基金管理人:招商基金管理有限公司
基金托管人:平安银行股份有限公司
二零一七年十二月
招商基金管理有限公司 托管协议
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目 录
一、 基金托管协议当事人2
二、 基金托管协议的依据、目的和原则3
三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查3
四、 基金管理人对基金托管人的业务核查9
五、 基金财产保管9
六、 指令的发送、确认和执行12
七、 交易及清算交收安排14
八、 基金资产净值计算和会计核算16
九、 基金收益分配19
十、 信息披露20
十一、 基金费用22
十二、 基金份额持有人名册的保管24
十三、 基金有关文件和档案的保存25
十四、 基金管理人和基金托管人的更换25
十五、 禁止行为27
十六、 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算28
十七、 违约责任30
十八、 争议解决方式31
十九、 基金托管协议的效力31
二十、 基金托管协议的签订32
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一、基金托管协议当事人
(一)基金管理人
名称:招商基金管理有限公司
住所:深圳市福田区深南大道7088 号
法定代表人:李浩
成立时间:2002 年12 月27 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字
[2002]100 号
注册资本:2.1 亿元人民币
组织形式: 有限责任公司
经营范围:基金管理业务、发起设立基金及中国证监会批准的其他业务
存续期间:持续经营
电话: (0755)83199596
传真: (0755)83073120
联系人:赖思斯
(二)基金托管人
名称:平安银行股份有限公司(简称:平安银行)
住所:中华人民共和国广东省深圳市罗湖区深南东路5047 号
办公地址:广东省深圳市深南东路5047 号
法定代表人: 孙建一
成立日期:1987 年12 月22 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:14,308,676,139 元
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监许可[2008]1037 号
联系人:李玉彬
联系电话:(0755) 2216 8677
经营范围:办理人民币存、贷、结算、汇兑业务;人民币票据承兑和贴
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现;各项信托业务;经监管机构批准发行或买卖人民币有价证券;发行金融债
券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;外汇存款、汇款;
境内境外借款;从事同业拆借;外汇借款;外汇担保;在境内境外发行或代理
发行外币有价证券;买卖或代客买卖外汇及外币有价证券、自营外汇买卖;贸
易、非贸易结算;办理国内结算;国际结算;外币票据的承兑和贴现;外汇贷
款;资信调查、咨询、见证业务;保险兼业代理业务;代理收付款项;黄金进
口业务;提供信用证服务及担保;提供保管箱服务;外币兑换;结汇、售汇;
信用卡业务;经有关监管机构批准或允许的其他业务。
二、基金托管协议的依据、目的和原则
订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金
法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券
投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管
理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准
则第7 号〈托管协议的内容与格式〉》、《货币市场基金监督管理办法》、《关于实
施<货币市场基金监督管理办法>有关问题的规定》、《公开募集开放式证券投
资基金流动性风险管理规定》、《招商保证金快线货币市场基金基金合同》(以下
简称《基金合同》)及其他有关规定。
订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权
利、义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持
有人合法权益的原则,经协商一致,签订本协议。
除非本协议另有约定,本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的
释义部分具有相同含义。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
(一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
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1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,对下述基
金投资范围进行监督。
本基金将投资于以下金融工具:
本基金投资于法律法规允许的金融工具包括:现金,期限在1 年以内(含
1 年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单,剩余期限在397 天
以内(含397 天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券,及中国
证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的
投资工具。
2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金
投资比例进行监督:
(1)按法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金不得投资于以下金
融工具:
1)股票;
2)可转换债券、可交换债券;
3)信用等级在AA+级以下的债券与非金融企业债务融资工具;
4)以定期存款为基准利率的浮动利率债券,已进入最后一个利率调整期的
除外;
5)非在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易的资产支持证券;
6)中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。
法律法规或监管部门取消上述限制的,履行适当程序后,基金不受上述限
制。
(2)根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金投资组合遵循以
下投资限制:
a. 本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日都不得超过120 天,平均
剩余存续期不得超过240 天;
b.现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5 个交易日内到期的
其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于10%;
c. 根据本基金基金份额持有人的集中度,对a、b 所述投资组合实施如下
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调整:
1)当本基金前10 名基金份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的
20%时,本基金投资组合的平均剩余期限应不得超过90 天,平均剩余存续期不
得超过180 天;投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及
5 个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于20%;
2)当本基金前10 名基金份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的
50%时,本基金投资组合的平均剩余期限应不得超过60 天,平均剩余存续期不
得超过120 天;投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及
5 个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于30%;
d. 本基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,不得
超过该证券的10%;
e. 本基金投资于有固定期限银行存款的比例不得超过基金资产净值的
30%,但投资于有存款期限,根据协议可提前支取的银行存款,不受上述比例
限制;
f. 本基金投资于具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存
单占基金资产净值的比例合计不得超过20%,投资于不具有基金托管人资格的
同一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例合计不得超过5%;
g. 除发生巨额赎回、连续3 个交易日累计赎回20%以上或者连续5 个交
易日累计赎回30%以上的情形外,债券正回购的资金余额占基金资产净值的比
例不得超过20%;
h. 本基金投资于同一机构发行的债券、非金融企业债务融资工具及其作为
原始权益人的资产支持证券占基金资产净值的比例合计不得超过10%,国债、
中央银行票据、政策性金融债券除外;
i. 现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券占基金资产净值的比例合
计不得低于5%;
j. 本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%,中国证监会规定的特殊品种除外;
k. 本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的10%;
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l. 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基
金资产净值的10%;基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益
人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;
m. 本基金投资的资产支持证券须具有评级资质的资信评级机构进行持续信
用评级。本基金投资的资产支持证券不得低于国内信用评级机构评定的AAA
级或相当于AAA 级。持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符
合投资标准,本基金应在评级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出;
n. 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值
的10%;
因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合
前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
o. 本基金投资于主体信用评级低于AAA 的机构发行的金融工具占基金资
产净值的比例合计不得超过10%,其中单一机构发行的金融工具占基金资产净
值的比例合计不得超过2%;
前述金融工具包括债券、非金融企业债务融资工具、银行存款、同业存
单、相关机构作为原始权益人的资产支持证券及中国证监会认定的其他品种;
p.本基金管理人管理的全部货币市场基金投资同一商业银行的银行存款及
其发行的同业存单与债券,不得超过该商业银行最近一个季度末净资产的
10%;
q. 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致;
r. 法律法规或监管部门对上述比例、限制另有规定的,从其规定。
(3)法规允许的基金投资比例调整期限
除上述第a、i、m、n、q 项及中国证监会规定的特殊情形外,由于证券市
场波动、基金份额持有人赎回、基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的
投资组合不符合上述约定的比例,不在限制之内,但基金管理人应在10 个交易
日内进行调整,以达到规定的投资比例限制要求。法律法规另有规定的从其规
定。
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基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下,至少提前2 个工
作日正式向基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施。
基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始。
(4)本基金拟投资于主体信用评级低于AA+的商业银行的银行存款与同
业存单的,应当经基金管理人董事会审议批准,相关交易应当事先征得基金托
管人的同意,并作为重大事项履行信息披露程序。
3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金
投资禁止行为进行监督:
根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金禁止从事下列行为:
(1)承销证券;
(2)向他人贷款或提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但国务院另有规定的除外;
(5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人
发行的股票或债券;
(6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理
人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券;
(7)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;
(8)当时有效的法律法规、中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他行
为。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当程
序后可不受上述规定的限制。
4、为对基金禁止从事的关联交易进行监督,基金管理人和基金托管人应相
互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名
单。
5、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理
人参与银行间债券市场进行监督。
(1)基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间市场交易的交易对手
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资信风险控制措施进行监督。
基金管理人向基金托管人提供其银行间债券市场交易的交易对手库,交易
对手库由银行间交易会员中财务状况较好、实力雄厚、信用等级高的交易对手
组成。基金管理人可以根据实际情况的变化,及时对交易对手库予以更新和调
整,并通知基金托管人。基金管理人参与银行间债券市场交易的交易对手应符
合交易对手库的范围。基金托管人对基金管理人参与银行间债券市场交易的交
易对手是否符合交易对手库进行监督
(2)基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制
基金管理人应按照审慎的风险控制原则,对银行间交易对手的资信状况进
行评估,控制交易对手的资信风险,确定与各类交易对手所适用的交易结算方
式,在具体的交易中,应尽力争取对基金有利的交易方式。由于交易对手资信
风险引起的损失,基金托管人不承担赔偿责任。
6、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。
本基金如投资银行存款,基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的
约定,事先确定符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,
基金托管人据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合上述名单进行监督。
(二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对
基金资产净值计算、每百份(份额折算前为每万份,下同)基金净收益和七日
年化收益率计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、
相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核
查。
(三)基金托管人在上述第(一)、(二)款的监督和核查中发现基金管理
人违反法律法规的规定、《基金合同》及本协议的约定,应及时通知基金管理人
限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对确认并于收到通知后十个工作日
内以书面形式对基金托管人发出回函并改正。在限期内,基金托管人有权随时
对通知事项进行复查。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内
纠正的,基金托管人应及时向中国证监会报告。
(四)基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、《基金合同》
及本协议的规定,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并依照法律法规的规
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定及时向中国证监会报告。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效
的指令违反法律法规和其他有关规定,或者违反《基金合同》、本协议约定的,
应当立即通知基金管理人,并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。
(五)基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,包括但不
限于:在规定时间内答复基金托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或
举证,对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金
管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
四、基金管理人对基金托管人的业务核查
基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不
限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复
核基金管理人计算的基金资产净值和每百份基金净收益、七日年化收益率,根
据管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管
理、无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息
等违反《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时,基金管理人应
及时以书面形式通知基金托管人限期纠正,基金托管人收到通知后应及时核对
确认并于收到通知后十个工作日内以书面形式向基金管理人发出回函。在限期
内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正,并予协
助配合。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金
管理人应报告中国证监会。基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所
遭受的损失。
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会和银
行业监督管理机构,同时通知基金托管人限期纠正。
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关
资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金
管理人并改正。
基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督
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权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督,情节严重或经基
金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。
五、基金财产保管
(一)基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2、基金托管人应安全保管基金财产,未经基金管理人的合法合规指令或法
律法规、《基金合同》及本协议另有规定,不得自行运用、处分、分配基金的任
何财产。
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完
整与独立。
5、除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关法律法规规定
外,基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
(二)基金合同生效前募集资金的验资和入账
1、基金合同生效前的募集资金应存放于基金管理人在基金托管人的营业机
构开立的基金募集专户。该账户由基金管理人开立并管理。基金托管人应提供
基金募集专户开立、资金收付等相关服务,配合基金的募集验资等工作顺利开
展。
2、基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时,募集的基金份额总额、基
金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定
的,由基金管理人在法定期限内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对
基金进行验资,并出具验资报告,出具的验资报告应由参加验资的2 名以上
(含2 名)中国注册会计师签字方为有效。
3、基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基
金开立的基金银行账户中,并确保划入的资金与验资确认金额相一致。
(三)基金的银行账户的开设和管理
1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。
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2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预留
印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投
资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款,均需通过本基金的银行账户
进行。
3、本基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金
托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使
用本基金的银行账户进行本基金业务以外的活动。
4、基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。
(四)基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理
1、基金托管人应当代表本基金,以基金托管人和本基金联名的方式在中国
证券登记结算有限责任公司开设证券账户。
2、本基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金
托管人和基金管理人不得出借或转让本基金的证券账户,亦不得使用本基金的
证券账户进行本基金业务以外的活动。
3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算
备付金账户,用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券
交易所进行证券投资所涉及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券
登记结算有限责任公司的规定执行。
4、在本托管协议生效日之后,本基金被允许从事其他投资品种的投资业务
的,涉及相关账户的开设、使用的,若无相关规定,则基金托管人应当比照并
遵守上述关于账户开设、使用的规定。
(五)债券托管账户的开设和管理
基金合同生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行
间同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以本基金
的名义在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管账户,
并代表基金进行银行间债券市场债券和资金的清算。在上述手续办理完毕之
后,由基金托管人负责向中国人民银行报备。
(六)其他账户的开设和管理
在本托管协议订立日之后,本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金
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合同》约定的其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,
由基金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,开
立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。
(七)基金财产投资的有关有价凭证的保管
基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负
责妥善保管。基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。
(八)与基金财产有关的重大合同的保管
基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的
重大合同及有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同
正本后30 日内将一份正本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外,基
金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以
上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合
同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少15 年。
六、指令的发送、确认和执行
(一)基金管理人对发送指令人员的书面授权
1、基金管理人应当事先向基金托管人发出书面通知(以下称“授权通
知”),载明基金管理人有权发送指令的人员名单(以下称“指令发送人员”)及
各个人员的权限范围。基金管理人应向基金托管人提供指令发送人员的人名印
鉴的预留印鉴样本和签字样本。
2、基金管理人向基金托管人发出的授权通知应加盖公章并由法定代表人或
其授权签字人签署,若由授权签字人签署,还应附上法定代表人的授权书。基
金托管人在收到授权通知后以电话确认。
3、基金管理人和基金托管人对授权通知及其更改负有保密义务,其内容不
得向指令发送人员及相关操作人员以外的任何人披露、泄露。
(二)指令的内容
指令是基金管理人在运作基金财产时,向基金托管人发出的资金划拨及投
资指令。相关登记结算公司向基金托管人发送的结算通知视为基金管理人向基
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金托管人发出的指令。
(三)指令的发送、确认和执行的时间和程序
1、指令由“授权通知”确定的指令发送人员代表基金管理人用加密传真的方
式或其他双方确认的方式向基金托管人发送。对于指令发送人员发出的指令,
基金管理人不得否认其效力。但如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送人
员的授权,并且基金托管人已收到该通知,则对于此后该指令发送人员无权发
送的指令,或超权限发送的指令,基金管理人不承担责任。
2、基金管理人应按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关法律法
规的规定,在其合法的经营权限和交易权限内,并依据相关业务规则发送指
令。指令发出后,基金管理人应及时电话通知基金托管人。
3、基金托管人在接受指令时,应对指令的要素是否齐全、印鉴是否与授权
通知相符等进行表面真实性的检查,对合法合规的指令,基金托管人应在规定
期限内执行,不得不合理延误。
4、基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券、回购交易成交单经
有权人员签字并加盖印章后及时传真给基金托管人。
5、基金管理人在发送指令时,应为基金托管人执行指令留出执行指令时所
必需的时间。指令传输不及时未能留出足够的执行时间,致使指令未能及时执
行所造成的损失由基金管理人承担。
(四)基金管理人发送错误指令的情形和处理程序
基金管理人发送错误指令的情形主要包括:指令要素错误、无投资行为的
指令、预留印鉴错误等情形。
基金托管人发现基金管理人的指令错误时,有权拒绝执行,并及时通知基
金管理人改正。对基金管理人更正并重新发送后的指令经基金托管人核对确认
后方能执行。
(五)基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律法规规定或者《基金合同》约
定,应当不予执行,并立即书面通知基金管理人要求其变更或撤销相关指令,
若基金管理人在基金托管人发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令,基金托
管人应当拒绝执行,并向中国证监会报告。
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基金管理人向基金托管人下达指令时,应确保基金的银行存款账户有足够
的资金余额,确保基金的证券账户有足够的证券余额。对超头寸的指令,以及
超过证券账户证券余额的指令,基金托管人可不予执行,但应立即通知基金管
理人,由此造成的损失,由基金管理人承担。
(六)基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法
基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及时按照基金管理人发送的正
常有效指令执行,给基金份额持有人造成损失的,应负赔偿责任。
(七)更换被授权人的程序
基金管理人若对授权通知的内容进行修改(包括但不限于指令发送人员的
名单的修改,及/或权限的修改),应当至少提前1 个工作日通知基金托管人;
修改授权通知的文件应由基金管理人加盖公章并由法定代表人或其授权签字人
签署,若由授权签字人签署,还应附上法定代表人的授权书。基金管理人对授
权通知的修改应当以加密传真的形式或其他双方确认的方式发送给基金托管
人,同时电话通知基金托管人,基金托管人收到变更通知后应向基金管理人电
话确认。基金管理人对授权通知的内容的修改自基金托管人电话确认后于通知
载明的生效时间起生效。基金管理人在此后3 个工作日内将对授权通知修改的
文件原件送交基金托管人。
七、交易及清算交收安排
(一)选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序
基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构。选择的标准
是:
1、资历雄厚,信誉良好。
2、财务状况良好,经营行为规范,最近一年未发生重大违规行为而受到有
关管理机关的处罚。
3、内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保
密的要求。
4、具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理本基金
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进行证券交易的需要,并能为本基金提供全面的信息服务。
5、研究实力较强,有固定的研究机构和专门研究人员,能及时、定期、全
面地为本基金提供宏观经济、行业情况、市场走向、个券分析的研究报告及周
到的信息服务,并能根据基金投资的特定要求,提供专题研究报告。
基金管理人负责根据以上标准以及内部管理制度对有关证券经营机构进行
考察后确定代理本基金证券买卖证券经营机构,并承担相应责任。基金管理人
和被选择的证券经营机构签订交易单元使用协议,由基金管理人通知基金托管
人,并在法定信息披露公告中披露有关内容。
基金管理人应及时将基金专用交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更
情况及时以书面形式通知