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为更好地满足投资者需求，广发基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）经与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致并报中国证监会备案，决定于2021年1月26日起对旗下广发创业板交易型开放式指数证券投资基金（基金代码：159952，场内简称：创业ETF，以下简称“本基金”）的场内份额在现有“场内申购赎回”模式之外，新增开通“集合申购业务”。现将相关事项公告如下：
一、公告基本信息
一、 公告基本信息
基金名称 广发创业板交易型开放式指数证券投资基金
基金简称 广发创业板ETF
场内简称 创业ETF
基金代码 159952
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2017年4月25日
基金管理人名称 广发基金管理有限公司
基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 中国证券登记结算有限责任公司
公告依据
《广发创业板交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《广发创业板交易型开
放式指数证券投资基金招募说明书》等
二、集合申购业务规则
本基金现阶段开通集合申购业务，允许投资者根据基金管理人针对集合申购业务而专门编制的申购清单，使用清单中单个或多个股票来申购ETF基金份额。基金管理人在接收到投资者参与集合申购所支付的申购对价后，进行相应的调仓处理，将申购对价调整成ETF所跟踪的标的指数组合；调仓过程中的成本（包括申购对价的市值波动、所买入证券的成本，以及相关交易费用等）由集合申购投资者自行承担，不损害原有基金份额持有人利益。
基金管理人原则上避免在市场波动较大的时期开展集合申购业务；集合申购清单中不得包括处于停牌或者预计将停牌的股票，并尽量规避处于大幅波动阶段的股票。原则上,用于参与集合申购的股票需为在深圳证券交易所上市且在集合申购开放日前30个交易日的振幅小于30%；基金管理人可以在不违反相关法律法规的情况下对可用于参与集合申购的股票的标准和范围进行调整并公告。在本基金开通集合申购业务期间，其他业务正常办理。
1、集合申购代理机构
广发基金管理有限公司直销中心。
基金管理人可依据实际情况增减、变更集合申购代理机构。
2、集合申购的开放日及时间
自2021年1月26日起，本基金开通集合申购业务，集合申购开放日详见届时公布的集合申购清单。投资者参与集合申购业务，应当事前与基金管理人进行沟通（电话：95105828或020-83936999），并依照基金管理人的要求签订相关协议并提供相关材料。
投资者在本基金集合申购开放日办理基金份额的集合申购，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间，但法律法规、中国证监会另有要求或基金合同另有规定暂停集合申购的除外。若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）的有关规定在规定媒介上公告。
3、集合申购的原则
（1）基金采用份额申购的方式，即申购以份额申请。
（2）基金的申购对价包括组合证券及其他对价，具体根据基金管理人发布的集合申购清单和投资者集合申购的基金份额数额确定。
（3）申购申请提交后不得撤销。
（4）申购应遵守法律法规、证券交易所及基金管理人的相关业务规定。
（5）申购不得损害原基金份额持有人利益。
（6）集合申购应遵守《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》、《中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型开放式证券投资基金登记结算业务实施细则》及交易所、登记机构的相关规定。
（7）基金管理人可在不违反法律法规且对持有人利益无实质性不利影响的情况下，或依据深圳证券交易所或登记结算机构相关规则及其变更调整，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
4、集合申购的处理程序
（1）集合申购的申请方式
投资者必须根据基金管理人规定的程序，在集合申购开放日的具体业务办理时间内提出申购申请。
投资者在提交集合申购申请时须按集合申购清单的规定备足申购对价。
投资者应保证提交的成份证券不存在处于司法冻结、限售期、大宗交易或者协议转让的受让锁定期等导致无法卖出的情形，并及时履行因集合申购导致的股份减持所涉相关义务。
（2）集合申购的确认
投资者的集合申购在T日进行确认（T日为集合申购开放日）。如投资者未能提供符合要求的申购对价，或未与基金管理人事前沟通并按照要求签订相关协议和提供材料，则申购申请失败。
基金管理人对集合申购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表确实接收到该申请。集合申购的确认以登记机构的确认结果为准。投资者可在T+1日通过其办理集合申购代理机构查询有关申请的确认情况。投资者应及时查询有关申请的确认情况。
若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司对上述规则进行调整，本基金即适用其最新规则。基金管理人应在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
（3）集合申购的清算交收与登记
本基金集合申购过程中涉及的基金份额、组合证券及其他对价的清算交收，适用相关业务规则和参与各方相关协议及其不时修订的有关规定。
登记结算机构在T日收市后为投资者办理组合证券和基金份额的清算交收，并将结果发送给集合申购代理机构、基金管理人和基金托管人，基金托管人根据登记结算机构的结算通知和基金管理人的划款通知办理资金的划拨。
基金管理人、深圳证券交易所、登记结算机构可在法律法规允许的范围内，对基金份额集合申购的程序以及清算交收和登记的办理时间、方式、处理规则等进行调整，基金管理人应最迟于新规则开始实施前在规定媒介公告。
5、集合申购的数量限制
投资者集合申购的基金份额需为本基金最小集合申购单位的整数倍。目前，本基金最小集合申购单位为700,000份。基金管理人可根据基金运作情况、市场变化以及投资者需求等因素在不违反相关法律法规的情况下对基金的最小集合申购单位进行调整。
当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者集合申购份额上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规定请参见相关公告。
6、集合申购的对价、费用及其用途
（1）申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、及其他对价。申购对价根据集合申购清单和投资者集合申购的基金份额数额确定。
（2）T日的集合申购清单在当日深圳证券交易所开市前公布。未来，若市场情况发生变化，或相关业务规则发生变化，基金管理人可以在不违反相关法律法规的情况下对集合申购清单格式和公告时间进行调整并公告。
（3）投资者在办理集合申购时，集合申购代理机构可按照不超过0.5%的标准收取佣金，其中包含基金管理人、证券交易所、登记结算机构等在处理集合申购业务所收取的相关费用。
7、集合申购证券的处理程序
T日，基金管理人在集合申购清单中公布可接受用于集合申购的证券数据和溢价比率，并据此收取集合申购证券。基金管理人自T+1日（指交易日）起按照法律法规、中国证监会及深圳证券交易所的规定对收到的证券进行组合调整，组合调整过程中投资者用于集合申购的证券的价格涨跌和待买入的其他证券的价格涨跌所造成的损益均由申请集合申购的投资者自身承担，计入集合申购退补款，不计入基金资产净值，不会对原有基金份额持有人利益造成影响。
基金管理人在T+10日（指交易日，下同）内根据预先收取的证券的实际卖出收入（卖出价格扣除交易费用，下同）和其他证券的实际买入成本（买入价格加交易费用，下同）完成集合申购退补款的核算，如果预先收取的证券（含证券溢价）实际卖出收入高于其他证券的实际买入成本，则基金管理人将退还多收取的差额；如果预先收取的证券（含证券溢价）实际卖出收入低于其他证券的实际买入成本，则基金管理人将向投资者收取欠缺的差额。
T+10日前，若已购入全部被替代的证券，则以用于集合申购的证券的实际卖出收入与被替代证券的实际买入成本，确定基金应退还每个投资者或每个投资者应补交的款项；若T+10日日终仍未能购入全部被替代的证券，则以用于集合申购的证券的实际卖出收入与已买入的部分证券的实际买入成本加上按照T+10日收盘价计算的未买入的部分证券价值的差额，确定基金应退还每个投资者或每个投资者应补交的款项。
对于集合申购的基金份额，投资者在其对应的集合申购退补款交收完成前不得卖出或赎回。若因投资者用于集合申购的证券停牌、流动性不足、价格异常波动等原因导致基金管理人无法在规定时间内完成投资组合调整或者集合申购退款的交收，或者出现投资者无法及时足额完成集合申购补款及其他可能损害基金份额持有人权益的情形，基金管理人有权代投资者提交基金份额赎回申请，并退回相应成份证券和款项。
若基金管理人进行组合调整期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。
8、集合申购业务的风险揭示
根据本基金上述关于集合申购的业务规则，投资者参与本基金集合申购所需面临的风险，包括但不限于：
（1）投资者集合申购失败的风险
基金管理人有权根据基金合同或招募说明书的规定暂停或拒绝接受投资人的集合申购申请，从而导致集合申购失败。
基金的集合申购清单中，对可用于集合申购的成份券范围和成份券数量进行了限定，因此，投资者在进行集合申购时，可能存在用于集合申购的证券或证券数量与集合申购清单不符，导致集合申购全部或部分失败的风险。
（2）集合申购组合调整的风险
投资者提交集合申购申请后，基金管理人将按照招募说明书的规定对收到的证券进行组合调整。组合调整过程中投资者用于集合申购的证券的价格涨跌和待买入的其他证券的价格涨跌所造成的损益均由申请集合申购的投资者自身承担，计入集合申购退补款，不计入基金资产净值，不会对原有基金份额持有人利益造成影响。
（3）基金份额无法卖出或赎回的风险
对于集合申购的基金份额，投资者在其对应的集合申购退补款交收完成前不得卖出或赎回，可能使投资者因无法及时卖出或赎回基金份额而影响投资收益。
（4）基金管理人代为赎回基金份额的风险
若因参与集合申购的证券停牌、流动性不足、价格异常波动等原因，导致基金管理人无法在规定时间内完成投资组合调整或者集合申购退款的交收，或者出现投资人无法及时足额完成集合申购补款的交收及其他可能损害基金份额持有人权益的情形，基金管理人有权代投资者提交基金份额赎回申请，并退回相应成份证券和款项。投资者应自行承担该部分成份券价格波动造成的损失，投资者存在基金管理人代为赎回基金份额的风险。基金管理人代为赎回基金份额可能导致投资者集合申购的最终份额不是最小申购、赎回单位的整数倍，投资者面临集合申购所得份额无法全部赎回、只能在二级市场卖出部分或全部基金份额的风险。
（5）投资者需要补缴款项的风险
在极端市场情况下，预先收取的证券（含证券溢价）变现价值，可能低于基金其他证券的买入成本或结算成本，则基金管理人将向投资者收取欠缺的差额。投资者存在需要补缴款项的风险。
（6）业务规则变更的风险
集合申购业务规则后续或有调整，投资者需注意交易所、中国登记结算有限公司对集合申购业务的清算交收规则等进行变更的风险。
三、招募说明书的修订
经与基金托管人协商一致，并报中国证监会备案，本基金对场内份额在现有“场内申购赎回”业务之外，新增开通不定期的“集合申购”业务，符合《广发创业板交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）中第八部分“基金份额的申购和赎回”中第十五节“其他申购赎回方式”的规定，对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，无需召开基金份额持有人大会，亦无需对本基金的《基金合同》和《托管协议》进行修改。
本公司针对本基金集合申购业务，对本基金《招募说明书》的“重要提示”、“第十部分基金份额的申购与赎回”、“第十九部分风险揭示”的相关内容进行了相应更新，集合申购清单的格式及其他相关信息敬请查阅本公司于2021年1月23日发布的《招募说明书》。集合申购业务办理的具体规则以《招募说明书》的规定为准，请投资者在申请办理集合申购业务前仔细阅读基金的《基金合同》《招募说明书》等法律文件。
基金管理人可在法律法规允许的范围内，在不影响基金份额持有人实质利益的前提下，根据市场情况对上述集合申购的安排进行补充和调整，并根据相关法规进行披露。
风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读《基金合同》《招募说明书》等法律文件，并注意投资风险。
特此公告。
广发基金管理有限公司
2021年1月23日