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嘉实沪深300交易型开放式指数
证券投资基金
基金合同
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
二〇二一年三月
目录
一、前言................................................................... 1
二、释义................................................................... 3
三、基金的基本情况 ......................................................... 8
四、基金份额的发售与认购 ................................................... 9
五、基金的备案 ............................................................ 11
六、基金份额折算与变更登记 ................................................ 13
七、基金份额的上市交易 .................................................... 14
八、基金份额的申购、赎回与非交易过户 ...................................... 15
九、基金合同当事人及其权利义务 ............................................. 1
十、基金份额持有人大会 ..................................................... 9
十一、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 .............................. 17
十二、基金的托管 .......................................................... 20
十三、基金的销售 .......................................................... 21
十四、基金份额的登记结算 .................................................. 22
十五、基金的投资 .......................................................... 24
十六、基金的融资融券、转融通 .............................................. 32
十七、基金的财产 .......................................................... 33
十八、基金资产的估值 ...................................................... 34
十九、基金费用与税收 ...................................................... 38
二十、基金收益与分配 ...................................................... 41
二十一、基金的会计与审计 .................................................. 43
二十二、基金的信息披露 .................................................... 44
二十三 基金的业务规则 .................................................... 51
二十四、基金合同的变更、终止与基金资产的清算 .............................. 52
二十五、违约责任 .......................................................... 55
二十六、争议的处理 ........................................................ 56
二十七、基金合同的效力 .................................................... 57
一、前言
（一）订立《嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“本
基金合同”）的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的
订立本基金合同的目的是明确本基金合同当事人的权利义务、规范嘉实沪深300交易型
开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）的运作，保护基金份额持有人的合法权益。
2、订立本基金合同的依据
订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、
《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管
理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以
下简称“《信息披露办法》”）和《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）
及其他法律法规的有关规定。
3、订立本基金合同的原则
订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的合法权益。
（二）本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有关法律法规规定募集，
并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。中国证监会对本基金募集的
核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没
有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但由于证
券投资具有一定的风险，因此不保证投资于本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最
低收益。
（三）本基金合同是约定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基
金相关的涉及本基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本基金合同为准。
本基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依本基
金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份
额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为本基金合同当事人
并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。本基金合同的当事人按照《基金法》、本基金
合同及其他有关法律法规规定享有权利、承担义务。
（四）本《基金合同》应当适用《基金法》及相应法律法规之规定，若因法律法规的修
改或更新导致本基金合同的内容与届时有效地法律法规的规定冲突，基金管理人和/或基金
托管人应当按照届时有效地法律法规的规定和/或监管机关的要求，及时对本基金合同作出
相应的变更和调整，同时就该等变更或调整进行公告。
（五）本基金为指数基金，投资者投资于本基金可能面临跟踪误差控制未达约定目标、
指数编制机构停止服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。
二、释义
本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金或本基金 指嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金；
基金合同或本基金合同 指《嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金合同》
及对本基金合同的任何有效修订和补充；
招募说明书 指《嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金招募说明
书》及其更新；
基金份额发售公告 指《嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金份额
发售公告》；
托管协议 指《嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金托管协议》
及其任何有效修订和补充；
指《嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金产品
基金产品资料概要
资料概要》及其更新（本基金合同关于基金产品资料概要的
编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9月1日起执行）
中国 中华人民共和国(仅为基金合同目的不包括香港特别行政区、
澳门特别行政区及台湾地区)
中国证监会 指中国证券监督管理委员会；
中国银监会 指中国银行业监督管理委员会；
《基金法》 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过的自2004年6月1日起实施的《中华人民共
和国证券投资基金法》及不时做出的修订；
《销售办法》 指2011年6月9日由中国证监会公布并于2011年10月1日
起实施的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订；
《运作办法》 指2004年6月29日由中国证监会公布并于2004年7月1日
起实施的《证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订；
《流动性风险管理规定》 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁
布机关对其不时做出的修订；
《信息披露办法》
指中国证监会2019年7月26日颁布并于2019年9月1日实
施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及不时作
出的修订；
《登记结算业务实施细则》 指《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所交
易型开放式基金登记结算业务实施细则》及其不时修订；
交易型开放式指数证券投指《登记结算业务实施细则》定义的“交易型开放式指数基
资基金 金”；
ETF联接基金 指将绝大多数基金财产投资于本基金，与本基金的投资目标
类似，紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度和跟踪误差
最小化，采用开放式运作方式的基金；
元 指人民币元；
基金管理人 指嘉实基金管理有限公司；
基金托管人 指中国银行股份有限公司；
登记结算业务 指《登记结算业务实施细则》定义的基金份额的登记、托管
和结算业务；
登记结算机构 指办理本基金登记结算业务的机构。本基金的登记结算机构
为中国证券登记结算有限责任公司；
投资者 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币
合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券
投资基金的其他投资者；
个人投资者 指依据中国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自然
人；
机构投资者 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有
效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法
人、社会团体或其他组织；
合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相
关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资
基金的中国境外的机构投资者；
人民币合格境外机构投资指按照《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资
者 者境内证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律
法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的
中国境外的机构投资者；
基金份额持有人大会 指按照本基金合同第十部分之规定召集、召开并由基金份额
持有人或其合法的代理人进行表决的会议；
基金募集期 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基
金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过3个月；
基金合同生效日 指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份
额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的，基金管
理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证
监会的书面确认之日；
存续期 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限；
工作日 指深圳证券交易所及上海证券交易所的正常交易日；
认购 指在基金募集期内，投资者按照本基金合同的规定申请购买
本基金基金份额的行为；
申购 指在本基金合同生效后的存续期间，投资者按照本基金合同
的规定申请购买本基金基金份额的行为；
赎回 指在本基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金
合同规定的条件申请将其持有的本基金基金份额兑换为基金
合同约定的对价资产的行为；
申购赎回清单 指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息
的文件；
申购对价 指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应
交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价；
赎回对价 指基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理人按基金合同
和招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、
现金差额及其他对价；
标的指数 指中证指数有限公司编制并发布的沪深300指数及其未来可
能发生的变更；
组合证券 指本基金标的指数所包含的全部或部分证券；
完全复制法 指一种构建跟踪指数的投资组合的方法。通过购买标的指数
中的所有成份证券，并且按照每种成份证券在标的指数中的
权重确定购买的比例，以达到复制指数的目的；
最小申购赎回单位 指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资者申购或赎
回的基金份额数应为最小申购赎回单位的整数倍；
现金替代 指申购或赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规
定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金；
现金替代退补款 指投资者支付的现金替代与基金购入被替代成份证券的成本
及相关费用的差额。若现金替代大于本基金购入被替代成份
证券的成本及相关费用，则本基金需向投资者退还差额，若
现金替代小于本基金购入被替代成份证券的成本及相关费
用，则投资者需向本基金补缴差额；
现金差额 指最小申购赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小
申购赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资者申
购或赎回时应支付或应获得的现金差额根据最小申购赎回单
位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算；
预估现金差额 指由基金管理人计算并在 T 日申购赎回清单中公布的当日
现金差额预估值，预估现金差额由申购赎回代理券商预先冻
结；
基金份额参考净值 指基金管理人或者基金管理人委托中证指数有限公司根据申
购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并由
深圳证券交易所在交易时间内发布的基金份额参考净值，简
称IOPV；
指令 指基金管理人在管理基金资产时，向基金托管人发出的资金
划拨及实物券调拨等指令；
代销机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基
金代销业务资格并接受基金管理人委托，代为办理基金认购、
申购、赎回和其他基金业务的机构，包括发售代理机构和申
购赎回代理券商（代办证券公司）；
销售机构 指基金管理人及本基金代销机构；
基金销售网点 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点；
发售代理机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由基金
管理人指定的代理本基金发售业务的机构；
申购赎回代理券商 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由基金
管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称
为代办证券公司；
指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国
证监会基金电子披露网站）等媒介
开放日 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；
T 日 指投资者向销售机构提出申购、赎回或其他业务申请的开放
日；
T+n日 指T日后（不包括T日）第n个工作日，n指自然数；
收益评价日 指基金管理人计算本基金净值增长率与标的指数增长率差额
之日；
基金净值增长率 指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值
之比减去1 乘以100%（期间如发生基金份额折算，则以基金
份额折算日为初始日重新计算）；
标的指数同期增长率 指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收
盘值之比减去1 乘以100%（期间如发生基金份额折算，则以
基金份额折算日为初始日重新计算）；
基金资产总值 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款项以及
以其他资产等形式存在的基金资产的价值总和；
基金资产净值 指基金资产总值减去基金负债后的价值；
基金份额净值 指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单
位基金份额的价值；
基金资产估值 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值
和基金份额净值的过程；
指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理
流动性受限资产
价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日
以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取
的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股
票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易
的债券等；
法律法规 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、
地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于
该等法律法规的不时修改和补充；
不可抗力 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括
但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、
火灾、政府征用、没收、法律及政策变化、突发停电、电脑
系统或数据传输系统非正常停止以及其他突发事件、证券交
易场所非正常暂停或停止交易等。
三、基金的基本情况
（一）基金名称
嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金
（二）基金的类别
股票型
（三）基金的运作方式
交易型开放式
（四）基金投资目标
本基金进行被动式指数化投资，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小
化。
（五）基金标的指数
本基金标的指数为沪深300指数。
（六）基金份额初始面值
本基金基金份额的初始面值为人民币1.00元
（七）基金最低募集份额总额和最低募集金额
本基金的募集份额总额应不少于2亿份，基金募集金额（含网下股票认购所募集的股票
市值）不少于2亿元人民币。
（八）基金存续期限
不定期
四、基金份额的发售与认购
（一）发售时间
本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过3个月，具体发售时间由基金管理人根
据相关法律法规以及本基金合同的规定确定，并在基金份额发售公告中披露。
（二）发售对象
本基金的发售对象为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外
机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者。
（三）基金募集规模上限
本基金不设定募集规模上限。
（四）基金发售方式和场所
投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式。
网上现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构利用深圳证券交易所网
上系统以现金进行认购。
网下现金认购是指投资者通过基金管理人以现金进行认购。
网下股票认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以股票进行认购。
投资者应当在基金管理人及其指定发售代理机构办理基金发售业务的营业场所，或者按
基金管理人或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。
基金管理人、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和联系方式，请参见基金份额
发售公告。
基金管理人可以根据情况增加其他发售代理机构，并另行公告。
基金投资者在募集期内可多次认购，认购一经受理不得撤销。
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认
购申请。认购的确认以登记结算机构或基金管理人的确认结果为准。
（五）基金认购费用
本基金以认购份额为基数采用比例费率计算认购费用，认购费率不高于认购份额的5%，
实际执行费率在招募说明书中载明。认购费用用于本基金的市场推广、销售、登记结算等募
集期间发生的各项费用，不列入基金资产。
（六）认购份额的计算方法
通过基金管理人进行网下现金认购的投资者，认购以基金份额申请，基金认购份额具体
的计算方法在招募说明书中列示。认购费用由基金管理人在投资者认购确认时收取，投资者
需以现金方式交纳认购费用。
通过发售代理机构进行网上现金认购的投资者，认购以基金份额申请，基金认购份额具
体的计算方法在招募说明书中列示。认购费用由发售代理机构在投资者认购确认时收取，投
资者需以现金方式交纳认购费用。
进行网下股票认购的投资者，认购以单只股票股数申请，基金认购份额具体的计算方法
在招募说明书中列示。认购费用由基金管理人或发售代理机构在投资者认购确认时收取，在
基金管理人或发售代理机构允许的条件下，投资者可选择以现金或基金份额的方式支付认购
费用。
（七）募集期间认购资金与股票的处理方式
基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用，认
购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额，归投资者所有；投资者以股票认购的，认
购股票由发售代理机构予以冻结，该股票自认购日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期
间所产生的孳息归认购投资者本人所有。
（八）基金认购的具体规定
投资者认购原则、认购限额、认购份额的计算公式、认购时间安排、投资者认购应提交
的文件和办理的手续等事项，由基金管理人根据相关法律法规以及本基金合同的规定确定，
并在招募说明书和基金份额发售公告中披露。
五、基金的备案
（一）基金备案的条件
本基金募集期限届满具备下列条件的，或本基金在募集期限内符合下列条件，基金管理
人提前结束募集的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：
1、基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币（含网下股票
认购所募集的股票市值）；
2、基金份额持有人的人数不少于200人。
（二）基金的备案
基金募集结束，具备上述基金备案条件的，基金管理人应当自募集结束之日起10日内
聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办
理基金备案手续。
（三）基金合同的生效
1、自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效；
2、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。
3、本基金合同生效前，基金募集期间募集的资金存入专门账户，任何人不得动用；网
下股票认购所募集的股票由发售代理机构予以冻结。
（四）基金募集失败的处理方式
基金募集期限届满，不能满足基金备案的条件的，则基金募集失败。基金管理人应当：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的认购款项、股票及其孳息，登记
结算机构及发售代理机构将协助基金管理人完成相关资金和证券的退还工作。
（五）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
本基金合同存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万
元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前述情形的，基金管理
人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。
法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。
六、基金份额折算与变更登记
基金合同生效后，为提高交易便利，本基金可以进行份额折算。
（一）基金份额折算的时间
基金管理人应事先确定基金份额折算日，并依照《信息披露办法》的有关规定提前公告。
（二）基金份额折算的原则
基金份额折算由基金管理人向登记结算机构申请办理，并由登记结算机构进行基金份额
的变更登记。
基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将发生
调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金
份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响。基金份额折算后，基金份额持有人将按照
折算后的基金份额享有权利并承担义务。
如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理人可延迟办理基金份额折算。
（三）基金份额折算的方法
基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。
七、基金份额的上市交易
（一）基金份额的上市
《基金合同》生效后，具备下列条件的，基金管理人可依据《深圳证券交易所证券投资
基金上市规则》,向深圳证券交易所申请基金份额上市：
1、基金募集金额（含网下股票认购所募集的股票市值）不低于2 亿元人民币；
2、基金份额持有人不少于1,000 人；
3、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》规定的其他条件。
基金上市前，基金管理人应与深圳证券交易所签订上市协议书。基金份额获准在深圳证
券交易所上市的，基金管理人应在基金份额上市日的3 个工作日前发布基金份额上市交易
公告书。
（二）基金份额的交易
基金份额在深圳交易所的上市交易、暂停或终止上市交易，应遵照《深圳证券交易所交
易规则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》及其他有关规定。
（三）基金份额参考净值的计算与公告
基金管理人或者基金管理人委托中证指数有限公司在相关证券交易所开市后根据申购
赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算基金份额参考净值（IOPV）并由深圳证
券交易所在交易时间内发布，供投资人交易、申购、赎回基金份额时参考。参考净值的具体
计算方法参照招募说明书。
基金管理人可以调整基金份额参考净值计算公式，并予以公告。
八、基金份额的申购、赎回与非交易过户
本基金现采用“实物申购赎回”和场内“深市股票实物申赎，沪市股票现金替代”申赎
模式两种方式。其中，实物申购赎回通过中国证券登记结算有限责任公司办理，场内“深市
股票实物申赎，沪市股票现金替代”申赎模式通过深圳证券交易所办理。
（一）实物申购赎回
1、申购与赎回的场所
投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理
券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。
基金管理人在开始申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据实际情况
增加或减少申购赎回代理券商，并在基金管理人网站公示。
投资者可以通过基金管理人直销中心办理基金申购、赎回业务，具体业务的办理时间及
办理方式基金管理人将另行公告。
2、申购与赎回办理的开放日及时间
（1）开放日及开放时间
基金投资者办理基金份额的申购、赎回等业务的开放日为深圳证券交易所及上海证券交
易所的交易日，具体办理时间为深圳证券交易所及上海证券交易所的正常交易日的交易时间。
但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时
除外。
基金合同生效后，若出现相关证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将
视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，并应在实施日前依照《信息披露办法》的
有关规定在指定媒介上公告；若证券交易场所依法决定临时停市或在交易时间非正常停市，
基金管理人在次日依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（2）申购与赎回开始日及业务办理时间
本基金自基金合同生效之日起不超过3个月的时间起开始办理申购、赎回，具体业务办
理时间在招募说明书中载明或另行公告。本基金可在基金上市交易之前开始办理申购、赎回，
但在基金申请上市期间，可暂停办理申购、赎回；具体申购、赎回业务办理时间在申购、赎
回开始公告中规定。
基金管理人应在申购开始日、赎回开始日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
介上公告。
3、申购与赎回的原则
（1）申购、赎回应遵守《登记结算业务实施细则》及其他相关规定。
（2）本基金采用份额申购和份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请。
（3）本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。
（4）申购、赎回申请提交后不得撤销。
基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但应在新的原则实
施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
具体申购、赎回流程请见招募说明书。
4、申购与赎回的程序
（1）申购与赎回申请的提出
基金投资者必须根据申购赎回代理券商或基金管理人规定的程序，在开放日的具体业务
办理时间内提出申购或赎回的申请。
投资者在申购本基金时须按申购赎回清单的规定备足申购对价，投资者在提交赎回申请
时，必须有足够的基金份额余额和现金。
（2）申购与赎回申请的确认
基金投资者申购、赎回申请在T+1日进行确认。
对于投资者提交的申购申请，申购赎回代理券商根据投资者提交的申购申请以及T日基
金管理人公布的申购赎回清单，相应冻结投资者账户内的组合证券、现金替代款和预估现金
差额。T+1日，基金管理人对冻结情况符合要求的申购申请予以确认。如冻结情况不符合要
求，则申购申请失败。
对于投资者提交的赎回申请，申购赎回代理券商根据投资者提交的赎回申请以及T日基
金管理人公布的申购赎回清单，相应冻结投资者账户内的基金份额、预估现金差额。T+1日，
基金管理人根据冻结情况对投资者的赎回申请予以确认。如投资者持有的符合要求的基金份
额不足或未能根据要求准备足额的现金，或本基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回
对价，则赎回申请失败。
投资者可在T+2日通过其办理申购、赎回的销售网点查询有关申请的确认情况。投资者
应及时查询有关申请的确认情况。
（3）申购与赎回的清算交收与登记
本基金申购赎回过程中涉及的组合证券和基金份额交收适用中国证券登记结算有限责
任公司及相关证券交易所最新的相关规则。
T+1日，登记结算机构根据基金管理人对申购、赎回申请的确认信息，为投资者办理组
合证券、基金份额的清算交收，并将结果发送给相关证券交易所、申购赎回代理券商、基金
管理人和基金托管人。通常情况下，投资者T日申购所得的基金份额、赎回所得的组合证券
在T+2日可用。现金替代和现金差额由基金管理人与申购赎回代理券商于T+1日进行清算，
T+2日进行交收，登记结算机构可以依据相关规则对此提供代收代付服务并完成交收。对于
确认失败的申请，登记结算机构将对冻结的组合证券和基金份额予以解冻，申购赎回代理券
商将对冻结的资金予以解冻。
如果登记结算机构在清算交收时发生清算交收参与方不能正常履约的情形，则依据《登
记结算业务实施细则》的有关规定进行处理。
投资者应按照本基金合同的约定和申购赎回代理券商的规定按时足额支付应付的现金
差额、现金替代和现金替代退补款。因投资者原因导致现金差额、现金替代和现金替代退补
款未能按时足额交收的，基金管理人有权为基金的利益向该投资者追偿并要求其承担由此导
致的其他基金份额持有人或基金资产的损失。
若投资者用以申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部基金份额因被国
家有权机关冻结或强制执行导致不足额的，基金管理人有权指示申购赎回代理券商及登记结
算机构依法进行相应处置；如该情况导致其他基金份额持有人或基金资产遭受损失的，基金
管理人有权代表其他基金份额持有人或基金资产要求该投资者进行赔偿。
（4）基金管理人在不损害基金份额持有人权益、并不违背交易所和登记结算机构相关
规则的情况下可更改上述程序。基金管理人最迟须于新规则开始日前按照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介公告。
5、申购与赎回的数额限制
（1）投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍。详见本基金招募
说明书的规定。
（2）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理
人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停
基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规定请参见相关公告。
（3）基金管理人可以根据市场情况，调整上述规定的数量或比例限制。基金管理人必
须在调整前依照有关规定在指定媒介上公告。
6、申购、赎回的对价及费用
（1）申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。
申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。
赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金管理人应交付给赎回人的组合证券、现金替代、
现金差额及其他对价。
（2）申购赎回清单由基金管理人编制。T日的申购赎回清单在当日开市前公告。T 日
的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1 日公告，计算公式为计算日基金资产净值除
以计算日发售在外的基金份额总数。如遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证
监会备案。申购赎回清单的内容与格式见本基金招募说明书。
（3）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照一定标准收取佣金，
其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用，具体规定见招募说明书。
7、拒绝或暂停申购、赎回的情形及处理方式
在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购、赎回申请：
（1）因不可抗力导致基金管理人无法正常运作或无法受理投资者的申购、赎回申请；
（2）因特殊原因（包括但不限于相关证券交易场所依法决定临时停市或在交易时间非
正常停市）导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；
（3）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况；
（4）基金管理人开市前因异常情况无法公布申购、赎回清单；
（5）相关证券交易所、申购赎回代理券商、登记结算机构等因异常情况无法办理申购、
赎回，或者指数编制单位、相关证券交易所等因异常情况使申购、赎回清单无法编制或编制
不当。上述异常情况指基金管理人无法预见并不可控制的情形，包括但不限于系统故障、网
络故障、通讯故障、电力故障、数据错误等；
（6）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购或某些申购；
（7）基金管理人认为可能有损现有基金份额持有人或者其他申购、赎回投资者利益的
其他情形；
（8）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应
当采取延缓支付赎回对价或暂停接受基金申购赎回申请的措施。
（9）法律法规、深圳证券交易所规定或经中国证监会认定的其他情形。
在发生暂停申购或赎回的情形之一时，本基金的申购和赎回可能同时暂停。
发生上述情形之一（第（6）项除外）且基金管理人决定拒绝或暂停基金份额持有人的
申购、赎回申请时，基金管理人应当在当日向中国证监会备案，并及时公告。已接受的赎回
申请，基金管理人应当足额支付。在拒绝或暂停申购、赎回的情形消除时，基金管理人应及
时恢复申购、赎回业务的办理并依照《信息披露办法》有关规定在指定媒介上刊登基金重新
开放申购或赎回公告，并公告最近1个开放日的基金份额净值。
（二）场内“深市股票实物申赎，沪市股票现金替代”申购赎回
1、申购与赎回的场所
投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理
券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回业务。
基金管理人在开始办理申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据实际
情况增加或减少申购赎回代理券商。
2、申购和赎回的开放日及时间
（1）开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证
券交易所正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金
合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（2）申购、赎回开始日及业务办理时间
在确定场内“深市股票实物申赎，沪市股票现金替代”申赎模式的业务开始时间后，基
金管理人应在开始办理申购、赎回前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申
购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回。投资
人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请且登记结算机构确认接受的，视为
投资人在下一开放日提出的申购、赎回申请，并按照下一开放日的申请处理。
3、申购与赎回的原则
（1）基金采用份额申购和份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请。
（2）基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。
（3）申购、赎回申请提交后不得撤销。
（4）申购、赎回应遵守深圳证券交易所、登记结算机构的相关业务规则、通知或指南
等规定。
（5）基金管理人可在不违反法律法规且对持有人利益无实质性不利影响的情况下，或
依据深圳证券交易所或登记结算机构相关规则及其变更调整，对上述原则进行调整。基金管
理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
4、申购与赎回的程序
（1）申购和赎回的申请方式
投资人必须根据申购赎回代理券商或基金管理人规定的程序，在开放日的具体业务办理
时间内提出申购或赎回的申请。
投资人在提交申购申请时须按申购赎回清单的规定备足申购对价，投资人在提交赎回申
请时须持有足够的基金份额余额和现金，否则所提交的申购、赎回申请无效。
（2）申购和赎回申请的确认
投资者申购、赎回申请在受理当日进行确认。如投资者未能提供符合要求的申购对价，
则申购申请失败。如投资者持有的符合要求的基金份额不足或未能根据要求准备足额的现金，
或基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价，则赎回申请失败。
投资者申购的基金份额当日起可卖出；投资者赎回获得的股票当日起可卖出。
（3）申购和赎回的清算交收与登记
本基金申购赎回过程中涉及的基金份额、组合证券、现金替代、现金差额及其他对价的
清算交收适用相关业务规则和参与各方相关协议及其不时修订的有关规定。
投资者T日申购成功后，登记结算机构在T日收市后为投资者办理基金份额与深交所上
市的成份股的交收以及现金替代的清算；在T+1日办理现金替代的交收以及现金差额的清算，
在T+2日办理现金差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理人和基金托管
人。
投资者T日赎回成功后，登记结算机构在T日收市后为投资者办理基金份额的注销与深
交所上市的成份股的交收以及现金替代的清算；在T+1日办理现金替代的交收以及现金差额
的清算，在T+2日办理现金差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理人和
基金托管人。
如果登记结算机构和基金管理人在清算交收时发现不能正常履约的情形，则依据业务规
则和参与各方相关协议及其不时修订的有关规定进行处理。
基金管理人、深圳证券交易所、登记结算机构可在法律法规允许的范围内，对基金份额
申购赎回的程序以及清算交收和登记的办理时间、方式、处理规则等进行调整，基金管理人
应最迟于新规则开始实施前在指定媒介公告。
5、申购和赎回的数量限制
（1）投资人申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍。基金管理人可根
据基金运作情况、市场变化以及投资者需求等因素在不违反相关法律法规的情况下对基金的
最小申购赎回单位进行调整并提前公告。具体规定请参见更新的招募说明书。
（2）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理
人应当采取设定单一投资者申购份额上限、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持
有人的合法权益，具体规定请参见相关公告。
（3）基金管理人可以根据市场情况、市场变化以及投资者需求等因素，在法律法规允
许的情况下，调整申购和赎回的数量或比例限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露
办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
6、申购和赎回的对价、费用及其用途
（1）申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及
其他对价。赎回对价是指基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理人应交付的组合证券、
现金替代、现金差额及其他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎
回的基金份额数额确定。
（2）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照一定标准收取佣金，
其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用，具体请参见更新的招募说明书。
（3）T日的基金份额净值在当日收市后计算，并在T+1日内公告。如遇特殊情况，可
以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。申购赎回清单由基金管理人编制。T日的申
购赎回清单在当日深圳证券交易所开市前公告。未来，若市场情况发生变化，或相关业务规
则发生变化，基金管理人可以在不违反相关法律法规的情况下对基金份额净值、申购赎回清
单的计算和公告时间进行调整并提前公告。
7、拒绝或暂停申购、赎回的情形及处理方式
在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购、赎回申请：
（1）因不可抗力导致基金管理人无法正常运作或无法受理投资者的申购、赎回申请；
（2）因特殊原因（包括但不限于相关证券交易场所依法决定临时停市或在交易时间非
正常停市）导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；
（3）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况；
（4）基金管理人开市前因异常情况无法公布申购、赎回清单；
（5）相关证券交易所、申购赎回代理券商、登记结算机构等因异常情况无法办理申购、
赎回，或者指数编制单位、相关证券交易所等因异常情况使申购、赎回清单无法编制或编制
不当。上述异常情况指基金管理人无法预见并不可控制的情形，包括但不限于系统故障、网
络故障、通讯故障、电力故障、数据错误等；
（6）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购或某些申购；
（7）基金管理人认为可能有损现有基金份额持有人或者其他申购、赎回投资者利益的
其他情形；
（8）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应
当采取延缓支付赎回对价或暂停接受基金申购赎回申请的措施。
（9）法律法规、深圳证券交易所规定或经中国证监会认定的其他情形。
在发生暂停申购或赎回的情形之一时，本基金的申购和赎回可能同时暂停。
发生上述情形之一（第（6）项除外）且基金管理人决定拒绝或暂停基金份额持有人的
申购、赎回申请时，基金管理人应当及时公告。已接受的赎回申请，基金管理人应当足额支
付。在拒绝或暂停申购、赎回购的情形消除时，基金管理人应及时恢复申购、赎回业务的办
理并依照《信息披露办法》有关规定在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公
告最近1个开放日的基金份额净值。
（三）基金的非交易过户、冻结与解冻
登记结算机构可根据其业务规则受理基金份额的非交易过户、冻结与解冻等业务，并按
照其规定收取一定的手续费用。
（四）其他
在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，经履行相关程
序后，基金管理人可开放集合申购，即允许投资者在基金存续期内，以符合条件的单只或多
只标的指数成分证券为对价，在规定时间内进行本基金的申购。集合申购业务的相关规则由
基金管理人制定。
在条件允许时，基金管理人也可采取其他合理的申购方式，并于新的申购方式开始执行
前予以公告。
基金管理人指定的代理机构可依据法律法规和基金合同的规定开展其他服务，基金管理
人应依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
九、基金合同当事人及其权利义务
（一）基金管理人
1、基金管理人基本情况
名称：嘉实基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27楼09-14单元
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼12A层
法定代表人：经雷
成立日期：1999年3月25日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字【1999】5号
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：1.5亿元人民币
存续期间：持续经营
2、基金管理人的权利
（1）依法募集基金，办理基金备案手续；
（2）依照法律法规和基金合同独立管理运用基金资产；
（3）根据法律法规、基金合同、相关证券交易所及登记结算机构相关业务规则的规定，
制订、修改并公布有关基金认购、申购、赎回、收益分配等方面的业务规则；
（4）根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式，获得基
金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；
（5）根据法律法规和基金合同的规定销售基金份额；
（6）在本合同的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关
法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本合同的情况进行
必要的监督。如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金资产、其他基金合同
当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会和中国银监会，以及采取其他必要措
施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益；
（7）选择、更换基金代销机构，如果基金管理人认为基金代销机构的作为或不作为违
反了法律法规、基金合同或基金销售代理协议，基金管理人有权依据法律法规规定、基金合
同、基金销售代理协议采取相应救济措施，以保护基金财产的安全和基金相关当事人的利益；
（8）自行担任基金登记结算机构或选择、更换基金登记结算机构，办理基金登记结算
业务，并按照基金合同规定对基金登记结算机构进行必要的监督和检查；
（9）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请；
（10）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资融券和
参与转融通；
（11）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益分配方案；
（12）按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使因投资于其
他证券所产生的权利；
（13）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律
行为；
（14）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人；
（15）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会；
（16）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定
有关费率；
（17）法律法规、基金合同规定的其他权利。
3、基金管理人的义务
（1）依法申请并募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式
管理和运作基金资产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的基金资产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行
证券投资；
（6）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
（7）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取
利益，不得委托第三人运作基金资产；
（8）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；
（9）依法接受基金托管人的监督；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购价格、申购对价、赎回对价的方
法符合基金合同等法律文件的规定；
（12）计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；
（13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
（14）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合
同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；
（15）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付投资者申购或赎回之基金份额的对
价；
（16）保存基金资产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其
他相关资料；
（17）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金
托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
（19）组织并参加基金资产清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；
（20）因违反基金合同导致基金资产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担
赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）基金托管人违反基金合同造成基金资产损失时，应为基金份额持有人利益向基金
托管人追偿；
（22）法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。
（二）基金托管人
1、基金托管人基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市复兴门内大街1号
法定代表人：刘连舸
成立日期：1983年10月31日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
存续期间：持续经营
经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；
发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事
同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保
险箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外
汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行
和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价
证券；自营外汇买卖；代营外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡
的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵
金属买卖；海外分支机构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区
的分行依据当地法令可发行或参与代理发行当地货币；经中国人民银行批准
的其他业务。
2、基金托管人的权利
（1）依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金资产；
（2）依照基金合同的约定获得基金托管费；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作；
（4）在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人；
（5）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会；
（6）法律法规、基金合同规定的其他权利。
3、基金托管人的义务
（1）安全保管基金资产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜；
（3）按规定开设基金资产的资金账户和证券账户；
（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得以基金资产为自己及任何
第三人谋取非法利益，不得委托第三人托管基金资产；
（5）对所托管的不同基金资产分别设置账户，确保基金资产的完整和独立；
（6）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（7）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（8）按照基金合同的约定，根据基金管理人的指令，及时办理清算、交割事宜；
（9）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基
金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；
（10）根据法律法规及本合同的约定，办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（11）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告的相关内容出具意见，说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未
执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（12）保管基金份额持有人名册；
（13）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎
回对价的现金部分；
（14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回对价的
现金部分；
（16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额
持有人大会；
（17）按照法律法规监督基金管理人的投资运作；
（18）因违反基金合同导致基金资产损失，应承担赔偿责任，其责任不因其退任而免除；
（19）因基金管理人违反基金合同造成基金资产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
（20）法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。
（三）基金份额持有人
1、基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基金投资
者自依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人。基金份额持有
人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。每份基金份额具有同等的合法权益。
2、基金份额持有人的权利
（1）分享基金资产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金资产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开或自行召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为依法提起
诉讼或仲裁；
（9）法律法规、基金合同规定的其他权利。
3、基金份额持有人的义务
（1）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；
（2）缴纳基金认购款项和认购股票、应付申购对价和赎回对价及基金合同规定的费用；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；
（5）不从事任何有损基金、其他基金份额持有人及其他基金合同当事人合法利益的活
动；
（6）执行基金份额持有人大会的决议；
（7）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（8）遵守基金管理人、销售机构和登记结算机构的相关交易及业务规则；
（9）法律法规及基金合同规定的其他义务。
十、基金份额持有人大会
（一）本基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人组成，基金份额持有
人可委托代理人参加会议并行使表决权。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投
票权。
（二）鉴于本基金和本基金的联接基金（即“嘉实嘉实沪深300交易型开放式指数证券
投资基金联接基金”，以下简称“联接基金”）的相关性，本基金联接基金的基金份额持有
人可以凭所持有的联接基金的基金份额直接出席或者委派代表出席本基金的基金份额持有
人大会并参与表决。在计算参会份额和计票时，联接基金持有人持有的享有表决权的基金份
额数和表决票数为，在本基金基金份额持有人大会的权益登记日，联接基金持有本基金份额
的总数乘以该持有人所持有的联接基金份额占联接基金总份额的比例，计算结果按照四舍五
入的方法，保留到整数位。
联接基金的基金管理人不应以联接基金的名义代表联接基金的全体基金份额持有人以
本基金的基金份额持有人的身份行使表决权，但可接受联接基金的特定基金份额持有人的委
托以联接基金的基金份额持有人代理人的身份出席本基金的基金份额持有人大会并参与表
决。
联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本基金份额持
有人大会的，须先遵照联接基金《基金合同》的约定召开联接基金的基金份额持有人大会，
联接基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集本基金份额持有人大会的，由联接基金
的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本基金份额持有人大会。
（二）有以下情形之一时，应召开基金份额持有人大会：
1、终止基金合同；
2、转换基金运作方式；
3、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高该等报酬标
准的除外；
4、更换基金管理人、基金托管人；
5、变更基金类别；
6、变更基金投资目标、范围或策略；
7、变更基金份额持有人大会议事程序、表决方式和表决程序；
8、本基金与其他基金合并；
9、终止基金上市，但被深圳证券交易所决定终止上市的除外；
10、对基金合同当事人权利、义务产生重大不利影响，需召开基金份额持有人大会的基
金合同变更等其他事项；
11、法律法规或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。
（三）有以下情形之一的，不需召开基金份额持有人大会：
1、调低基金管理费率、基金托管费率；
2、在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、调低赎回费率或变更
收费方式；
3、因相应的法律法规、相关证券交易所或者登记结算机构的相关业务规则发生变动以
及中国证监会的相关规定，应当对基金合同进行修改；
4、对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生实质性变化；
5、对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
6、基金管理人、相关证券交易所和登记结算机构在法律法规、《基金合同》规定的范
围内调整有关基金认购、申购、赎回、交易、转托管、非交易过户等业务的规则；
7、除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其他情形。
（四）召集方式：
1、除法律法规或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。
2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，
基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。
3、单独或合计代表基金份额10%以上（含10%，以基金管理人收到提议当日的基金份额
数量计算，下同）的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管
理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面
告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不
召集，单独或合计代表基金份额10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基
金托管人提出书面提议。
基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的
基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60日内召开。
4、单独或合计代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金
份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以
上的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。
5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应
当配合，不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
（五）通知
召开基金份额持有人大会，召集人应当于会议召开前30天在指定媒介上公告。基金份
额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有人大会通知将至少载明以下内
容：
1、会议召开的时间、地点、方式；
2、会议拟审议的主要事项、议事程序和表决方式；
3、授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限等）、授权委托证
明送达时间和地点；
4、出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
5、会务常设联系人姓名、电话；
6、确定有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
7、如采用通讯表决方式，还应载明具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联
系人、书面表决意见的提交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的送达地址等内容。
（六）开会方式
基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会、通讯方式开会或法律法规及监管机关允
许的其他开会方式。现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委派其代理人出席，现
场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席；通讯方式开会指按照基金合同的相
关规定以通讯的书面方式进行表决。会议的召开方式由召集人确定。
现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
1、亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额
的凭证和授权委托证明等文件符合法律法规、本基金合同和会议通知的规定；
2、经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，全部有效凭证
所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
1、召集人按基金合同规定公布会议通知后，在两个工作日内连续公布相关提示性公告；
2、召集人按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；
3、本人直接出具书面表决意见或授权他人代表出具书面表决意见的基金份额持有人所
代表的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上；
4、直接出具书面表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面表决意见的其他
代表，同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证
和授权委托证明等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定；
5、会议通知公布前已报中国证监会备案。
如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间(至少应
在25个工作日后)，且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日应保持不变。
在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，基金份额持有人也可以采用网
络、电话或其他方式进行表决，或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议并表
决。
（七）议事内容与程序
1、议事内容及提案权
（1）议事内容限为本条前述第（二）款规定的基金份额持有人大会召开事由范围内的
事项。
（2）基金管理人、基金托管人、单独或合计代表基金份额10%以上的基金份额持有人
可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的
提案。
（3）对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：
a、关联性。大会召集人认为基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不
超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不
符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提
案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
b、程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如
将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人
可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程
序进行审议。
（4）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序和注意事项，
确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经律师见证或公证员
公证后形成大会决议，报经中国证监会核准或备案后生效。
基金份额持有人大会由基金管理人授权出席会议的代表主持。在基金管理人授权代表未
能主持大会的情况下，由基金托管人授权出席会议的代表主持；如果基金管理人和基金托管
人授权代表均无法主持大会，或由基金份额持有人自行召集会议的，则由出席大会的基金份
额持有人以所代表的基金份额50%以上选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持
有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基
金份额持有人大会作出的决议的效力。
召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、
身份证号码、企业法人营业执照号码（事业单位法人证书编号）、住所、持有或者代表有表
决权的基金份额数量、委托人姓名（或单位名称）及其身份证号码、企业法人营业执照号码
（事业单位法人证书编号）等事项。
在通讯表决开会的方式下，首先由召集人在会议通知中公布提案，在所通知的表决截止
日期后2个工作日内在大会聘请的公证机关的公证下统计全部有效表决并形成决议，报经中
国证监会核准或备案后生效。
（八）表决
1、基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权，基金份额持有人可以委托代
理人出席基金份额持有人大会并行使表决权。
2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
（1）特别决议
对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之
二）通过。
（2）一般决议
对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的50%以上通过。
更换基金管理人或者基金托管人、转换基金运作方式或终止基金合同应当以特别决议通
过方为有效，除上述事项外，应当以一般决议通过即为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，符合法律法规、基金合同和会议通知规定的书面表决意见即
视为有效的表决；书面表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面
表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
（九）计票
1、现场开会
（1）基金份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表，如大会由基金管理
人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基
金份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员(如果基金管
理人为召集人，则监督员由基金托管人的授权代表担任；如基金托管人为召集人，则监督员
由基金托管人在出席会议的基金份额持有人中指定)共同担任监票人；如大会由基金份额持
有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额
持有人中推举三名基金份额持有人代表担任监票人。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
结果。
（3）如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对所投票数进行重新清点；如
果大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或者基金份额持有人代理人对
大会主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持
人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
（4）在基金管理人或基金托管人担任召集人的情形下，如果在计票过程中基金管理人
或者基金托管人拒不配合的，则参加会议的基金份额持有人有权推举三名基金份额持有人代
表共同担任监票人进行计票。
（5）计票过程应由公证机关予以公证。基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不
影响计票的效力。
2、通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下，计票方式可采取如下方式：
由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基
金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人
或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（十）生效与公告
1、基金份额持有人大会按照《基金法》有关法律法规规定表决通过的事项，召集人应
当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国
证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人
均有法律约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有
人大会的决定。
3、基金份额持有人大会决议应当自生效后依照《信息披露办法》的有关规定，由基金
份额持有人大会召集人在指定媒介上公告。
4．如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全
文、公证机关、公证员姓名等一同公告。
（十一）法律法规或监管机关对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。
十一、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
（一）基金管理人和基金托管人的更换条件
1、有下列情形之一的，基金管理人职责终止，须更换基金管理人：
（1）基金管理人被依法取消基金管理资格；
（2）基金管理人依法解散、依法被撤销或被依法宣告破产；
（3）基金管理人被基金份额持有人大会解任；
（4）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。
2、有下列情形之一的，基金托管人职责终止，须更换基金托管人：
（1）基金托管人被依法取消基金托管资格；
（2）基金托管人依法解散、依法被撤销或被依法宣告破产；
（3）基金托管人被基金份额持有人大会解任；
（4）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。
（二）基金管理人和基金托管人的更换程序
1、基金管理人的更换程序
原基金管理人退任后，基金份额持有人大会需在6个月内选任新基金管理人。在新基金
管理人产生前，中国证监会可指定临时基金管理人。
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或单独或合计代表10％以上基金份额的基金
份额持有人提名。
（2）决议：基金份额持有人大会对更换基金管理人形成有效决议。
（3）公告：更换基金管理人的基金份额持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介上公告。
（4）交接：基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务资料，及时办理基金
管理业务的移交手续，新基金管理人或者临时基金管理人应当及时接收。新任基金管理人或
临时基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值和净值。
（5）审计并公告：基金管理人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金资
产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。
（6）基金名称变更：基金管理人更换后，本基金应替换或删除基金名称中与原基金管
理人有关的名称或商号字样。
2、基金托管人的更换程序
原基金托管人退任后，基金份额持有人大会需在六个月内选任新基金托管人。在新基金
托管人产生前，中国证监会可指定临时基金托管人。
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或单独或合计代表10％以上基金份额的基金
份额持有人提名。
（2）决议：基金份额持有人大会对更换基金托管人形成有效决议。
（3）公告：更换基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后，依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介上公告。
（4）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金资产和基金托管业务资料，及
时办理基金资产和基金托管业务的移交手续，新基金托管人或者临时基金托管人应当及时接
收。新任基金托管人或临时基金托管人与基金管理人核对基金资产总值和净值。
（5）审计并公告：基金托管人职责终止的，基金管理人应当按照规定聘请会计师事务
所对基金资产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。
3、基金管理人与基金托管人同时更换
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金总份额10%
以上的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
（2）基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基
金份额持有人大会决生效后依照《信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上联合公告。
4、新基金管理人接受基金管理或新基金托管人接受基金资产和基金托管业务前，原基
金管理人或基金托管人应依据法律法规和基金合同的规定继续履行相关职责，并保证不对基
金份额持有人的利益造成损害。原基金管理人或基金托管人在继续履行相关职责期间，仍有
权按照本合同的规定收取基金管理费或基金托管费。
十二、基金的托管
本基金资产由基金托管人依法保管。基金管理人应与基金托管人按照《基金法》、本基
金合同及其他有关法律法规规定订立《嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金托管协
议》，以明确基金管理人与基金托管人之间在基金资产的保管、基金资产的管理和运作、信
息披露及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金资产的安全，保护基金份额
持有人的合法权益。
十三、基金的销售
（一）本基金的销售业务指接受投资者申请为其办理的本基金的认购、申购、赎回等业
务。
（二）本基金的销售业务由基金管理人及基金管理人委托的其他符合条件的机构办理。
基金管理人委托其他机构办理本基金认购、申购、赎回业务的，应与代理机构签订委托代理
协议，以明确基金管理人和代销机构之间在基金份额认购、申购、赎回等事宜中的权利和义
务，确保基金资产的安全，保护基金投资者和基金份额持有人的合法权益。销售机构应严格
按照法律法规和本基金合同规定的条件办理本基金的销售业务。
十四、基金份额的登记结算
（一））本基金的登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司。登记结算业务是指
《登记结算业务实施细则》及其不时修订以及相关业务规则所定义的基金份额的登记、存管
和结算业务。基金管理人应与登记结算机构签订委托代理协议，以明确双方的权利义务，保
护基金投资者和基金份额持有人的合法权益。
（二）登记结算机构享有以下权利：
1、取得登记结算费；
2、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；
3、在法律法规允许的范围内，对登记结算业务的办理时间进行调整，并依照有关规定
于开始实施前在指定媒介上公告；
4、法律法规规定及本基金合同约定的其他权利。
（三）登记结�