基金管理人:招商基金管理有限公司
基金托管人:海通证券股份有限公司
注册登记人:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:深圳证券交易所
上市日期:2021 年 6 月 4 日
公告日期:2021 年 6 月 1 日目 录
一、重要声明与提示 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
二、基金概览 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
三、基金的募集与上市交易 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况 . . . . . . . . . . . 6
五、基金主要当事人简介 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7
六、基金合同摘要 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11
七、基金财务状况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12
八、基金投资组合 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14
九、重大事件揭示 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17
十、基金管理人承诺 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 18
十一、基金托管人承诺 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19
十二、备查文件目录 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20
附件:基金合同摘要 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21招商中证全指医疗器械交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
1
一、重要声明与提示
《招商中证全指医疗器械交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》
(以下简称“本公告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基
金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号<上市交易公告书的
内容与格式>》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,招商
中证全指医疗器械交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)基金
管理人的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金基金托管人保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性
和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表
明对本基金的任何保证。
凡本公告未涉及的有关内容,请投资者详细查阅 2021 年 4 月 30 日刊登在本
公司网站(www.cmfchina.com)上的《招商中证全指医疗器械交易型开放式指数
证券投资基金招募说明书》。招商中证全指医疗器械交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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二、基金概览
1、基金名称:招商中证全指医疗器械交易型开放式指数证券投资基金
2、基金简称:招商中证全指医疗器械ETF
3、场内简称:器械ETF
4、基金代码:159898
5、标的指数简称:医疗器械
6、标的指数代码:H30217
7 、 基 金 份额 总 额 :截 至 2021 年5 月 28 日, 本 基 金基 金 份 额总 额 为
333,098,825.00份
8、基金份额净值:截至2021年5月28日,本基金基金份额净值为0.9982元
9、本次上市交易的基金份额:333,098,825.00份(截至2021年5月28日)
10、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所
11、上市交易日期:2021年6月4日
12、基金管理人:招商基金管理有限公司
13、基金托管人:海通证券股份有限公司
14、本次上市交易的基金份额注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公
司
15、申购赎回代理券商:方正证券股份有限公司。招商中证全指医疗器械交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
3
三、基金的募集与上市交易
(一)上市前基金募集情况
1、 本 基 金 募集申请的注册机构和准 予注册文号:中国证监会证监许可
[2021]726 号
2、基金合同生效日:2021 年 5 月 27 日
3、运作方式:交易型开放式
4、基金合同期限:不定期
5、本基金发售日期:2021 年 5 月 7 日至 2021 年 5 月 21 日。
投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购 3 种方式。其中,
网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购的日期均为 2021 年 5 月 7 日至 2021
年 5 月 21 日。
6、发售价格:1.00 元人民币
7、份额发售方式:网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购
8、发售机构
(1)网上现金认购的发售代理机构
投资者可直接通过以下具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格
的证券公司办理网上现金认购业务(排序不分先后):
爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、长城证
券、长江证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证
券、东方财富、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证
券、方正证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证
券、国联证券、国融证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证
券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证
券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰证券、华西证券、华鑫证
券、江海证券、金元证券、九州证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证
券、平安证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源证券、申万宏源西部
证券、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、网
信证券、西部证券、西南证券、长城国瑞、湘财证券、新时代证券、信达证券、招商中证全指医疗器械交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
4
兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、招商证券、
浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、
中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、中原证
券(排名不分先后)。
本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的深圳证券交易所会员可通过
深圳证券交易所开放式基金销售系统办理本基金的网上现金认购业务。如深圳证
券交易所更新具有基金销售业务资格的会员单位名单,则以相关机构的最新公告
为准。
(2)网下现金及网下股票认购的直销机构:招商基金管理有限公司
(3)网下现金认购的发售代理机构:
无。
(4)网下股票认购的发售代理机构:
无。
8、验资机构名称:德勤华永会计师事务所 (特殊普通合伙)
9、募集资金总额及入账情况
本基金于2021年5月7日起公开募集,基金募集工作已于2021年5月21日顺利
结束。经德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)验资,本次募集确认的净认购金
额为333,075,000.00元(含所募集股票市值),折合基金份额333,075,000.00份;
认 购 款项在募集期间产生的银行利息共计23,825.00元人民币,折合基金份额
23,825.00份。本次募集资金于2021年5月27日划入基金托管专户。
本次募集有效认购户数为5,629户,按照每份基金份额初始面值1.00元人民
币 计 算 , 募 集 期 募集 金 额 ( 含所 募 集 股 票市 值 ) 及 利息 结 转 的 基 金份 额 共 计
333,098,825.00份,已全部计入基金份额持有人的基金账户,归各基金份额持有
人所有。
10、基金募集备案情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》以及《招商中证全指医疗器械交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、
《招商中证全指医疗器械交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规
定,本基金募集符合有关条件,本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续,
并于2021年5月27日获得书面确认,本基金的基金合同自2021年5月27日起正式生招商中证全指医疗器械交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
5
效。自基金合同生效之日起,本基金管理人开始正式管理本基金。
11、基金合同生效日:2021年5月27日
12、基金合同生效日的基金份额总额:333,098,825.00份
13、本基金管理人及基金从业人员持有基金份额的情况:
项目 认购户数 持有份额总数 占基金总份额比例
基金管理公司固有资金 - - -
基金管理公司股东 1 7,000,136.00 2.10%
基金管理公司人员 - - -
合计 1 7,000,136.00 2.10%
注:其中高级管理人员持有份额为0份,占基金总份额比例为0%;基金经理
持有份额为0份,占基金总份额比例为0%。
(二)本基金上市交易的主要内容
1、本基金上市交易的核准机构和核准文号:深圳证券交易所深 证 上
[2021]539号
2、上市交易日期:2021年6月4日
3、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所。
4、场内简称:器械ETF
5、基金代码:159898
6、本次上市交易份额:333,098,825.00份
7.未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额均可进
行交易,不存在未上市交易的基金份额。招商中证全指医疗器械交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
6
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况
(一)持有人户数
截至 2021 年 5 月 28 日,本基金持有人户数为 5,610 户,平均每户持有的基
金份额为 59,375.90 份。
(二)持有人结构
截至 2021 年 5 月 28 日,基金份额合计为 333,098,825.00 份,机构投资者
持有的基金份额为 59,007,471.00 份,占基金总份额的比例为 17.71%;个人投
资者持有的基金份额为 274,091,354.00 份,占基金总份额的比例为 82.29%。
(三)前十名持有人情况
截至 2021 年 5 月 28 日,本次上市交易的招商中证全指医疗器械交易型开放
式指数证券投资基金前十名持有人情况
序
号
持有人名称 持有场内基金份额
占场内基金
份额比(%)
1 宁波珑琪投资管理合伙企业(有限合伙) 16,493,318.00 4.95
2 威海威力钰杰工具有限公司 10,001,166.00 3.00
3 东兴证券股份有限公司 8,000,133.00 2.40
4 财信证券有限责任公司 7,502,125.00 2.25
5 招商证券股份有限公司 7,000,136.00 2.10
6 重庆市丹旗电气有限责任公司 5,000,291.00 1.50
7 何震 3,000,055.00 0.90
8 蒋丽 2,000,116.00 0.60
9 陈琪 2,000,116.00 0.60
10 喻苹 2,000,038.00 0.60
11 张丽娟 2,000,038.00 0.60招商中证全指医疗器械交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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五、基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1、公司概况
名称:招商基金管理有限公司
法定代表人:刘辉
总经理:王小青
设立日期:2002年12月27日
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号
注册资本:人民币13.1亿元
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号
设立批准文号:中国证监会证监基金字[2002]100号
营业执照统一社会信用代码:9144030071093625X4
经营范围:基金管理业务,发起设立基金,中国证监会批准的其他业务。
存续期间:持续经营
电话:(0755)83199596
传真:(0755)83076974
联系人:赖思斯
2、股东及其出资比例
管理人股东名称 占注册资本比例
招商银行股份有限公司 55%
招商证券股份有限公司 45%
3、内部组织结构及职能
公司设置了合理的组织结构,并根据业务需要进行了合理的人员配置。
公司具体经营管理由总经理负责,公司根据经营运作需要设置投研部门、风
控合规部门、营销部门、运营及综合部门等。其中,投研部门主要负责投资研究、
投资管理、投资交易等工作;风控合规部门主要负责风险控制、法律合规及稽核
审计等工作;营销部门主要负责营销和市场推广等工作;运营及综合部门主要负
责会计估值与核算、注册登记等日常运营业务以及信息系统的管理和维护等工招商中证全指医疗器械交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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作。
4、人员情况
截至2021年3月31日,公司总人数为496人,其中硕士及博士学历347人,本
科学历142人,其他7人。
5、信息披露负责人及咨询电话:
潘西里,0755-83196666。
6、基金管理业务情况
招商基金管理有限公司目前共管理185只公募基金。
7、本基金基金经理简介
苏燕青女士,硕士。2012年1月加入招商基金管理有限公司量化投资部,曾
任ETF专员,协助指数类基金产品的投资管理工作,现任深证电子信息传媒产业
(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金基金经理(管理时间:2017年1月13日至
今)、招商深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金联接基
金基金经理(管理时间:2017年1月13日至今)、招商创业板大盘交易型开放式指
数证券投资基金基金经理(管理时间:2020年3月20日至今)、招商上证港股通交
易型开放式指数证券投资基金基金经理(管理时间:2020年8月3日至今)、招商
沪深300高贝塔指数证券投资基金基金经理(管理时间:2020年11月17日至今)、
招商沪深300地产等权重指数证券投资基金基金经理(管理时间:2021年1月1日
至今)、招商中证全指证券公司指数证券投资基金基金经理(管理时间:2021年1
月1日至今)、招商中证全指医疗器械交易型开放式指数证券投资基金(管理时间:
2021年5月27日至今)。
(二)基金托管人
1、基金托管人概况
名称:海通证券股份有限公司(简称:海通证券)
注册地址:上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦
办公地址:上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦3002室
法定代表人:周杰
成立时间:1988年8月15日
批准设立机关和批准设立文号:中国人民银行银复〔1988〕383号招商中证全指医疗器械交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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组织形式:股份有限公司
注册资本:1,306,420.0000万元
存续期间:持续经营
联系电话:021-2321 9000
联系人:张贞妮
基金托管资格批文及文号:证监许可〔2013〕1643号
海通证券成立于1988年,是国内最早成立的证券公司中唯一未被更名、注资
的大型证券公司。海通证券总资产近6000亿元、净资产近1200亿元,自2007年以
来海通证券总资产和净资产一直位居国内证券行业前列。海通证券拥有卓越的综
合性业务平台和成熟的海外业务平台,经营网点遍及全球14个国家和地区;在境
内拥有近340家证券及期货营业部,在境内外拥有近1300万名客户。
2、主要人员情况
周杰先生,工学硕士,2016年10月28日至今担任海通证券董事长,2016年7
月至今担任海通证券党委书记。1992年2月至1996年6月在上海万国证券有限公司
投资银行部工作;1996年6月至2001年12月先后担任上海上实资产经营有限公司
投资部经理、副总经理、董事长兼总经理;2001年12月至2003年4月担任上海实
业医药科技(集团)有限公司董事兼总经理;2002年1月至2016年7月,先后担任
上海实业控股有限公司(于香港联交所上市,股份代号:0363)执行董事兼副行
政总裁、执行董事兼常务副总裁、副董事长兼行政总裁;2004年8月至2016年7
月,先后担任上海上实(集团)有限公司策划总监、执行董事兼副总裁、执行董
事兼常务副总裁、总裁兼党委副书记;2010年3月至2012年5月担任上海医药集团
股份有限公司(于上交所上市,股份代号:601607;于香港联交所上市,股份代
号:02607)监事长,2012年6月至2013年6月、2016年5月至2016年7月担任上海医
药集团股份有限公司董事长兼党委书记;2009年1月至今担任中芯国际集成电路
制造有限公司(于纽约证券交易所上市,股份代号:SMI;于香港联交所上市,股
份代号:00981)非执行董事。周先生2016年至今任上海证券交易所监事、薪酬委
员会主任,2016年至今任上海证券同业公会会长,2017年至今任上海金融业联合
会副理事长,2016年至今任上海上市公司协会理事会副会长,2016年至今任中国
互联网金融协会会员代表,2017年至今任上海金融理财师协会会长,2017年至今
任上海市仲裁委仲裁员。招商中证全指医疗器械交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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陈春钱先生,海通证券总经理助理,负责公司经纪业务。陈先生还兼任海通
证券经纪业务委员会主任、国际业务协调委员会委员、战略发展与IT治理委员会
委员和中国证券业协会证券经纪业专业委员会委员。陈先生于1988年7月获安徽
财经学院经济学硕士学位并于1995年7月获厦门大学经济学博士学位,拥有17年
的证券业工作及管理经验。1997年10月至1998年1月,担任海通证券深圳分公司
业务部负责人;1998年1月至2000年3月,担任国际业务部副总经理;2000年3月
至2000年12月,担任深圳分公司副总经理;2000年12月至2006年5月,担任投资
管理部(深圳)总经理;2006年5月至2013年2月,担任销售交易总部总经理,其
间2007年11月至2009年3月兼任机构业务部总经理。
凌如水先生,海通证券基金托管部总经理,拥有证券从业资格与基金从业资
格。自1995年已有23年金融从业经历。先后从事过银行证券投资、证券经纪业务
管理、证券财富管理、资产托管业务管理等工作。其中1995年至2001年在交通银
行绍兴分行证券部,负责证券投资业务。2001年至2013年分别在海通证券上虞营
业部担任总经理等职务,在此期间其管理的证券营业部连续七年荣获“十佳营业
部”荣誉。2013年至今分别在海通证券企业及私人客户部和基金托管部担任副总
经理、总经理,负责公司专业机构客户财富管理业务和资产托管业务管理。
3、基金托管业务经营情况
海通证券于2013年12月取得中国证监会核准证券投资基金托管资格,是国内
第一家取得证券投资基金托管资格的证券公司,海通证券始终遵循“务实、开拓、
稳健、卓越”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各
项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。
(三)基金验资机构
名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:上海市延安东路222号外滩中心30楼
执行事务合伙人:付建超
电话:021-6141 8888
传真:021-6335 0177
经办注册会计师:汪芳、罗佳
联系人:汪芳招商中证全指医疗器械交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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六、基金合同摘要
基金合同摘要见附件。招商中证全指医疗器械交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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七、基金财务状况
(一)基金募集期间费用
本基金募集期间发生的信息披露费、会计师费、律师费及其他费用,不从基
金财产列支。
(二)基金上市前重要财务事项
本基金基金合同生效后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
(三)基金资产负债表
本基金2021年5月28日资产负债表(未经审计)如下:
招商中证全指医疗器械交易型开放式指数证券投资基金
2021 年 5 月 28 日资产负债表
(除特别注明外,金额单位为人民币元)
资产
银行存款 333,078,258.00
结算备付金 -
存出保证金 -
交易性金融资产 64,112,518.40
其中:股票投资 64,112,518.40
债券投资 -
资产支持证券投资 -
衍生金融资产 -
买入返售金融资产 -
应收证券清算款 -
应收股利 -
应收利息 52,631.40
应收申购款 -
其他资产 -
资产总计 397,243,407.80
负债及所有者权益
负债
应付证券清算款 64,707,676.72
应付管理人报酬 4,563.23
应付托管费 912.65
应付交易费用 14,966.53招商中证全指医疗器械交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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应付税费 -
应付赎回款 -
其他负债 365.30
负债合计 64,728,484.43
所有者权益
实收基金 333,098,825.00
未分配利润 -583,901.63
所有者权益合计 332,514,923.37
负债及所有者权益总计
截至 2021 年 5 月 28 日,招商中证全指医疗器械交易型开放
式指数证券投资基金份额净值为 0.9982 元。招商中证全指医疗器械交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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八、基金投资组合
本基金目前处于建仓期,在上市首日前,基金管理人将使本基金的投资组合
比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关约定。
截至 2021 年 5 月 28 日,本基金的投资组合如下(本公告书中的财务数据未
经审计):
(一)基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 64,112,518.40 16.14
其中:股票 64,112,518.40 16.14
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融
资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 333,078,258.00 83.85
8 其他资产 52,631.40 0.01
9 合计 397,243,407.80 100.00
注:由于四舍五入的原因,“占基金总资产的比例”分项之和与合计可能有
尾差。
(二)按行业分类的股票投资组合
1、期末指数投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 64,112,518.40 19.28
D
电力、热力、燃气及水生产
和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -招商中证全指医疗器械交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术
服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理
业 - -
O 居民服务、修理和其他服务
业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 64,112,518.40 19.28
(三)期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
1 300760 迈瑞医疗 26,600 12,888,498.00 3.88
2 300003 乐普医疗 229,100 7,777,945.00 2.34
3 300595 欧普康视 77,080 7,586,984.40 2.28
4 300529 健帆生物 72,400 6,660,800.00 2.00
5 300677 英科医疗 38,300 5,336,339.00 1.60
6 300482 万孚生物 48,480 3,480,864.00 1.05
7 002223 鱼跃医疗 109,100 3,280,637.00 0.99
8 002382 蓝帆医疗 112,500 2,380,500.00 0.72
9 300326 凯利泰 131,100 1,836,711.00 0.55
10 300298 三诺生物 51,300 1,610,307.00 0.48
(四)期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
(五)期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
(六)期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。招商中证全指医疗器械交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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(七)期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
(八)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
(九)投资组合报告附注
1、本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理
人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。
3、其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 52,631.40
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 52,631.40
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。招商中证全指医疗器械交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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九、重大事件揭示
本基金自合同生效至上市交易期间未发生对基金份额持有人有较大影响的
重大事件。招商中证全指医疗器械交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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十、基金管理人承诺
本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人职责做出如下承诺:
(一)严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定,以诚实信用、
勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。
(二)真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件,披露
所有对基金份额持有人有重大影响的信息,并接受中国证监会、证券交易所的监
督管理。
(三)在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传
播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后,将及时予以公开澄清。招商中证全指医疗器械交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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十一、基金托管人承诺
基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺:
(一)严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定,设立专
门的基金托管部,配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财
产托管事宜。
(二)根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定,对基金的投
资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计
提和支付、基金托管人报酬的计提和支付等行为进行监督和核查。
(三)基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》及其他证券法律法
规、基金合同的规定,将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,督促基金管
理人改正。
(四)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,将立即报告中国证监会,
同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。招商中证全指医疗器械交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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十二、备查文件目录
投资者如果需了解更详细的信息,可向基金管理人、基金托管人或销售机构
申请查阅以下文件:
(一)中国证监会关于准予招商中证全指医疗器械交易型开放式指数证券投
资基金注册的文件;
(二)《招商中证全指医疗器械交易型开放式指数证券投资基金基金合同》;
(三)《招商中证全指医疗器械交易型开放式指数证券投资基金招募说明
书》;
(四)《招商中证全指医疗器械交易型开放式指数证券投资基金托管协议》;
(五)律师事务所法律意见书;