融通创业板交易型开放式指数证券投资基金
上市交易公告书
基金管理人:融通基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:深圳证券交易所
上市时间:2020年9月4日
公告日期:2020年9月1日
目 录
一、重要声明与提示 ........................................................................................................................ 1
二、基金概览 .................................................................................................................................... 1
三、基金的募集与上市交易 ............................................................................................................. 2
四、持有人户数、持有人结构及场内前十名持有人 ....................................................................... 3
五、基金主要当事人简介 ................................................................................................................. 4
六、基金合同摘要 ............................................................................................................................ 8
七、基金财务状况 ............................................................................................................................ 8
八、基金投资组合 .......................................................................................................................... 10
九、重大事件揭示 .......................................................................................................................... 13
十、基金管理人承诺 ...................................................................................................................... 13
十一、基金托管人承诺 .................................................................................................................. 13
十二、基金上市推荐人意见 ........................................................................................................... 14
十三、备查文件目录 ...................................................................................................................... 14
附件:基金合同摘要 ...................................................................................................................... 15
一、重要声明与提示
《融通创业板交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》(以下简称“本公告”)
依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金信
息披露内容与格式准则第1号<上市交易公告书的内容与格式〉》、《深圳证券交易所证券
投资基金上市规则》的规定编制,融通创业板交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本
基金”)管理人融通基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“本基金管理人”)的董事
会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真
实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国建设银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真
实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和深圳证券交易所对本基金上市
交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。
本公告第七节“基金财务状况”未经审计。
凡本公告未涉及的有关内容,请投资者详细查阅2020年4月27日刊登在融通基金管理
有限公司网站(www.rtfund.com)上的《融通创业板交易型开放式指数证券投资基金招募说
明书》。
二、基金概览
1、基金名称:融通创业板交易型开放式指数证券投资基金
2、基金类型:股票型证券投资基金
3、基金运作方式:交易型开放式
4、基金场内简称:创业板RT
5、基金代码:159808
6、基金份额总额:673,484,790.00份(截至2020年8月28日)
7、基金份额净值:1.0331元(截至2020年8月28日)
8、本次上市交易的基金份额总额:673,484,790.00份(截至2020年8月28日)
9、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所
10、上市交易日期:2020年9月4日
11、基金管理人:融通基金管理有限公司
12、基金托管人:中国建设银行股份有限公司
13、本次上市交易的基金份额登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
14、申购赎回代理券商:方正证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证
券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司(排名不分先后)。
三、基金的募集与上市交易
(一)本基金上市前基金募集情况
1、基金募集申请的核准机构和核准文号:中国证监会证监许可[2019]2181号
2、基金运作方式:交易型开放式
3、基金合同期限:不定期
4、发售日期:2020年4月30日至2020年7月29日。网上现金认购的发售日期为2020
年4月30日至2020年7月29日;网下现金认购的发售日期为2020年4月30日至2020
年7月29日;网下股票认购的发售日期为2020年4月30日至2020年7月29日。
5、发售价格:人民币1.00元
6、发售方式:网上现金认购、网下现金认购及网下股票认购3 种方式
7、发售机构:
(1)网下现金认购的直销机构
融通基金管理有限公司
(2)网下现金认购的发售代理机构
华泰证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司
(3)网下股票认购的发售代理机构
华泰证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、国泰君
安证券股份有限公司
(4)网上现金认购的发售代理机构
深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有
限责任公司认可的会员单位。
8、验资机构名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
9、募集资金总额及入账情况
本次募集的有效净认购金额为673,397,000.00元人民币,产生利息为87,790.00元人民
币;上述净认购资金已于2020 年8 月3日全额划入本基金在基金托管人处开立的基金托管
专户;根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于基金发售日期跨越季度结息日的
认购资金利息划付规则,上述有效认购资金产生的其中部分利息76.57元已于2020 年8月
3日划入本基金在基金托管人处开立的基金托管专户,有效认购资金产生的其余利息将于
2020年第三季度结息日次一自然日划入本基金在基金托管人处开立的基金托管专户。
本次募集有效认购户数为14,440户,按照每份基金份额面值1.00元人民币计算,本次
募集资金及其产生的利息结转的基金份额共计673,484,790.00份,已全部计入各基金份额持
有人的账户。
10、基金备案情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以
及《融通创业板交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《融通创业板交易型开放式指
数证券投资基金招募说明书》的有关规定,本基金募集符合有关条件,本基金管理人已向中
国证监会办理基金备案手续,并于2020年8 月5日获书面确认,基金合同自该日起正式生
效。自基金合同生效之日起,本基金管理人开始正式管理本基金。
9、基金合同生效日:2020年8月5日
10、基金合同生效日的基金份额总额:673,484,790.00份
(二)本基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:深圳证券交易所深证上[2020]789号文
2、上市交易日期:2020年9月4日
3、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所
4、基金场内简称:创业板RT
5、交易代码:159808
6、本次上市交易的基金份额总额:673,484,790.00份(截至2020年8月28日)
7、未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额均可进行交易,
不存在未上市交易的基金份额。
8、基金资产净值的披露:每个工作日的次日公布融通创业板交易型开放式指数证券投
资基金的基金份额净值,并在深圳证券交易所行情发布系统揭示。
四、持有人户数、持有人结构及场内前十名持有人
(一)持有人户数
截至2020年8月28日,融通创业板交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人总
户数为14,374户,平均每户持有的基金份额为46,854.38份。
(二)基金份额持有人结构
截至2020年8月28日,机构投资者持有本基金的基金份额为13,742,058.00份,占基
金总份额比例为2.04%;个人投资者持有的本基金的基金份额为659,742,732.00份,占本次
基金总份额比例为97.96%。
(三)前十名基金份额持有人的情况
截至2020年8月28日,本基金场内前十名基金份额持有人的情况如下表。
序号 持有人名称(全称) 持有基金份额 占场内基金份额的比例
1 北海乾润投资管理有限公司 3,000,524.00 0.45%
2 蒋健 3,000,155.00 0.45%
3 尹为民 2,998,145.00 0.45%
4 林奕钦 2,000,349.00 0.30%
5 郭新安 2,000,349.00 0.30%
6 邱克 2,000,348.00 0.30%
7 黄辉 2,000,136.00 0.30%
8 李少松 2,000,116.00 0.30%
9 沈鸿鸣 1,500,364.00 0.22%
10 徐曼琳 1,329,142.00 0.20%
五、基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1、名称:融通基金管理有限公司
2、法定代表人:高峰
3、注册资本:125,000,000元人民币
4、注册地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
5、设立批准文号:中国证监会证监基字[2001]8号
6、工商登记注册的法人营业执照文号:9144030072857172XH
7、经营范围:发起设立基金;基金管理业务(具体经营业务按证监会颁发的经营许可
证办理)
8、成立日期:2001年5月22日
9、股东及其出资比例:新时代证券股份有限公司60%、日兴资产管理有限公司(Nikko
Asset Management Co.,Ltd.)40%。
10、内部组织结构及职能:
公司设立了投资决策委员会和风险管理委员会等专业委员会。投资决策委员会负责指导
基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。风险管理委员会负责全面评估公
司的经营过程中的各项风险,并提出防范措施。
公司目前下设权益投资部、指数与量化投资部、组合投资部、研究部、专户投资部、基
金交易部、机构理财部、战略客户部、固定收益部、国际业务部、风险管理部、市场拓展部、
北方营销中心、华北营销中心、华东营销中心、华南营销中心、西部营销中心、互联网金融
部、财务管理部、信息技术部、产品开发部、监察稽核部、登记清算部、综合管理部、总经
理办公室、品牌与客服部。
权益投资部、指数与量化投资部、组合投资部负责根据投资决策委员会制定的原则进行
投资。研究部负责行业、上市公司研究和投资策略研究。专户投资部主要负责私募资产管理
业务的研究、投资。基金交易部负责完成基金经理交易指令。机构理财部、战略客户部主要
负责年金、专户、机构客户及高端个人基金销售的开发与维护。固定收益部负责公司受托资
产固定收益证券的研究和投资工作。国际业务部负责海外市场研究、投资。风险管理部负责
对公司受托资产的投资运作进行全面的风险管理。市场拓展部、北方营销中心、华北营销中
心、华东营销中心、华南营销中心及西部营销中心负责市场推广、基金销售、客户服务、销
售渠道管理等业务。互联网金融部负责电子商务直销平台的搭建及维护,电子商务渠道的开
发等。财务管理部财务制度制定、实施和运转。信息技术部负责公司信息系统的日常运行与
维护跟踪研究新技术,进行相应的技术系统规划与开发。产品开发部负责境内外理财产品的
跟踪研究以及新产品的创新、开发。监察稽核部负责对公司及其员工遵守国家相关法律、法
规和公司内部规章制度等情况进行监督和检查。登记清算部负责基金会计核算、估值、开放
式基金注册、登记和清算等业务。财务管理部、综合管理部、总经理办公室负责公司财务管
理、企业文化建设、文字档案、相关后勤服务、人力资源管理、薪酬制度、人员培训、人事
档案等综合事务管理。品牌与客服部负责公司品牌宣传、客户咨询服务等业务。
11、人员情况:
截至2020年6月30日,本公司共有251名员工,其中博士学位11人、硕士学位159
人、学士学位72人、其他学历9人。
12、信息披露负责人:涂卫东
电话:0755-26948666
13、本基金基金经理
何天翔先生,厦门大学经济学硕士,12年证券、基金行业从业经历,具有基金从业资
格。2008年7月至2010年3月就职于华泰联合证券有限责任公司任金融工程分析师。2010
年3月加入融通基金管理有限公司,历任金融工程研究员、专户投资经理、融通中证大农业
指数证券投资基金(LOF)基金经理(2016年7月29日至2018年1月5日)、融通国企
改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2016年9月23日至2018年8月4日),
现任指数与量化投资部副总监、融通深证100指数证券投资基金基金经理(2014年10月25
日起至今)、融通中证军工指数分级证券投资基金基金经理(2015年7月1日起至今)、
融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金经理(2015年7月17日起至今)、融通
新趋势灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2016年8月17日起至今)、融通通瑞债券
型证券投资基金基金经理(2017年1月24日起至今)、融通中证人工智能主题指数证券投
资基金(LOF)基金经理(2017年4月10日起至今)。
蔡志伟先生,计算机应用技术硕士,金融风险管理师(FRM),9年证券、基金行业从
业经历,具有基金从业资格。2006年7月至2008年8月就职于汇丰软件开发(广东)有限公
司任高级软件工程师。2011年6月加入融通基金管理有限公司,历任风险管理专员、金融
工程研究员,现任融通巨潮100指数证券投资基金(LOF)基金经理(2015年2月11日起至
今)、融通深证成份指数证券投资基金基金经理(2016年11月19日起至今)、融通创业
板指数增强型证券投资基金基金经理(2016年11月19日起至今)、融通量化多策略灵活
配置混合型证券投资基金基金经理(2019年8月21日起至今)。
(二)基金托管人
1、基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:田国立
成立时间:2004年09月17日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
联系人:田 青
联系电话:(010)6759 5096
中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,
总部设在北京。中国建设银行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),
于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
2019年末,中国建设银行资产规模25.44万亿元,较上年增长9.53%。2019年度,中
国建设银行实现净利润2,692.22亿元,较上年增长5.32%;平均资产回报率和加权平均净资
产收益率分别为1.11%和13.18%;不良贷款率1.42%,保持稳中有降;资本充足率17.52%,
较上年提升 0.33 个百分点,发展根基不断夯实。
2019年,中国建设银行先后荣获新加坡《亚洲银行家》“中国最佳大型贸易融资银行”、
“中国全面风险管理成就奖”;《中国经营报》“2019卓越竞争力网络金融银行”、《金
融时报》“年度最佳金融科技创新银行 ”等多项重要奖项。中国建设银行获得香港《亚洲
货币》杂志“中国最佳私人银行”称号、香港《财资》杂志“2019中国最佳银行”称号,
并获得中国银行业协会“最佳普惠金融成效奖”和“最佳社会责任实践案例奖”。
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、
理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管理处、托管应用系
统支持处、跨境托管运营处、合规监督处、社保及大客户服务处等12个职能处室,在安徽
合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工300余人。自2007
年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化
的内控工作手段。
2、主要人员情况
蔡亚蓉,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营部、
公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职,并在总行公司业务部担任领导职务。长
期从事公司业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行
国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计
部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、
战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经
验。
原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海
外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维
护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国
建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内
的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2019年末,中国
建设银行已托管963只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,
赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、
4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”等
奖项,并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣
获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。
(三)登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街17号
办公地址:北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人:周明
电话:010-50938856
传真:010-50938907
联系人:崔巍
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人:李丹
电话:021-23238888
传真:021-23238800
联系人:俞伟敏
经办注册会计师:薛竞、俞伟敏
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件。
七、基金财务状况
(一)基金募集期间费用
本基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金财产中列
支。
(二)基金上市前重要财务事项
本基金募集结束后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
(三)基金资产负债表
本基金截至2020年8月28日的资产负债表如下:
日期:2020年8月28日
资 产 本期末 2020年8月28日
资 产:
银行存款 67,255,114.03
结算备付金 -
存出保证金 -
交易性金融资产 629,059,443.58
其中:股票投资 629,059,443.58
基金投资 -
债券投资 -
资产支持证券投资 -
贵金属投资 -
衍生金融资产 -
买入返售金融资产 -
应收证券清算款 -
应收利息 108,931.54
应收股利 -
应收申购款 -
递延所得税资产 -
其他资产 87,713.43
资产总计 696,511,202.58
负债和所有者权益 本期末 2020年6月30日
负 债:
短期借款 -
交易性金融负债 -
衍生金融负债 -
卖出回购金融资产款 -
应付证券清算款 -
应付赎回款 -
应付管理人报酬 127,054.02
应付托管费 42,351.35
应付销售服务费 -
应付交易费用 552,388.88
应交税费 -
应付利息 -
应付利润 -
递延所得税负债 -
其他负债 30,423.41
负债合计 752,217.66
所有者权益:
实收基金 673,484,790.00
未分配利润 22,274,194.92
所有者权益合计 695,758,984.92
负债和所有者权益总计 696,511,202.58
八、基金投资组合
截至到2020年8月28日,本基金的投资组合如下(本公告书中的财务数据未经审计):
(一)基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 629,059,443.58 90.32
其中:股票 629,059,443.58 90.32
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 -
其中:债券 -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 67,255,114.03 9.66
8 其他各项资产 196,644.97 0.03
9 合计 696,511,202.58 100.00
(二)按行业分类的股票投资组合
1、指数投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 29,838,276.00 4.29
B 采矿业 - -
C 制造业 360,905,829.19 51.87
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 1,273,700.00 0.18
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务 97,837,529.58 14.06
业
J 金融业 47,365,600.00 6.81
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 4,188,800.00 0.60
M 科学研究和技术服务业 19,710,822.00 2.83
N 水利、环境和公共设施管理业 3,588,668.00 0.52
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 40,028,901.90 5.75
R 文化、体育和娱乐业 24,321,316.91 3.50
S 综合 - -
合计 629,059,443.58 90.41
2、积极投资按行业分类的股票投资组合
无。
(三)按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
1、指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 300750 宁德时代 203,500.00 42,389,050.00 6.09
2 300059 东方财富 1,491,100.00 39,260,663.00 5.64
3 300760 迈瑞医疗 99,188.00 33,656,472.16 4.84
4 300498 温氏股份 1,154,100.00 28,806,336.00 4.14
5 300142 沃森生物 376,200.00 24,343,902.00 3.50
6 300015 爱尔眼科 407,930.00 20,898,253.90 3.00
7 300122 智飞生物 138,200.00 19,775,038.00 2.84
8 300124 汇川技术 265,000.00 15,340,850.00 2.20
9 300014 亿纬锂能 299,500.00 15,118,760.00 2.17
10 300347 泰格医药 126,100.00 14,804,140.00 2.13
2、积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
无。
(四)按券种分类的债券投资组合
无。
(五)按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
无。
(六)按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
无。
(七)按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
无。
(八)按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
无。
(九)本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,有选择地投资于股指期货。套期保
值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合
股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、
流动性及风险特征,通过资产配置、品种选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。
在法律法规许可时,本基金可基于谨慎原则运用其他相关金融工具对投资组合进行管
理。
(十)本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
无。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
3、本期国债期货投资评价
无。
(十一)投资组合报告附注
1、本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内不存在被监管部门立案调查,或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
2、本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
3、其他资产构成
单位:人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 108,931.54
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 87,713.43
9 合计 196,644.97
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
5、前十名股票