险承受能力许可的范
围内,本着谨慎原则,适度参与期货、期权、权证、互换、远期、结构性投资产
品等衍生品投资。通过对现货市场和衍生品市场运行趋势的研究,结合基金组合
的实际情况及对衍生品的估值水平、基差水平、流动性等因素的分析,在采用数
量化模型分析其合理定价的基础上,选择合适的合约构建相应的头寸,以调整投
资组合的风险暴露,降低系统性风险。基金还将利用衍生品作为组合流动性管理
工具,降低现货市场流动性不足导致的冲击成本过高的风险,提高基金的建仓或
变现效率。
本基金对境内国债期货的投资根据风险管理原则,以套期保值、回避市场风
险为主要目的。结合国债交易市场和期货市场的收益性、流动性等情况,通过多
头或空头套期保值等策略进行套期保值操作,获取超额收益。
6、汇率避险策略
紧密跟踪汇率动向,通过对各国/地区的宏观经济形势、货币政策、市场环
境以及其他可能影响汇率走势的因素进行深入分析,并结合相关外汇研究机构的
成果,研判主要汇率走势,并适度投资外汇远期合约、结构性外汇远期合约、外
汇期权及外汇期权组合、外汇互换协议、与汇率挂钩的结构性投资产品等金融工
具,以降低外汇风险。
7、资产支持证券投资策略
本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上,对资产证券化产品的质量和构
成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方
面分析,评估其相对投资价值并作出相应的投资决策,力求在控制投资风险的前
提下尽可能的提高本基金的收益。
此外,在符合有关法律法规规定的前提下,本基金还可进行境外证券借贷交
易、境外回购交易等投资,以增加收益。未来,随着全球证券市场投资工具的发
展和丰富,本基金可相应调整和更新相关投资策略,在履行适当程序后,在《招
募说明书》更新中公告。
第六部分 基金业绩比较基准
本基金业绩比较基准为:彭博巴克莱全球综合指数收益率×80%+人民币活期
存款利率(税后) ×20%。
彭博巴克莱全球综合指数是巴克莱债券系列指数之一,用以衡量全球主要债
券资产的表现。该指数主要由其美国全债指数(US Aggregate Index)、泛欧全
债指数(Pan-European Aggregate Index)、亚太全债指数(Asian-Pacific
Aggregate Index)组成,广泛包含三大区块的各种不同等级、产业及久期的债
券。该指数每日追踪成份债的到期与新发行,进行必要替换,并以每月最后一个
交易日的成份债作为下月价格计算的标准,亦即该指数再平衡的频率是以月为单
位。
本基金的业绩比较基准和基金的投资风格一致。而巴克莱债券系列指数为全
球最具公信力的业绩比较基准指数之一,其业绩比较基准的数据可以合理的频率
获取,组成业绩比较基准的成分和权重可以清晰的确定,业绩比较基准并具有可
复制性,故被全球资产管理公司所广泛采用。
如果今后法律法规发生变化,或者相关数据编制单位停止计算编制该指数或
更改指数名称,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或
者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时,或者本基金业绩比较基准所
参照的指数在未来不再发布时,经与基金托管人协商一致,本基金可以在按照监
管部门要求履行适当程序后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额
持有人大会。
第七部分 基金的风险特征
本基金为债券型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金和混合型
基金,高于货币市场基金。本基金可投资于境外证券,除了需要承担与境内证券
投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外,本基金还面临汇率风险等境
外证券市场投资所面临的特别投资风险。
第八部分 投资组合报告
一、 期末基金资产组合情况
金额单位:元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 - -
其中:普通股 - -
存托凭证 - -
房地产信托凭证 - -
2 基金投资 27,023,230.32 8.75
3 固定收益投资 249,830,427.90 80.90
其中:债券 249,830,427.90 80.90
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中:远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 19,046,090.69 6.17
8 其他资产 12,932,855.72 4.19
9 合计 308,832,604.63 100.00
二、 期末在各个国家(地区)证券市场的权益投资分布
注:本基金本报告期末未持有权益资产。
三、 期末按行业分类的权益投资组合
注:本基金本报告期末未持有权益资产。
四、 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明
细
注:本基金本报告期末未持有权益资产。
五、 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
金额单位:元
债券信用等级 公允价值 占基金资产净值比例(%)
A1 10,049,000.00 3.27
A 1,405,025.89 0.46
A- 20,433,886.52 6.67
BBB+ 34,654,987.89 11.31
Baa1 6,448,836.90 2.10
BBB 37,571,104.72 12.26
Baa2 12,045,953.32 3.93
BBB- 22,435,126.65 7.32
Baa3 14,756,829.43 4.82
BB+ 9,888,224.37 3.23
BB 29,011,158.09 9.47
BB- 19,443,315.80 6.34
B+ 2,855,799.51 0.93
B 4,263,402.33 1.39
N/A 24,567,776.48 8.02
注:本基金债券投资组合主要采用穆迪、惠誉等国际权威评级机构提供的债
券信用评级信息。
六、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投
资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 200201 20国开01 100,000.00 10,014,000.00 3.27
2 BATSLN 3.557 08/15/27 BATSLN 3557 08/15/27 10,000.00 7,635,311.55 2.49
3 WUXIND 5.3 12/19/21 WUXIND 5.3 12/19/21 10,000.00 7,167,993.75 2.34
4 SYSTIO 4.1812/04/22 SYSTIO 4.18 12/04/22 10,000.00 7,150,153.41 2.33
5 ZZREAL 3.9510/09/22/ ZZREAL 3.95 10/09/22/ 10,000.00 7,102,579.17 2.32
七、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支
持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
八、 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品
投资明细
金额单位:元
序号 衍生品类别 衍生品名称 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 2 期货品种_套利_卖方 UC2009 - -
期货品种_套利_卖方 UC2012 - -
注:期货投资采用当日无负债结算制度,相关价值已包含在备付金中。本基
金报告期末具体投资情况见下表(买入持仓量 以正数表示,卖出以负数表示)。
九、 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明
细
金额单位:元
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 FIDELITY CHINA HY-Y USD 开放式 普通开放式基金 FIL Fund Management Itd 11,757,633.60 3.84
2 INVESCO FUNDS SICAV 开放式 普通开放式基金 Invesco Funds 8,663,417.77 2.83
3 FIDELITY-ASIA HI YL-Y 开放式 普通开放式基金 FIL Fund Management Itd 6,593,740.11 2.15
4 FIDELITY FNDS-US HIGH YLD-A$ 开放式 普通开放式基金 FIL Fund Management Itd 8,281.46 0.00
5 PIMCO-GLOBAL BOND-$INV ACC 开放式 普通开放式基金 PIMCO Global Advisors Ireland Ltd 98.12 0.00
6 PIMCO GBL INV GRADE-INS $ACC 开放式 普通开放式基金 PIMCO Global Advisors Ireland Ltd 47.93 0.00
7 PIMCO-HI YIELD BD-$INST INC 开放式 普通开放式基金 PIMCO Global Advisors Ireland Ltd 11.33 0.00
十、 投资组合报告附注
(一) 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部
门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(二) 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
本基金本报告期末未持有股票资产。
(三) 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 3,539,309.77
2 应收证券清算款 6,000,792.33
3 应收股利 -
4 应收利息 3,046,802.95
5 应收申购款 345,950.67
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 12,932,855.72
(四) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(五) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。
(六) 投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。
第九部分 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一、 本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益
率的比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2010.10.20-2010.12.31 0.00% 0.04% -2.63% 0.42% 2.63% -0.38%
2011.01.01-2011.12.31 -4.30% 0.23% 0.51% 0.31% -4.81% -0.08%
2012.01.01-2012.12.31 6.06% 0.16% 4.06% 0.23% 2.00% -0.07%
2013.01.01-2013.12.31 -6.80% 0.24% -5.52% 0.33% -1.28% -0.09%
2014.01.01-2014.12.31 -0.11% 0.17% 0.95% 0.25% -1.06% -0.08%
2015.01.01-2015.12.31 3.07% 0.27% 2.77% 0.40% 0.30% -0.13%
2016.01.01-2016.12.31 10.88% 0.20% 9.06% 0.38% 1.82% -0.18%
2017.01.01-2017.12.31 -1.30% 0.21% 1.16% 0.33% -2.46% -0.12%
2018.01.01-2018.12.31 2.44% 0.26% 3.77% 0.32% -1.33% -0.06%
2019.01.01-2019.12.31 7.90% 0.19% 8.55% 0.26% -0.65% -0.07%
2020.01.01-2020.06.30 3.13% 0.39% 3.65% 0.37% -0.52% 0.02%
2010.10.20-2020.06.30 21.52% 0.23% 28.58% 0.32% -7.06% -0.09%
二、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩
比较基准收益率变动的比较
注:1、截止日期为2020年6月30日。
2、本基金于2010年10月20日成立,建仓期6个月,从2010年10月20
日起至2011年4月19日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
第十部分 基金管理人
一、 基金管理人概况
名称:富国基金管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二
座27-30层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇二座27-30层
法定代表人:裴长江
总经理:陈戈
成立日期:1999年4月13日
电话:(021)20361818
传真:(021)20361616
联系人:赵瑛
注册资本:5.2亿元人民币
股权结构(截止于2020年07月22日):
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托股份有限公司 16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常
运作的风险控制和管理工作,确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设二十九个部门、三个分公司和二个子公司,分别是:权益投资
部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策
略研究部、固定收益交易部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、
权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、养老
金业务部、银行业务部、机构服务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、
电子商务部、战略与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划财务部、人力资源
部、综合管理部(董事会办公室)、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分
公司、广州分公司、富国资产管理(香港)有限公司、富国资产管理(上海)有
限公司。
权益投资部:负责权益类基金产品的投资管理;固定收益投资部:负责固定
收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分(包括公司自有资金等)的
投资管理;固定收益专户投资部:负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户
的投资管理;固定收益信用研究部:建立和完善债券信用评级体系,开展信用研
究等,为公司固定收益类投资决策提供研究支持;固定收益策略研究部:开展固
定收益投资策略研究,统一固定收益投资中台管理,为公司固定收益类投资决策
和执行提供发展建议、研究支持和风险控制;固定收益交易部:在公司投委会、
分管领导授权范围内,负责审核并执行各固定收益投资组合指令,实现对投资交
易一线风险控制的前提下,高效、公平地完成投资指令,并结合执行情况完成交
易反馈;多元资产投资部:根据法律法规、公司规章制度、契约要求,在授权范
围内,负责FOF基金投资运作和跨资产、跨品种、跨策略的多元资产配置产品的
投资管理;量化投资部:负责公司有关量化投资管理业务;海外权益投资部:负
责公司在中国境外(含香港)的权益投资管理;权益专户投资部:负责社保、保
险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的投资管理;养老金投资部:负
责养老金(企业年金、职业年金、基本养老金、社保等)及类养老金专户等产品
的投资管理;权益研究部:负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等;集中交
易部:负责除固定收益之外的各类投资交易和风险控制;机构业务部:负责保险、
财务公司、上市公司、主权财富基金、基金会、券商、信托、私募、同业养老金
管理人、同业公募基金FOF、海外客户等客群的销售与服务;养老金业务部:负
责养老金第一、第二支柱客户、共同参与第三支柱客户的销售与服务;银行业务
部:负责银行客户的金融市场部、同业部、资产管理部、私人银行部等部门非代
销销售与服务;机构服务部:负责协调三个机构销售部门对接公司资源,实现项
目落地,提供专业支持和项目管理,对公司已有机构客户进行持续专业服务;零
售业务部:管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、深圳营销中心、
北京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心,负责公募基金的
零售业务;营销管理部:负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理,
为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持;客户服务部:拟定客户
服务策略,制定客户服务规范,建设客户服务团队,提高客户满意度,收集客户
信息,分析客户需求,支持公司决策;电子商务部:负责基金电子商务发展趋势
分析,拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则,有效推进公司电子商务业
务;战略与产品部:负责开发、维护公募和非公募产品,协助管理层研究、制定、
落实、调整公司发展战略,建立数据搜集、分析平台,为公司投资决策、销售决
策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持;合规稽核部:履行合规审查、
合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测等合规管理职责,开
展内部审计,管理信息披露、法律事务等;风险管理部:执行公司整体风险管理
策略,牵头拟定公司风险管理制度与流程,组织开展风险识别、评估、报告、监
测与应对,负责公司旗下各投资组合合规监控等;信息技术部:负责软件开发与
系统维护等;运营部:负责基金会计与清算;计划财务部:负责公司财务计划与
管理;人力资源部:负责人力资源规划与管理;综合管理部(董事会办公室):
负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司(内部)宣传、信息调研、行政
后勤管理等工作;富国资产管理(香港)有限公司:证券交易