3.5292%
基金管理人： 大成基金管理有限公司
基金托管人： 中国银行股份有限公司
注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司
上市地点： 深圳证券交易所
上市时间： 2021 年 5 月 27 日
公告时间： 2021 年 5 月 24 日第 1 页
目 录
一、重要声明与提示 ........................................................................................................................2
二、基金概览....................................................................................................................................2
三、基金的募集与上市交易.............................................................................................................3
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人...............................................................................5
五、基金主要当事人简介.................................................................................................................5
六、基金合同摘要............................................................................................................................9
七、基金财务状况............................................................................................................................9
八、基金投资组合.......................................................................................................................... 10
九、重大事件揭示.......................................................................................................................... 13
十、基金管理人承诺 ...................................................................................................................... 13
十一、基金托管人承诺................................................................................................................... 13
十二、备查文件目录 ...................................................................................................................... 13
附件：基金合同摘要 ...................................................................................................................... 14第 2 页
一、 重要声明与提示
大成恒生科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）（以下简称“本基金”） 上市交
易公告书（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基
金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告书的内容与格式〉》
和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，大成基金管理有限公司（以下简
称“本基金管理人”） 的董事会及董事保证本公告所载材料不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任法律责任。本
基金托管人中国银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性
和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、 深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金
的任何保证。 凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅 2021 年 5 月 8 日刊登于基金
管理人网站（www.dcfund.com.cn）上公告的《大成恒生科技交易型开放式指数证券投资基
金（QDII） 基金招募说明书》。
二、 基金概览
1、基金名称： 大成恒生科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）
2、基金场内简称： 恒生科技
3、 基金代码： 159740
4、截至公告日前两个工作日即 2021 年 5 月 20 日基金份额总额： 393,120,448.00 份
5、截至公告日前两个工作日即 2021 年 5 月 20 日基金份额净值： 1.0004 元
6、本次上市交易份额： 393,120,448.00 份
7、上市交易的证券交易所： 深圳证券交易所
8、上市交易日期： 2021 年 5 月 27 日
9、基金管理人： 大成基金管理有限公司
10、基金托管人： 中国银行股份有限公司
11、登记机构：中国证券登记结算有限责任公司
12、 申购赎回代理券商：
华泰证券股份有限公司、 中信证券(山东)有限责任公司。
若有新增本基金的申购、赎回代办券商，本公司将另行公告。第 3 页
三、基金的募集与上市交易
（一）上市前募集情况
1、本基金注册申请的注册机构和准予注册文号： 中国证监会 2021 年 4 月 28 日证监许
可【2021】 1543 号
2、基金运作方式：交易型开放式
3、基金合同期限：不定期
4、发售日期： 2021 年 5 月 11 日至 2021 年 5 月 13 日
5、发售面值： 1.00 元人民币
6、发售方式：网上现金认购、网下现金认购
7、发售机构：
（1）网上现金发售代理机构：
网上现金发售通过具有基金代销业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司办理，
具体名单如下：
1） 已经具有发行认购权限的深圳证券交易所会员单位（排序不分先后）：
爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、华信证券、财通证券、长城证
券、长江证券、网信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证
券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证
券、广发证券、中信证券（华南）、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、
国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、
申万宏源西部证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华
龙证券、华融证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、开源证券、联
储证券、粤开证券、民生证券、南京证券、平安证券、中泰证券、国融证券、瑞银证券、山
西证券、上海证券、申万宏源证券、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、九州证
券、万和证券、万联证券、西部证券、西藏东方财富证券、西南证券、长城国瑞、湘财证券、
新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、
中航证券、中金公司、中山证券、中金财富、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、
中银证券、中邮证券、中原证券（排名不分先后） 。
2）本基金募集期结束前获得基金销售资格同时具备深圳证券交易所会员单位资格的证
券公司也可代理场内的基金份额发售。第 4 页
3）尚未取得基金销售资格，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可在本基金上市
交易后，代理投资者通过深圳证券交易所交易系统参与本基金的上市交易。
（2）网下现金发售机构
1） 直销机构
大成基金管理有限公司
2） 发售代理机构
无。
8、验资机构名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
9、募集资金总额及入账情况
本基金自 2021 年 5 月 11 日起向社会公开募集， 截至 2021 年 5 月 13 日，本基金募集
工作已顺利结束。经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)验资，本次募集期间净认购
金额为人民币 393,104,000.00 元，认购资金在募集期间产生的利息为人民币 16,448.00 元。
上述资金总额已于 2021 年 5 月 18 日划入基金托管专户。
10、基金备案情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相
关法律、法规的规定以及《大成恒生科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII） 基金合
同》（以下简称“基金合同”）的有关约定，本基金募集结果符合备案条件， 本基金管理人已
向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于 2021 年 5 月 18 日获中国证监会书面确认，本基
金合同自该日起正式生效。基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。
11、基金合同生效日： 2021 年 5 月 18 日。
12、基金合同生效日的基金总份额： 393,120,448.00 份
（二）本基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号： 深圳证券交易所深证上【2021】 505 号
2、上市交易日期： 2021 年 5 月 27 日
3、上市交易的证券交易所： 深圳证券交易所
4、基金二级市场简称： 恒生科技。
5、基金二级市场交易代码： 159740
投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易。
6、本次上市交易份额： 393,120,448.00 份
7、未上市交易份额的流通规定：本基金所有份额均上市交易。第 5 页
四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人
（一）持有人户数
截至 2021 年 5 月 20 日，本基金份额持有人户数为 6,224 户，平均每户持有的基金份额
为 63,162.03 份。
（二）持有人结构
截至 2021 年 5 月 20 日， 基金份额合计为 393,120,448.00 份，本基金份额持有人结构
如下：
机构投资者持有的基金份额为 74,968,207.00 份，占基金总份额的 19.07%；个人投资
者持有的基金份额为 318,152,241.00 份，占基金总份额的 80.93%。
（三） 2021 年 5 月 20 日，前十名基金份额持有人情况
序 号
基金份额持有人名称 持有份额 占基金总份额
的比例（%）
1 宁波珑琪投资管理合伙企业（有限合伙） 9,439,359.00 2.40
2 东兴证券股份有限公司 8,000,440.00 2.04
3 川财证券有限责任公司 8,000,311.00 2.04
4 广东恒捷投资控股集团有限公司 8,000,311.00 2.04
5 招商证券股份有限公司 7,000,340.00 1.78
6 中信建投证券股份有限公司 7,000,272.00 1.78
7 国信证券股份有限公司 7,000,272.00 1.78
8 华西证券股份有限公司 6,000,233.00 1.53
9 张婷 5,000,194.00 1.27
10 李增强 3,360,130.00 0.85
五、 基金主要当事人简介
（一）基金管理人概况
名称：大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层
设立日期： 1999 年 4 月 12 日
注册资本：贰亿元人民币
股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例 50%）、中国银河投资管理有第 6 页
限公司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%） 三家公司。
法定代表人： 吴庆斌
总经理： 谭晓冈
批准设立机关及设立批准文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【1999】 10 号
法人营业执照注册号： 440301102808319
经营范围： 基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务
联系人：肖剑
信息披露负责人： 赵冰
电话： 0755-83183388
传真： 0755-83199588
1、 内部组织结构
大成基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会，下设二十六个部门，分别是办公
室、股票投资部、研究部、固定收益总部、大类资产配置部、社保基金及机构投资部、 权益
专户投资部、 数量与指数投资部、期货投资部、战略客户部、电子商务部、北方营销总部、
华东营销总部、南方营销总部、市场营销管理部、客户服务部、战略发展部、国际业务部、
产品研发与金融工程部、交易管理部、基金运营部、信息技术部、监察稽核部、风险管理部、
计划财务部、人力资源部。公司在北京、上海、成都、武汉、广州等地设立了五家分公司，
拥有两家子公司，分别为大成国际资产管理有限公司及大成创新资本管理有限公司。
2、 基金管理业务情况简介
经过二十多年的稳健发展，公司形成了强大稳固的综合实力。公司旗下基金产品齐全、
风格多样， 构建了涵盖股票型基金、混合型基金、指数型基金、债券型基金和货币市场基
金的完备产品线。 截至 2021 年 3 月 31 日，本基金管理人共管理证券投资基金 118 只，
其中包括 7 只 ETF 及 3 只 ETF 联接基金。
3、人员情况
截止至 2021 年 3 月 31 日，公司有正式员工 296 人 ，大学本科及以上学历 281 名，占
员工总数 94.93%。
4、本基金基金经理简介
冉凌浩：金融学硕士。证券从业年限 18 年。 2003 年 4 月至 2004 年 6 月就职于国信证
券研究部，任研究员。 2004 年 6 月至 2005 年 9 月就职于华西证券研究部，任高级研究员。
2005 年 9 月加入大成基金管理有限公司，曾担任金融工程师、境外市场研究员及基金经理第 7 页
助理。 2011 年 8 月 26 日起任大成标普 500 等权重指数型证券投资基金基金经理。 2014 年
11 月 13 日起任大成纳斯达克 100 指数证券投资基金基金经理。 2016 年 12 月 2 日起任大成
恒生综合中小型股指数基金(QDII-LOF)基金经理。 2016 年 12 月 29 日至 2020 年 7 月 7 日任
大成海外中国机会混合型证券投资基金（LOF） 基金经理。 2017 年 8 月 10 日起任大成恒生
指数证券投资基金（LOF）基金经理。 2019 年 3 月 20 日起任大成中华沪深港 300 指数证券
投资基金（LOF）基金经理。具有基金从业资格。国籍：中国
（二）基金托管人概况
1、基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行” ）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：刘连舸
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】 24 号
托管部门信息披露联系人：许俊
传真：（010） 66594942
中国银行客服电话： 95566
2、 基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60％以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基
金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII、 RQFII、 QDII、境外三类机构、券商资
产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类
齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服
务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
3、 证券投资基金托管情况
截至 2021 年 3 月 31 日，中国银行已托管 932 只证券投资基金，其中境内基金 888 只，
QDII 基金 44 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FOF 等多种类型的基第 8 页
金，满足了不同客户多元化的投资理财需求， 基金托管规模位居同业前列。
4、 托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉
承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险
控制工作贯穿业务各环节， 通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检
查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准
则的无保留意见的审阅报告。 2020 年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”
双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保
证托管资产的安全。
5、 托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相
关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者
违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理
机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政
法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务
院证券监督管理机构报告。
（三）验资机构
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座楼普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
电话： 021-23238888
传真： 021-23238800
联系人：陈薇瑶
经办注册会计师：张振波、陈薇瑶第 9 页
六、 基金合同摘要
本基金基金合同的内容摘要请见附件。
七、 基金财务状况
（一）基金募集期间费用
本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金资
产中支付。
（二）基金上市前重要财务事项
本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
（三）基金资产负债表
截至公告前两个工作日即 2021 年 5 月 20 日， 本基金资产负债表如下：
金额单位:人民币元
资 产 2021 年 5 月 20 日 负债和所有者权益 2021 年 5 月 20 日
余 额 余 额
资产： 负债：
银行存款 393,171,515.00 短期借款
结算备付金 交易性金融负债
存出保证金 衍生金融负债
交易性金融资产 46,958,780.45 卖出回购金融资产款
其中：股票投资 46,958,780.45 应付证券清算款 46,846,849.03
债券投资 应付赎回款
资产支持证券
投资 应付管理人报酬 10,769.11
基金投资 应付托管费 2,153.82
衍生金融资产 应付销售服务费
买入返售金融资产 应付交易费用
应收证券清算款 应付税费
应收利息 23,615.02 应付利息
应收股利 应付利润
应收申购款 其他负债 1,145.38
其他资产 负债合计 46,860,917.34
所有者权益:
实收基金 393,120,448.00
未分配利润 172,545.13
所有者权益合计 393,292,993.13第 10 页
资产合计: 440,153,910.47 负债与持有人权益总
计: 440,153,910.47
注： 截至 2021 年 5 月 20 日， 本基金份额为 393,120,448.00 份， 基金份额净值为 1.0004
元。
八、 基金投资组合
本基金目前仍处于建仓期，在上市首日前，基金管理人将使本基金的投资组合比例符合
有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规定。
截至公告前两个工作日即 2021 年 5 月 20 日，本基金的投资组合如下：
（一） 基金资产组合情况
金额
单位:
人民
币元
序号
项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 46,958,780.45 10.67%
其中：股票 46,958,780.45 10.67%
2 基金投资
3 固定收益投资
其中：债券
资产支持证券
4 贵金属投资
5 金融衍生品投资
6 买入返售金融资产
其中：买断式回购的买入返售金融资产
7 银行存款和结算备付金合计 393,171,515.00 89.33%
8 其他资产 23,615.02 0.01%
9 合计 440,153,910.47 100.00%
（二） 按行业分类的股票投资组合
1、指数投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净
值比例(%)
金融 688,883.37 0.18%
通信服务 9,243,952.70 2.35%
房地产 0.00 0.00%
能源 0.00 0.00%第 11 页
公用事业 0.00 0.00%
非日常生活消费品 15,559,865.06 3.96%
工业 0.00 0.00%
日常消费品 0.00 0.00%
信息技术 18,837,583.68 4.79%
医疗保健 2,628,495.64 0.67%
原材料 0.00 0.00%
合计 46,958,780.45 11.94%
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
2、积极投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合
本基金未持有积极投资。
（三）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
1、指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明
细
序 号
公司名称(英文)
公司名
称(中
文)
证券代
码 所在证券市场 所属国家 （地区） 数量(股) 公允价值（人民 币元）
占基金
资产净
值比例
(%)
1 XIAOMI CORP-CLASS B
小米集
团 1810 HK 香港联合交易所 中国香港 201,600.00 4,577,247.86 1.16%
2
ALIBABA GROUP
HOLDING LTD
阿里巴
巴 9988 HK 香港联合交易所 中国香港 24,000.00 4,104,261.60 1.04%
3
TENCENT HOLDINGS
LTD
腾讯控
股 700 HK 香港联合交易所 中国香港 6,900.00 3,488,373.32 0.89%
4 MEITUAN-CLASS B
美团－
Ｗ
3690 HK 香港联合交易所 中国香港 14,700.00 3,333,915.61 0.85%
5 KUAISHOU TECHNOLOGY 快手 1024 HK 香港联合交易所 中国香港 16,300.00 3,068,931.73 0.78%
6
JD HEALTH
INTERNATIONAL INC
京东健
康 6618 HK 香港联合交易所 中国香港 31,300.00 2,949,149.38 0.75%
7 SUNNY OPTICAL TECH
舜宇光
学科技 2382 HK 香港联合交易所 中国香港 20,000.00 2,943,711.90 0.75%
8 JD.COM INC - CL A
京东集
团 9618 HK 香港联合交易所 中国香港 11,950.00 2,785,618.13 0.71%
9
SEMICONDUCTOR
MANUFACTURING
中芯国
际 981 HK 香港联合交易所 中国香港 121,500.00 2,244,206.76 0.57%
10
ALIBABA HEALTH
INFORMATION T
阿里健
康 241 HK 香港联合交易所 中国香港 114,000.00 2,044,161.36 0.52%
注：基金对以上证券代码采用当地交易市场代码。第 12 页
2、积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明
细
无。
（四）按债券品种分类的债券投资组合
截至 2021 年 5 月 20 日，本基金未持有债券。
（五） 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
截至 2021 年 5 月 20 日，本基金未持有债券。
（六） 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
截至 2021 年 5 月 20 日，本基金未持有资产支持证券。
（七） 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
截至 2021 年 5 月 20 日，本基金未持有金融衍生品。
（八） 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
截至 2021 年 5 月 20 日，本基金未持有基金。
（九）投资组合报告附注
1、本基金投资的前十名证券的发行主体未出现本期被监管部门立案调查，或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
3、其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 23,615.02
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 23,615.02
4、截至 2021 年 5 月 20 日，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
5、截至 2021 年 5 月 20 日，本基金前十名股票不存在流通受限的情况。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。第 13 页
九、 重大事件揭示
本基金自合同生效至上市交易期间未发生对基金份额持有人有较大影响的重大事件。
十、 基金管理人承诺
本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺：
（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、勤勉尽责
的原则管理和运用基金资产。
（二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金
份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、 深圳证券交易所的监督管理。
（三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出
现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。
十一、 基金托管人承诺
基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺：
（一） 严格遵守《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金《基金合
同》、《托管协议》的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则托管基金资产。
（二） 据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金《基金合同》、
《托管协议》的规定，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、
基金份额净值计算进行监督和核查；如发现基金管理人违反《基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》及本基金《基金合同》、《托管协议》的规定，将及时通知基金管理人纠
正；基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人将及时向中
国证监会报告。
十二、 备查文件目录
备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所，在
办公时间内可供免费查阅。
（一）中国证监会准予大成恒生科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII） 募集注
册的文件第 14 页
（二）《大成恒生科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII） 基金合同》
（三）《大成恒生科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII） 托管协议》
（四）法律意见书
（五）基金管理人业务资格批件和营业执照
（六）基金托管人业务资格批件和营业执照
（七）中国证监会要求的其他文件
存放地点： 基金管理人和基金托管人的住所
查阅方式： 基金投资者可在营业时间免费查阅,或通过指定的信息披露媒体、本基金管
理人网站（www.dcfund.com.cn） 查阅。
大成基金管理有限公司
二〇二一年五月二十四日
附件：基金合同摘要
一、基金合同当事人的权利与义务
（一）基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
（1）依法募集资金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基
金投资者的利益；第 15 页
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基
金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金参与融资或转融通证券出借
等业务；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为；
（15）选择�