南方中证创新药产业交易型开放式指数证
券投资基金招募说明书(20210428更新)
基金管理人:南方基金管理股份有限公司
基金托管人:招商银行股份有限公司
目录
§1 绪言............................................................................................................................................. 5
§2 释义............................................................................................................................................. 6
§3 基金管理人 ............................................................................................................................... 11
§4 基金托管人 ............................................................................................................................... 21
§5 相关服务机构 ........................................................................................................................... 26
§6 基金的募集 ............................................................................................................................... 27
§7 基金合同的生效 ....................................................................................................................... 34
§8 基金份额折算与变更登记 ....................................................................................................... 35
§9 基金份额的上市与交易 ........................................................................................................... 36
§10 基金份额的申购赎回 ............................................................................................................. 38
§11 基金的投资 ............................................................................................................................. 57
§12 基金的财产 ............................................................................................................................. 62
§13 基金资产估值 ......................................................................................................................... 64
§14 基金的收益与分配 ................................................................................................................. 69
§15 基金的费用与税收 ................................................................................................................. 71
§16 基金的会计与审计 ................................................................................................................. 73
§17 基金的信息披露 ..................................................................................................................... 74
§18 风险揭示 ................................................................................................................................. 80
§19 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ......................................................................... 87
§20 基金合同的内容摘要 ............................................................................................................. 89
§21 基金托管协议的内容摘要 ................................................................................................... 109
§22 基金份额持有人服务 ........................................................................................................... 124
§23 其他应披露事项 ................................................................................................................... 126
§24 招募说明书存放及其查阅方式 ........................................................................................... 127
§25 备查文件 ............................................................................................................................... 128
重要提示
本基金经中国证监会2021年1月8日证监许可〔2021〕48号文注册募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判
断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景
等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券、期货市场,基金净值会因为证券、期货市场波动等因素产生波动,
投资人在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,
并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产
生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,基金管理人在基金管理实施
过程中产生的基金管理风险,流动性风险。本基金是跟踪标的指数的交易型开放式基金,
本基金标的指数为中证创新药产业指数,及其未来可能发生的变更。投资本基金可能遇到
的风险还包括:标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基
金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、
IOPV计算错误的风险、投资人赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、退市风险、
第三方机构服务的风险、风险评价不一致的风险、其他风险等等。本基金属股票型基金,
一般而言,其风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金采用完全
复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风
险收益特征。
本基金可根据法律法规和基金合同的约定参与转融通证券出借业务,可能存在流动性
风险、市场风险和信用风险等转融通业务特有风险。
《基金合同》生效之日起2年内,连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200
人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金合同应当终止,无需召开基金份额持有人
大会。如本基金在《基金合同》生效2年后继续存续的,连续30个工作日出现基金份额持
有人数量不满200人或者基金资产净值低于1亿元情形的,基金合同应当终止,无需召开基
金份额持有人大会。投资者可能面临基金合同提前终止的风险。
本基金为交易型开放式指数证券投资基金(ETF),将在深圳证券交易所上市。由于本
基金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券交易所,本基金的申购、赎回包括场外
实物申购赎回方式和场内申购赎回方式2种方式。
场外实物申购赎回方式,采用组合证券“场外实物申购、赎回”的模式办理,其申购、
赎回流程与组合证券仅在深圳或上海证券交易所上市的单市场ETF产品有所差异。通常情
况下,投资者的申购、赎回申请在T+1日确认,申购所得ETF份额及赎回所得组合证券在
T+2日可用。如投资者需要通过申购赎回代理券商参与本基金的申购、赎回,则应同时持
有并使用深圳A股账户与上海A股账户,且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资者所
有,同时用以申购、赎回的深圳证券交易所股票的托管证券公司和上海A股账户的指定交
易证券公司应为同一申购赎回代理券商。
场内申购赎回方式,采用“场内部分实物、部分现金”的模式办理,投资者的申购、
赎回申请在受理当日确认。投资人当日竞价买入的ETF份额,当日可以赎回;当日大宗买
入的ETF份额,次一交易日可以赎回;当日申购的ETF份额,当日可以竞价卖出,次一交易
日可以赎回或者大宗卖出;当日赎回ETF份额得到的股票,当日可以竞价卖出,次一交易
日可以用于申购ETF份额或者大宗卖出;当日竞价买入的股票,当日可以用于申购ETF份额;
当日大宗买入的股票,次一交易日可以用于申购ETF份额。投资人投资本基金时需具有深
圳证券交易所A股账户或基金账户。其中,深圳证券交易所基金账户只能进行基金的二级
市场交易,如投资人需要使用标的指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与基金的申
购、赎回,则应开立深圳证券交易所A股账户。
本基金投资范围包括国内依法发行上市的存托凭证(“中国存托凭证”),存在中国存
托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险、与中国存托凭证发行机制相关的风险等。
本基金为指数基金,投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制
机构停止服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险。
投资人在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书和基金产品资
料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面认识本基金
的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出
投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不
构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则
管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不向投资人保证最低收益。基金管理人
提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况、基
金份额上市交易价格波动与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
本基金标的指数为中证创新药产业指数。中证创新药产业指数选取主营业务涉及创新
药研发的上市公司作为待选样本,按照市值排序选取不超过50家最具代表性公司作为样本
股,反映创新药产业上市公司的整体表现,为投资者提供新的投资标的。
有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站,网址:
www.csindex.com.cn。
本次更新主要涉及调整基金经理事项,并已在招募说明书中对相关表述做出了修订。
其他信息内容截止日为2021年3月31日。
§1 绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华人
民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以
下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信
息披露办法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流
动性风险管理规定》”)、《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》(以
下简称“《指数基金指引》”)和其他有关法律法规,以及《南方中证创新药产业交易型开
放式指数证券投资基金基金合同》编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请
募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,
或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基
金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人
欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本基金按照中国法律法规成立并运作,若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准。
§2 释义
《招募说明书》中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义:
1、基金或本基金:指南方中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金
2、基金管理人:指南方基金管理股份有限公司
3、基金托管人:指招商银行股份有限公司
4、基金合同:指《南方中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及
对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方中证创新药产业交易
型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书:指《南方中证创新药产业交易型开放式指数证券投资
基金招募说明书》及其更新
7、基金产品资料概要:指《南方中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金基金
产品资料概要》及其更新
8、基金份额发售公告:指《南方中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金基金
份额发售公告》
9、上市交易公告书:指《南方中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金上市交
易公告书》
10、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解
释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
11、《证券法》:指1998年12月29日经第九届全国人民代表大会常务委员会第六次
会议通过,经2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修
改<中华人民共和国证券法〉的决定》第一次修正,经2005年10月27日第十届全国人民
代表大会常务委员会第十八次会议第一次修订,经2013年6月29日第十二届全国人民代表
大会常务委员会第三次会议《关于修改<中华人民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》
第二次修正,经2014年8月31日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议《关于
修改<中华人民共和国保险法〉等五部法律的决定》第三次修正,并经2019年12月28日
第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议第二次修订的《中华人民共和国证券法》
及颁布机关对其不时做出的修订
12、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次
会议通过,经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,
自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会
第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律
的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《销售办法》:指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公
开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的,
并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集
证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
15、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
16、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日
实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修
订
17、《指数基金指引》:指中国证监会2021年1月22日颁布、同年2月1日实施的《公
开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订
18、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
19、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
20、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律
主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
21、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
22、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
23、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者
境内证券期货投资管理办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定使用来自境外的资金
进行境内证券期货投资的境外机构投资者,包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机
构投资者
24、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
25、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
26、《业务规则》:指中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算
有限责任公司关于交易所交易型开放式证券投资基金登记结算业务实施细则》(以下简称
“《登记结算业务实施细则》”,包括其不时修订)、深圳证券交易所发布实施的《深圳证
券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》(包括其不时修订)及中国证券登记结算
有限责任公司、深圳证券交易所发布的其他相关规则和规定,以及南方基金管理股份有限
公司发布的《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》及其他相关规则和规定
27、交易型开放式证券投资基金:指《登记结算业务实施细则》定义的“交易型开放式
证券投资基金”,简称ETF
28、ETF联接基金:是指将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的ETF(以下
简称目标ETF),紧密跟踪标的指数表现,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化,采用开放式
运作方式的基金,简称联接基金
29、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基
金份额的申购、赎回等业务
30、销售机构:指直销机构、发售代理机构、申购赎回代理券商
31、基金销售网点:指基金销售机构的销售网点
32、发售代理机构:指基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构
33、申购赎回代理券商:指基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司,
又称为代办证券公司
34、登记业务:指《登记结算业务实施细则》定义的基金份额的登记、存管、结算及相
关业务
35、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中国证券登记结算有限责
任公司
36、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管
理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期
37、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完
毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
38、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过
3个月
39、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
40、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
41、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
42、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)
43、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
44、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
45、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同、招募说明书和相关公告的规定
申请购买基金份额的行为
46、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同、招募说明书和相关公告的规定
申请购买基金份额的行为
47、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同、招募说明书和相关公告
规定的条件,要求将基金份额兑换为基金合同和招募说明书约定的赎回对价的行为
48、申购赎回清单:指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文
件
49、申购对价:指投资人申购基金份额时,按基金合同和招募说明书规定应交付的组
合证券、现金替代、现金差额和/或其他对价
50、赎回对价:指基金份额持有人赎回基金份额时,基金管理人按基金合同和招募说
明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额和/或其他对价
51、标的指数:本基金标的指数为中证创新药产业指数,及其未来可能发生的变更
52、组合证券:指本基金标的指数所包含的全部或部分证券
53、最小申购赎回单位:指本基金申购份额、赎回份额的最低数量,投资人申购或赎
回的基金份额数应为最小申购赎回单位的整数倍
54、现金替代:指申购或赎回过程中,投资人按基金合同和招募说明书的规定,用于
替代组合证券中部分证券的一定数量的现金
55、现金差额:指最小申购赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购赎回
单位中的组合证券市值和现金替代之差;投资人申购或赎回时应支付或应获得的现金差额
根据最小申购赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算
56、元:指人民币元
57、基金利润:指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关
费用后的余额
58、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及
其他资产的价值总和
59、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
60、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
61、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金
份额净值的过程
62、规定媒介:指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊、《信息
披露办法》规定的互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电
子披露网站)等媒介
63、转融通证券出借业务:是指基金以一定的费率通过证券交易所综合业务平台向中
国证券金融股份有限公司(以下简称证券金融公司)出借证券,证券金融公司到期归还所借
证券及相应权益补偿并支付费用的业务
64、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含
协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资
产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等,但法律法规或中国证监会
另有规定的,从其规定
65、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容,法律法规、业务规则修订后,如适用本
基金,相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。
§3 基金管理人
3.1 基金管理人概况
名称:南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼
成立时间:1998年3月6日
法定代表人:杨小松(代为履行法定代表人职责)
注册资本:3.6172亿元人民币
电话:(0755)82763888
传真:(0755)82763889
联系人:常克川
1998年,南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准,由南方证
券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年,经中国
证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股,注册资本达到1亿元人民币。2005
年,经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股,注册资本增至1.5亿元人
民币。2014年公司进行增资扩股,注册资本金增至3亿元人民币。
2018年1月,公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金3亿元人民
币。
2019年7月30日,公司注册资本增至3.6172亿元,股权结构调整为华泰证券股份有
限公司41.16%、深圳市投资控股有限公司27.44%、厦门国际信托有限公司13.72%、兴业证
券股份有限公司9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业(有限合伙)2.10%、厦门合泽祥企
业管理合伙企业(有限合伙)2.12%、厦门合泽益企业管理合伙企业(有限合伙)2.11%、厦
门合泽盈企业管理合伙企业(有限合伙)2.20%。
3.2 主要人员情况
3.2.1 董事会成员
张辉先生,管理学博士,中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上
海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部,华泰证券资产管理总部
高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总
经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理兼党委组织部长。现
任华泰证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书,南方基金管理股份有限公司董
事。
王连芬女士,金融专业硕士,中国籍。曾任职赛格集团销售,深圳投资基金管理公司
投资一部研究室主任,大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总
部总经理、总裁助理,第一证券总裁助理,华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠
道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理,华泰证
券总裁助理兼深圳分公司总经理。现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理兼深圳
分公司总经理,南方基金管理股份有限公司董事。
冯青山先生,工学学士,中国籍。曾任职陆军第124师工兵营地爆连副连职排长、代
政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第42集团军政治部组织处副营职干事,驻
香港部队政治部组织处正营职干事,驻澳门部队政治部正营职干事,陆军第163师政治部
宣传科副科长(正营职),深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、
党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、工会主席,深圳
市投控资本有限公司监事,南方基金管理股份有限公司董事。
李平先生,工商管理硕士,中国籍。曾任职深圳市城市建设开发(集团)有限公司办公
室文秘、主管和董办文秘、主管,深圳市投资控股有限公司办公室高级主管、企业三部高
级主管、金融发展部副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长,深圳市城市
建设开发(集团)有限公司董事,深圳市投控资本有限公司董事,深圳资产管理有限公司董
事,深圳市投控东海投资有限公司董事,南方基金管理股份有限公司董事。
李自成先生,近现代史专业硕士,中国籍。曾任职厦门大学哲学系团总支副书记,历
任厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理,厦门
国际信托有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记、总经理,高级顾问。现任厦门国
际信托有限公司高级顾问,南方基金管理股份有限公司董事。
王斌先生,临床医学博士,中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生,瑞金医院主
治医师,兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理(主持工作)、
总经理。现任兴业证券经济与金融研究院院长,兴证智库主任,南方基金管理股份有限公
司董事。
杨小松先生,经济学硕士,中国注册会计师,中国籍,无境外永久居留权。曾任职德
勤国际会计师行会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国NASDAQ实习职员,证监会处长、
副主任,南方基金管理有限公司督察长。现