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基金管理人：长盛基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金基金合同
目 录
一、前言........................................................................................................................................... 1
二、释义........................................................................................................................................... 3
三、基金的基本情况....................................................................................................................... 9
四、基金份额的分拆及收益分配规则......................................................................................... 11
五、基金份额的发售与认购......................................................................................................... 14
六、基金备案................................................................................................................................. 17
七、同瑞 A 份额与同瑞 B 份额的上市交易................................................................................. 18
八、基金份额的申购、赎回与转换............................................................................................. 20
九、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转托管 ............................................................. 29
十、基金的份额配对转换............................................................................................................. 31
十一、基金合同当事人及权利义务............................................................................................. 33
十二、基金份额持有人大会......................................................................................................... 40
十三、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序................................................................. 48
十四、基金的托管......................................................................................................................... 51
十五、基金份额的注册登记......................................................................................................... 52
十六、基金的投资......................................................................................................................... 54
十七、基金的财产......................................................................................................................... 62
十八、基金资产的估值................................................................................................................. 63
十九、基金的费用与税收............................................................................................................. 71
二十、基金的收益与分配............................................................................................................. 73
二十一、基金份额的折算............................................................................................................. 74
二十二、基金的会计和审计......................................................................................................... 81
二十三、基金的信息披露............................................................................................................. 82
二十四、基金合同的变更、终止与基金财产的清算................................................................. 88
二十五、违约责任......................................................................................................................... 90
二十六、争议的处理..................................................................................................................... 91
二十七、基金合同的效力............................................................................................................. 92
二十八、其他事项......................................................................................................................... 93
二十九 基金合同的内容摘要..................................................................................................... 94
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一、前言
(一)订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事
人的权利义务，规范基金运作，保障基金财产的安全。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称
“《基金法》”)、 中华人民共和国合同法》、 证券投资基金运作管理办法》(以
下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售
办法》”)、证券投资基金信息披露管理办法》以下简称“《信息披露办法》”) 、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 以下简称“《流动性风险
管理规定》”）和其他有关法律法规。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合
法权益。
(二)基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与
基金合同有冲突，均以基金合同为准。本基金合同当事人包括基金管理人、基金
托管人和基金份额持有人。
基金管理人和基金托管人自本基金合同签订并生效之日起成为本基金合同
的当事人。基金投资者自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和
本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和
接受。本基金合同的当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。
(三) 长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金由基金管理人依照《基金
法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称
“中国证监会”)核准。
中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实
质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守，诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
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长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金基金合同
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
(四)基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基
金合同为准。
基金合同应当适用《基金法》及相应法律法规之规定，若因法律法规的修改
或更新导致基金合同的内容存在与届时有效的法律法规的规定存在冲突之处，应
当以届时有效的法律法规的规定为准，及时作出相应的变更或调整，同时就该等
变更或调整进行公告。
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二、释义
在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
1、 基金或本基金：指长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金
2、 基金管理人或本基金管理人：指长盛基金管理有限公司
3、 基金托管人或本基金托管人：指中国农业银行股份有限公司
4、 基金合同：指《长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金基金合同》及
对本基金合同的任何有效修订和补充
5、 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《长盛同瑞中证
200 指数分级证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、 招募说明书或本招募说明书：指《长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资
基金招募说明书》，及其定期的更新
7、 基金份额发售公告：指《长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金份额
发售公告》
8、 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、
部门规章、地方性法规、地方政府规章及其他对基金合同当事人有约束力的规范
性文件及对该等法律法规不时作出的修订
9、 《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基
金法》及颁布机关对其不时作出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会 2011 年 6 月 21 日颁布、同年 10 月 1 日实
施的《证券投资基金销售管理办法》及对其不时作出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及对其不时作出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施
的《证券投资基金运作管理办法》及对其不时作出的修订
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年
10 月 1 日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁
布机关对其不时做出的修订
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长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金基金合同
14、中国：指中华人民共和国，就本基金合同而言，不包括香港特别行政区、
澳门特别行政区和台湾地区
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国银行业监督管理委员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然
人
19、机构投资者：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民
共和国注册登记或经政府有关部门批准设立的机构
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及其他相关法律法规的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者
21、基金投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的合称
22、基金份额持有人：指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额的基金
投资者
23、基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额
投资等业务
24、销售机构：指直销机构和代销机构
25、直销机构：指长盛基金管理有限公司
26、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基
金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销
售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单
位
27、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
28、标的指数：中证 200 指数
29、同瑞基金份额：本基金的基础份额。投资者在场外认/申购的同瑞基金份
额不进行基金份额分拆；投资者在场内认购的同瑞基金份额将自动进行基金份额
分离；投资者在场内申购的同瑞基金份额，可选择进行基金份额分拆，也可选择
不进行基金份额分拆
30、同瑞 A 份额：本基金份额按《基金合同》约定规则所分拆的稳健收益类
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基金份额
31、同瑞 B 份额：本基金份额按《基金合同》约定规则所分拆的积极收益类
基金份额
32、同瑞 A 份额的本金：除非《基金合同》文义另有所指，对于同瑞 A 份额
而言，指 1.00 元
33、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容
包括基金投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确
认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册、办理非交易
过户业务等
34、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为长
盛基金管理有限公司或接受长盛基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务
的机构
35、基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的、记录其持有的、基金
管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户，基金投资者通过场外销售机
构办理基金份额的认购、申购和赎回等业务时需持有基金账户，记录在该账户下
的基金份额登记在注册登记机构的注册登记系统
36、深圳证券账户：是指投资者在中国结算深圳分公司开立的深圳证券交易
所人民币普通股票账户或证券投资基金账户，基金投资者通过深圳证券交易所交
易系统办理场内认购、场内申购、场内赎回和上市交易等业务时需持有深圳证券
账户，记录在该账户下的基金份额登记在注册登记机构的证券登记结算系统
37、基金交易账户：指销售机构为基金投资者开立的、记录基金投资者通过
该销售机构买卖基金份额的变动及结余情况的账户
38、基金合同生效日：指基金募集期结束后达到法律法规规定及基金合同约
定的备案条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并收到其书面
确认的日期
39、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，按照基
金合同规定的程序终止基金合同的日期
40、基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最
长不得超过 3 个月
41、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
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42、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
43、日：指公历日
44、月：指公历月
45、T 日：指销售机构在规定时间受理基金投资者申购、赎回或其他基金业
务申请的工作日
46、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
47、开放日：指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
48、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
49、认购：指在基金募集期间，基金投资者按基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
50、申购：指在基金的开放日，基金投资者按基金合同和招募说明书的规定，
根据基金销售网点规定的手续，在场内或场外向基金管理人申请购买同瑞基金份
额的行为
51、赎回：指在基金的开放日，基金份额持有人按基金合同和招募说明书的
规定，根据基金销售网点规定的手续，在场内或场外向基金管理人卖出同瑞基金
份额的行为
52、巨额赎回：本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上
基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请
份额总数后的余额)超过上一日本基金总份额（包括同瑞基金份额、同瑞 A 份额
和同瑞 B 份额）的 10% 的情形
53、场外：指不通过深圳证券交易所交易系统而通过自身的柜台或者其他交
易系统办理基金份额认购、申购和赎回业务的基金销售机构和场所
54、场内：指通过深圳证券交易所会员单位和深圳证券交易所交易系统办理
基金份额认购、申购、赎回和上市交易业务的场所
55、注册登记系统：中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系
统，通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统
56、证券登记结算系统：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登
记结算系统，通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在本系统
57、上市交易：基金存续期间投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买
卖同瑞 A 份额、同瑞 B 份额的行为
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58、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施变更所持
基金份额销售机构的操作
59、系统内转托管：基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不
同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间
进行转登记的行为
60、 跨系统转托管：基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证
券登记结算系统间进行转登记的行为
61、自动分拆：指投资者在场内认购的每份同瑞基金份额在发售结束后按
4:6 的比例自动转换为同瑞 A 份额和同瑞 B 份额的行为
62、配对转换：指本基金的同瑞基金份额与同瑞 A 份额、同瑞 B 份额之间按
约定的转换规则进行转换的行为，包括分拆和合并
63、场内份额的分拆：根据《基金合同》的约定，基金份额持有人将其持有
的同瑞基金份额的场内份额按 4:6 的比例申请转换成同瑞 A 份额与同瑞 B 份额的
行为
64、场内份额的合并：根据《基金合同》的约定，场内基金份额持有人将其
持有的同瑞 A 份额与同瑞 B 份额按 4:6 的比例申请转换成同瑞基金份额场内份额
的行为
65、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时的公告
在本基金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为
66、定期定额投资计划：投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款
日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户
内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
67、元：指人民币元
68、基金收益：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入
扣除相关费用后的余额
69、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
70、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
71、同瑞 A 份额约定年收益率 RA：“一年期同期银行定期存款利率（税后）
+3.5%”，一年期同期银行定期存款利率以当年 1 月 1 日中国人民银行公布的金
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融机构人民币一年期存款基准利率为准。年基准收益均以 1.000 元为基准进行计
算
72、同瑞基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的
数值
73、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
74、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、基金管理人、
基金托管人的互联网网站及其他媒体
75、业务规则：指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所上市开放式
基金业务规则》、 深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》、 深圳证
券交易所证券投资基金上市规则》，中国证券登记结算有限责任公司发布实施的
《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》及代
销机构业务规则等相关业务规则和实施细则以及《长盛基金管理有限公司开放式
基金业务规则》，由基金管理人和基金投资者共同遵守
76、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
事件
77、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
78、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份
额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益
不受损害并得到公平对待
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三、基金的基本情况
(一) 基金的名称
长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金
(二) 基金的类别
股票型
(三) 基金的运作方式
契约型开放式
(四) 基金的投资目标
本基金运用指数化投资方式，通过严格的投资纪律约束和数量化风险管理手
段，力争将本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值
控制在 0.35%以内，年跟踪误差控制在 4%以内，以实现对中证 200 指数的有效
跟踪。
(五) 基金份额分拆
本基金基金合同生效后，本基金将场内同瑞基金份额按 4:6 的比例分拆成预
期收益与风险不同的两个份额类别，即稳定收益类基金份额（基金份额简称“同
瑞 A 份额”）和积极收益类基金份额（基金份额简称“同瑞 B 份额”），两类基金
份额的资产合并运作。
(六) 基金份额的上市与交易
本基金基金合同生效后，场内同瑞基金份额分拆成的同瑞 A 份额、同瑞 B
份额将同时在深圳证券交易所上市与交易。
(七) 基金场内份额配对转换
本基金《基金合同》生效后内，基金份额持有人可办理场内份额配对转换业
务。
1、场内份额的分拆，指场内持有人将其所持有的同瑞基金份额按照 4:6 的
比例分拆成预期收益与风险不同的两类基金份额，即“同瑞 A 份额”与“同瑞 B
份额”的行为；
2、场内份额的合并，指场内持有人将其所持有的同瑞 A 份额与同瑞 B 份额
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按照 4:6 的比例合并成同瑞基金份额的行为；
3、场外的同瑞基金份额不进行份额配对转换。场外同瑞基金份额通过跨系
统转托管至场内后，可按照场内份额配对转换规则进行操作。
(八) 基金的最低募集份额总额和金额
基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币。
(九) 基金份额发售面值和认购费用
基金份额发售面值为人民币 1.00 元。
本基金的认购费率不高于认购金额的 5%，具体费率情况由基金管理人决定，
并在招募说明书和基金份额发售公告中列示。
(十) 基金存续期限
不定期
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四、基金份额的分拆及收益分配规则
(一)基金份额结构
本基金的基金份额包括长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金之基础份
额（简称“同瑞基金份额”）、稳健收益类份额（简称“同瑞 A 份额”）与积极
收益类份额（简称“同瑞 B 份额”）。其中，同瑞 A 份额、同瑞 B 份额的基金份
额配比始终保持 4:6 的比例不变。
(二)场内基金份额的分拆规则
基金发售结束后，投资者场内认购的全部同瑞基金份额将按 4:6 的比例自动
分拆成预期收益与风险不同的两个份额类别，即同瑞 A 份额和同瑞 B 份额，两类
基金份额的基金资产合并运作。
本基金合同生效后，同瑞基金份额设置单独的基金代码，只可以进行场内与
场外的申购和赎回，但不上市交易；同瑞 A 份额与同瑞 B 份额两类基金份额将同
时在深圳证券交易所以不同的交易代码分别上市交易，但不可单独进行申购或赎
回。
投资者可在场内申购和赎回同瑞基金份额。投资者可选择将其场内申购的同
瑞份额按 4:6 的比例分拆成同瑞 A 份额和同瑞 B 份额，投资者亦可按 4:6 的配比
将其持有的同瑞 A 份额和同瑞 B 份额申请合并为同瑞基金份额后赎回。
投资者在场外认购和申购的同瑞基金份额不进行分拆；通过跨系统转托管至
场内并申请分拆后，其持有的同瑞基金份额将按 4:6 的比例分拆为同瑞 A 份额和
同瑞 B 份额。投资者可按 4:6 的比例将其持有的同瑞 A 份额和同瑞 B 份额合并为
同瑞基金份额后赎回。
(三)同瑞 A 份额与同瑞 B 份额的参考净值计算规则
根据对本基金份额所分拆的两类份额收益分配的不同安排，同瑞 A 份额和同
瑞 B 份额的风险和收益特性不同。同瑞 A 份额和同瑞 B 份额的参考净值计算规则
如下：
在本基金的存续期内，本基金将在每个工作日按《基金合同》约定的参考净
值计算规则对同瑞 A 份额和同瑞 B 份额分别进行参考净值计算，本基金净资产优
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长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金基金合同
先确保同瑞 A 份额的本金及同瑞 A 份额累计约定日应得收益，则同瑞 A 份额为低
风险且预期收益相对稳定的基金份额；本基金在优先确保同瑞 A 份额的本金及累
计约定日应得收益后的剩余净资产计为 同瑞 B 份额的净资产，则同瑞 B 份额为
高风险且预期收益相对较高的基金份额。
每份同瑞 A 份额的约定年收益率 RA 为：“一年期同期银行定期存款利率（税
后）+3.5%”，一年期同期银行定期存款利率以当年 1 月 1 日中国人民银行公布的
金融机构人民币一年期存款基准利率为准。年基准收益均以 1.000 元为基准进行
计算。
本基金每个工作日对同瑞 A 份额和同瑞 B 份额的参考净值进行计算。在进行
同瑞 A 份额和同瑞 B 份额各自的参考净值计算时，本基金净资产优先确保同瑞 A
份额的本金及同瑞 A 份额累计约定日应得收益，之后的剩余净资产计为同瑞 B
份额的净资产。同瑞 A 份额累计约定日应得收益按依据同瑞 A 份额约定年基准收
益率计算的每日收益率和截至计算日同瑞 A 份额应计收益的天数确定。
每份同瑞基金份额所代表的 0.4 份同瑞 A 份额和 0.6 份同瑞 B 份额分别计入
同瑞 A 份额总额和同瑞 B 份额总额进行参考净值计算，并将分别按分拆后的同瑞
A 份额和同瑞 B 份额的份额数享有获得份额折算的权利，每份同瑞基金份额所代
表的资产净值等于 0.4 份同瑞 A 份额和 0.6 份同瑞 B 份额的资产净值之和。
若在本基金存续的完整会计年度内未发生《基金合同》约定的份额折算事项，
同瑞 A 份额应计收益的天数按该会计年度年初至计算�