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国泰基金管理有限公司
国泰中证新能源汽车交易型开放式指数
证券投资基金
基金合同
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
二零二一年三月
基金合同
目 录
第一部分 前言............................................................................................................ 1
第二部分 释义............................................................................................................ 3
第三部分 基金的基本情况........................................................................................ 9
第四部分 基金份额的发售...................................................................................... 11
第五部分 基金备案.................................................................................................. 13
第六部分 基金份额折算与变更登记...................................................................... 14
第七部分 基金份额的上市交易.............................................................................. 15
第八部分 基金份额的申购与赎回.......................................................................... 17
第九部分 基金合同当事人及权利义务.................................................................. 24
第十部分 基金份额持有人大会.............................................................................. 31
第十一部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序.................................. 40
第十二部分 基金的托管.......................................................................................... 43
第十三部分 基金份额的注册登记.......................................................................... 44
第十四部分 基金的投资.......................................................................................... 46
第十五部分 基金的财产.......................................................................................... 52
第十六部分 基金资产估值...................................................................................... 53
第十七部分 基金费用与税收.................................................................................. 59
第十八部分 基金的收益与分配.............................................................................. 62
第十九部分 基金的会计与审计.............................................................................. 63
第二十部分 基金的信息披露.................................................................................. 64
第二十一部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算.................................. 71
第二十二部分 违约责任.......................................................................................... 73
第二十三部分 争议的处理和适用的法律.............................................................. 74
第二十四部分 基金合同的效力.............................................................................. 75
第二十五部分 其他事项.......................................................................................... 76
第二十六部分 基金合同内容摘要.......................................................................... 77
基金合同
第一部分 前言
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的
权利义务，规范基金运作。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国
证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销
售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披
露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流
动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
益。
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与
基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金合同当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资
人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同当事人，
其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
三、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金由基金管理人依照
《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会（以
下简称“中国证监会”）注册。
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前
景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资人应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息
披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
基金合同
本基金可能出现跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份
股停牌等风险，详见本基金招募说明书。
本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，将不晚于2020
年9月1日起执行。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
六、本基金可投资国内依法发行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭
证的境外基础证券价格波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的
发行人及境内外交易机制相关的风险可能直接或间接成为本基金风险。具体风险
烦请查阅本基金招募说明书“风险揭示”章节内容。
本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于
存托凭证或选择不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非必然投资存托凭
证。
基金合同
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金
2、基金管理人：指国泰基金管理有限公司
3、基金托管人：指上海浦东发展银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证
券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国泰中证新能
源汽车交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修
订和补充
6、招募说明书：指《国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书》及其更新
7、基金产品资料概要：指《国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投
资基金基金产品资料概要》及其更新（本基金合同关于基金产品资料概要的编制、
披露及更新等内容，将不晚于2020年9月1日起执行）
8、基金份额发售公告：指《国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投
资基金基金份额发售公告》
9、上市交易公告书：指《国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资
基金上市交易公告书》
10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
11、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时
做出的修订
12、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订
13、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁
布机关对其不时做出的修订
14、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对
基金合同
其不时做出的修订
15、《流动性风险管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险
管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
员会
18、ETF：指《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》定
义的“交易型开放式基金”
19、联接基金：指将其绝大部分基金财产投资于本基金，与本基金的投资目
标相似，采用开放式运作方式的基金
20、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
21、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
22、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
23、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于
中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
24、人民币合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定运用
来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者
25、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资人的合称
26、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
27、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回等业务
28、销售机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其
他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理
基金合同
基金销售业务的机构
29、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由
基金管理人指定的、在募集期间代理本基金发售业务的机构
30、申购赎回代理券商：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，
由基金管理人指定的，在基金合同生效后代为办理本基金申购、赎回业务的证券
公司
31、注册登记业务：指基金注册登记、存管、过户、清算和结算业务，具体
内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务和基
金交易的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和
办理非交易过户等
32、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为中
国证券登记结算有限责任公司，基金管理人也可以自行或委托其他机构担任注册
登记机构
33、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理
人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
34、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
日期
35、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
36、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
不得超过3个月
37、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
38、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
39、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
40、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）
41、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
42、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
基金合同
43、《业务规则》：指深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、国
泰基金管理有限公司、基金销售机构的相关业务规则和规定（及其不时修订）
44、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
45、发售：指在本基金募集期内，销售机构向投资人销售本基金基金份额的
行为
46、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书规定的条
件，以基金合同规定的对价申请购买基金份额的行为
47、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人根据基金合同和招募说明书
规定的条件，要求将基金份额兑换为基金合同所规定对价的行为
48、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等
信息的文件
49、申购对价：指投资人申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应
交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
50、赎回对价：指基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理人按基金合同
和招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
51、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券
52、标的指数：指中证指数有限公司编制并发布的中证新能源汽车指数及其
未来可能发生的变更
53、完全复制法：一种跟踪指数的方法。通过购买标的指数中的所有成份股，
并且按照每种成份股在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达到
复制指数的目的
54、现金替代：指申购、赎回过程中，投资人按基金合同和招募说明书的规
定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金
55、现金差额：指最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最
小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资人申购、赎回时应支
付或应获得的现金差额根据最小申购、赎回单位对应的现金差额和申购或赎回的
最小申购、赎回单位数量计算
56、预估现金部分：指由基金管理人估计并在T日申购赎回清单中公布的
基金合同
当日现金差额的估计值，预估现金部分由申购赎回代理券商预先冻结
57、最小申购、赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资
人申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单位的整数倍
58、基金份额参考净值：指基金管理人或基金管理人委托的机构在开市后根
据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算，并通过深圳证券交
易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV”
59、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要，在基金资产净值不
变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值。并根据基金合同
的规定将基金份额持有人的基金份额数额进行变更登记的行为
60、元：指人民币元
61、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买
卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成
本和费用的节约
62、收益评价日：指基金管理人计算本基金净值增长率与标的指数增长率差
额之基准日
63、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
款项及其他资产的价值总和
64、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
65、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
66、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
67、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
68、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
网站）等媒介
基金合同
69、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
事件
70、转融通证券出借业务：指本基金以一定费率通过证券交易所综合业务平
台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归还
所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务
基金合同
第三部分 基金的基本情况
一、基金名称
国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金。
二、基金的类别
股票型证券投资基金。
三、基金的运作方式
交易型开放式。
四、基金的投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
五、基金的最低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额为2亿份。
六、基金份额发售面值和认购费用
本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。
本基金认购费率按招募说明书及基金产品资料概要的规定执行。
七、基金存续期限
不定期。
八、标的指数
本基金的标的指数为中证新能源汽车指数。
未来若出现标的指数不符合法律法规的要求（因成份股价格波动等指数编制
方法变动之外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出
等情形，基金管理人应当自该情形发生之日起十个工作日内向中国证监会报告并
基金合同
提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式、与其他基金合并、或者终
止基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有人大会进行表决。
自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理
人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人
利益优先原则维持基金投资运作。
法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。
九、发行联接基金或增设新的份额类别
在不违反法律法规及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基
金管理人可根据基金发展需要，募集并管理以本基金为目标ETF的一只或多只
联接基金，或为本基金增设新的份额类别，而无需召开基金份额持有人大会审议。
基金合同
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
1、发售时间
自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发售
公告。
2、发售方式
通过各销售机构公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告、相
关公告或基金管理人网站。
投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式认购本
基金。
网上现金认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构用深圳证券
交易所网上系统以现金进行的认购。
网下现金认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金
进行的认购。
网下股票认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构以股票
进行的认购。
投资人应当在基金管理人及其指定发售代理机构办理基金发售业务的营业
场所或者按基金管理人或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。
基金管理人、发售代理机构接受的认购方式、办理基金发售业务的具体情况
和联系方式，请参见基金份额发售公告或相关公告。
基金管理人可以根据具体情况调整本基金的发售方式，并在基金份额发售公
告或相关公告中列明。
3、发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合
格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允
许购买证券投资基金的其他投资人。
二、基金份额的认购
1、认购费用
基金合同
本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产品资料概要
中列示。基金认购费用不列入基金财产。
2、募集期认购资金与股票的处理方式
基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不
得动用。网下现金认购及网上现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息将
折算为基金份额归基金份额持有人所有。投资人以股票认购的，认购股票由发售
代理机构予以冻结，该股票自认购日至注册登记机构进行股票过户日的冻结期间
所产生的权益归属依据相关规则办理。
3、基金认购份额的计算
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
4、基金份额认购的限制
基金管理人可以对每个账户的认购和持有基金份额进行限制，具体限制请参
见招募说明书或相关公告。
5、基金认购申请的确认
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确
实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。对于认购申请
及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。否则，由于投
资人过错而产生的任何损失由投资人自行承担。
三、基金份额认购的具体规定
投资人具体的认购原则、认购限额、认购份额的计算公式、认购时间安排、
投资人认购应提交的文件和办理的手续等事项，由基金管理人根据相关法律法规
以及本基金合同的规定确定，在招募说明书或基金份额发售公告中披露。
基金合同
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，
基金募集金额（含网下股票认购所募集的股票市值）不少于2亿元人民币且基金
认购人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及
招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收
到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束
前，任何人不得动用。网下股票认购募集的股票由发售代理机构予以冻结。
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同
期存款利息。对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票，发售代理机构应予
以解冻；
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及发售代理机构不得请求报
酬。基金管理人、基金托管人和发售代理机构为基金募集支付之一切费用应由各
方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200
人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以
披露；连续60个工作日出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基
金财产清算并终止，而无需召开基金份额持有人大会。
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
基金合同
第六部分 基金份额折算与变更登记
基金合同生效后，本基金可以进行份额折算。
一、基金份额折算的时间
基金管理人应事先确定基金份额折算基准日，并依照《信息披露办法》的有
关规定进行公告。
二、基金份额折算的原则
基金份额折算由基金管理人向注册登记机构申请办理，并由注册登记机构进
行基金份额的变更登记。
基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额
数额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的
比例不发生变化。基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响。基金份
额折算后，基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。
如果基金份额折算过程中发生不可抗力或注册登记机构遇特殊情况无法办
理，基金管理人可延迟办理基金份额折算。
三、基金份额折算的方法
基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。
基金合同
第七部分 基金份额的上市交易
一、基金份额上市
基金合同生效后，具备下列条件的，基金管理人可依据《深圳证券交易所证
券投资基金上市规则》向深圳证券交易所申请基金份额上市：
1、基金募集金额（含网下股票认购所募集的股票市值）不低于2亿元；
2、基金份额持有人不少于1000人；
3、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》规定的其他条件。
基金上市前，基金管理人应与深圳证券交易所签订上市协议书。基金获准在
深圳证券交易所上市的，基金管理人应按照相关规定发布基金上市交易公告书。
二、基金份额的上市交易
本基金的基金份额在深圳证券交易所的上市交易须遵照《深圳证券交易所证
券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细
则》，以及《深圳证券交易所交易规则》等有关规定。
三、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市
本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市等按照《基金法》和相关
法律法规以及《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等相关业务规则、通知、
指引、指南等有关规定执行。
若本基金发生深圳证券交易所相关规定所规定的因不再具备上市条件而应
当终止上市的情形时，本基金可由交易型开放式基金变更为跟踪标的指数的非上
市的开放式指数基金，而无需召开基金份额持有人大会审议。届时，基金管理人
可变更本基金的登记机构并相应调整申购赎回业务规则，基金变更的具体安排见
基金管理人届时发布的相关公告。若届时本基金管理人已有以该指数作为标的指
数的指数基金，则基金管理人将本着维护基金份额持有人合法权益的原则，选取
其他合适的指数作为标的指数，报中国证监会备案并及时公告。
四、基金份额参考净值的计算与公告
基金管�