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方正富邦基金管理有限公司
方正富邦深证100交易型开放式指数
证券投资基金
招募说明书（更新）
基金管理人：方正富邦基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二〇二〇年四月
【重要提示】
本基金经中国证券监督管理委员会2018年9月4日证监许可[2018]1414号
文注册募集。本基金基金合同于2018年11月2日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受
能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决
策，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、管理风险、职业道德
风险、合规性风险、流动性风险、资产支持证券的投资风险、股指期货等金融衍
生品投资风险、转融资及转融通业务的风险、其他风险。同时由于本基金是交易
型开放式基金，特定风险还包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、
标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数
变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、基金份额参考净值
（IOPV）计算错误的风险、投资人申购失败的风险、投资人赎回失败的风险、基
金赎回对价的变现风险、退市风险、第三方机构服务的风险等。
本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券
型基金与货币市场基金。本基金采用完全复制策略，跟踪深证100价格指数，具
有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、
《基金合同》、《基金产品资料概要》等信息披露文件，了解基金的风险收益特征，
并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自
身的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行
承担投资风险。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不
构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决
策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020
年9月1日起执行。
本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。
本次招募说明书更新为根据深圳证券信息有限公司下发的《关于调整境内A股
ETF指数使用收费的通知函》对本基金指数许可使用费进行的更新。除上述事项
外，本招募说明书所载内容截止日为2020年3月10日，有关财务数据和净值表
现数据截止日为2019年12月31日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）
目 录
第一部分 绪言............................................................................................................................... 1
第二部分 释义............................................................................................................................... 2
第三部分 基金管理人................................................................................................................... 8
第四部分 基金托管人................................................................................................................. 19
第五部分 相关服务机构............................................................................................................. 23
第六部分 基金的募集................................................................................................................. 26
第七部分 基金合同的生效......................................................................................................... 27
第八部分 基金份额折算与变更登记......................................................................................... 28
第九部分 基金份额的上市交易................................................................................................. 29
第十部分 基金份额的申购与赎回............................................................................................. 31
第十一部分 基金的投资............................................................................................................. 41
第十二部分 基金的业绩............................................................................................................. 52
第十三部分 基金的财产............................................................................................................. 53
第十四部分 基金资产估值......................................................................................................... 54
第十五部分 基金的收益与分配................................................................................................. 59
第十六部分 基金费用与税收..................................................................................................... 61
第十七部分 基金的会计与审计................................................................................................. 64
第十八部分 基金的信息披露..................................................................................................... 65
第十九部分 风险揭示................................................................................................................. 72
第二十部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................................................... 78
第二十一部分 基金合同的内容摘要......................................................................................... 80
第二十二部分 托管协议的内容摘要....................................................................................... 108
第二十三部分 对基金份额持有人的服务 ............................................................................... 127
第二十四部分 其他应披露事项............................................................................................... 129
第二十五部分 招募说明书的存放及查阅方式 ....................................................................... 131
第二十六部分 备查文件........................................................................................................... 132
第一部分 绪言
《方正富邦深证100交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简
称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基
金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、
《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资
基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券
投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）以及《方
正富邦深证100交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合
同”或“《基金合同》”）编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
方正富邦深证100交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本
基金”）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托
或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任
何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人依据基金合同取得基
金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其
他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义
务，应详细查阅基金合同。
第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指方正富邦深证100交易型开放式指数证券投资基金
2、基金管理人：指方正富邦基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
4、基金合同：指《方正富邦深证100交易型开放式指数证券投资基金基金
合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《方正富邦深证
100交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订
和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《方正富邦深证100交易型开放式指数
证券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《方正富邦深证100交易型开放式指数证券投资
基金基金份额发售公告》
8、基金产品资料概要：指《方正富邦深证100交易型开放式指数证券投资
基金基金产品资料概要》及其更新（基金合同关于基金产品资料概要的编制、披
露及更新等内容，将不晚于2020年9月1日起执行）
9、上市交易公告书：指《方正富邦深证100交易型开放式指数证券投资基
金上市交易公告书》
10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
11、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议修订的《中华人民共和国证券投
资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日
实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
修订
14、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
15、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10
月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关
对其不时做出的修订
16、ETF：指《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》定
义的“交易型开放式基金”
17、ETF联接基金、联接基金：指将绝大多数基金财产投资于本基金，与本
基金的投资目标类似，紧密跟踪本基金标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误
差最小化，采用开放式运作方式的基金
18、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
19、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
员会
20、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
21、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
22、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
23、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定可以投资于在
中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
24、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定，
运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
25、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资人的合称
26、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
27、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务
28、销售机构：指直销机构和其他销售机构
29、直销机构：指方正富邦基金管理有限公司
30、其他销售机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取
得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业
务的机构，包括发售代理机构和办理本基金申购赎回业务的申购赎回代理券商
31、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由
基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构
32、申购赎回代理券商：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，
由基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公
司
33、登记业务：指《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所交
易型开放式基金登记结算业务实施细则》定义的基金份额的登记、存管、结算及
相关业务
34、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记
结算有限责任公司
35、深圳证券账户：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
开立的深圳A股账户或深圳证券投资基金账户
36、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
日期
37、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
38、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
不得超过3个月
39、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
40、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
41、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
42、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
43、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
44、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
45、《业务规则》：指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所证券投资
基金交易和申购赎回实施细则》（包括其不时修订）、中国证券登记结算有限责任
公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所交易型开
放式基金登记结算业务实施细则》（包括其不时修订）及中国证券登记结算有限
责任公司、深圳证券交易所及方正富邦基金管理有限公司发布的其他相关规则、
规定、通知及指南等
46、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
47、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定，
申请购买基金份额的行为
48、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行为
49、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等
信息的文件
50、申购对价：指投资人申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应
交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
51、赎回对价：指投资人赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募说
明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
52、标的指数：指深证100价格指数及其未来可能发生的变更
53、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券
54、最小申购赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资人
申购、赎回的基金份额数应为最小申购、赎回单位的整数倍
55、现金替代：指申购、赎回过程中，投资人按基金合同和招募说明书的规
定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金
56、现金差额：指最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最
小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资人申购、赎回时应支
付或应获得的现金差额根据最小申购、赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的
基金份额数计算
57、基金份额参考净值：指深圳证券交易所在交易时间内根据基金管理人提
供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并发布的基金份
额参考净值，简称IOPV
58、预估现金部分：指由基金管理人计算并在T日申购赎回清单中公布的当
日现金差额的预估值，预估现金部分由申购赎回代理券商预先冻结
59、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要，在基金资产净值不
变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行为
60、元：指人民币元
61、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入
扣除相关费用后的余额
62、收益评价日：指基金管理人计算本基金份额净值增长率与标的指数同期
增长率差额之日
63、基金份额净值增长率：指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基
金份额净值之比减去1乘以100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折
算日为初始日重新计算）
64、标的指数同期增长率：指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日
标的指数收盘值之比减去1乘以100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份
额折算日为初始日重新计算）
65、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
款项及其他资产的价值总和
66、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
67、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
68、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
69、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
网站）等媒介
70、流动性受限资产：是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回
购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通
受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让
或交易的债券等
71、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
件
第三部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称：方正富邦基金管理有限公司
住所：北京市西城区车公庄大街12号东侧8层
办公地址：北京市西城区车公庄大街12号东侧8层
设立日期：2011年7月8日
法定代表人：何亚刚
联系人：蒋金强
电话：010-57303969
注册资本：6.6亿元
方正富邦基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可
〔2011〕1038号文批准设立。公司股权结构如下：
股东名称 股权比例
方正证券股份有限公司 66.7%
富邦证券投资信托股份有限公司 33.3%
二、主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
何亚刚先生，董事长，硕士。曾任泰阳证券有限责任公司部门总经理，民生
证券有限责任公司总裁助理，方正证券有限责任公司助理总裁，泰阳证券有限责
任公司总裁，方正期货有限公司董事长，方正证券有限责任公司副总裁，方正富
邦基金管理有限公司监事、董事，方正证券股份有限公司代行董事会秘书。现任
方正证券股份有限公司董事、执行委员会副主任、总裁、首席运营官（COO）、
党委委员、董事会秘书，方正和生投资有限责任公司董事长、法定代表人，方正
中期期货有限公司董事，北京方正富邦创融资产管理有限公司董事，方正证券（香
港）金融控股有限公司董事，湖南省证券业协会会长，瑞信方正证券有限责任公
司董事。
史纲先生，副董事长，博士。曾任Bridgewater Group(USA)副总经理、台湾
中央大学教授，台湾国际证券股份有限公司副总经理，富邦综合证券股份有限公
司副总经理、顾问、代理董事长、副董事长，富邦期货股份有限公司董事长，富
邦商业银行股份有限公司董事，富邦康宏资产管理（香港）有限公司董事长，富
邦综合证券股份有限公司董事长，富邦证股权投资有限公司董事长，富邦证创业
投资股份有限公司董事长，富邦闽投创业投资股份有限公司董事长，富邦证券英
属维京群岛有限公司董事，富邦证券（香港）有限公司董事长。现任富邦证券投
资信托股份有限公司董事长，富邦期货股份有限公司董事，台湾证券交易所股份
有限公司董事，北京方正富邦创融资产管理有限公司董事，富邦资产管理股份有
限公司董事，富邦基金管理(香港)有限公司董事长，社团法人亚太公私合伙建设
(PPP)发展协会理事，富邦麦格理基础设施资产管理股份有限公司董事长，基富
通证券股份有限公司监察人。
李明州先生，董事，硕士。曾任资诚会计师事务所查账员，中租实业股份有
限公司稽核主任专员，中实企管顾问股份有限公司襄理，富邦综合证券股份有限
公司副总经理，富邦期货股份有限公司总经理，富邦综合证券股份有限公司副总
经理，富邦金融控股股份有限公司副总经理，台北富邦商业银行股份有限公司资
深副总经理，基富通证券股份有限公司监察人。现任富邦证券投资信托股份有限
公司总经理，富邦康宏资产管理(香港)有限公司董事长，北京方正富邦创融资产
管理有限公司董事。
李长桥先生，董事，美国麻省理工学院硕士。曾任IBM公司商业咨询顾问
主管，国信证券广州分公司投资顾问部总经理，方正证券股份有限公司零售业务
部副总经理（主持工作）、零售业务部总经理、零售与互联网金融部总经理（兼）、
公司助理总裁，分管财富管理、投资顾问、零售业务、金融科技等业务线。现任
方正富邦基金管理有限公司总裁，北京方正富邦创融资产管理有限公司董事长。
邱慈观女士，独立董事，博士。曾任美国加州州立大学圣荷西分校助理教授，
美国CSI公司研究分析师，台湾中央大学财务金融学系教授。现任上海交通大学
上海高级金融学院教授，台湾华通电脑股份有限公司独立董事、审计委员会委员、
薪资报酬委员会委员。
祝继高先生，独立董事，博士。曾任对外经济贸易大学国际商学院讲师、副
教授。现任对外经济贸易大学国际商学院教授及博士生导师，北京莱伯泰科仪器
股份有限公司、中国医药健康产业股份有限公司、青木数字技术有限公司、北京
木瓜移动科技股份有限公司独立董事。
李庆民先生，独立董事，博士。曾任吉林建设开发集团公司职员，北京市广
盛律师事务所律师，北京市众一律师事务所合伙人及律师，万方城镇投资发展股
份有限公司董事及总裁，北京安贞东方医院（筹备）投资总监。现任东方安贞（北
京）医院管理有限公司董事。
2、基金管理人监事会成员
程明乾先生，监事会主席，硕士。曾任富邦综合证券股份有限公司业务区部
部长、资深副总经理、执行副总经理，台湾集中保管结算所股份有限公司董事，
富邦证创业投资股份有限公司董事，富邦闽投创业投资股份有限公司董事。现任
富邦综合证券股份有限公司总经理、董事，富邦期货股份有限公司董事，富邦证
券(香港)有限公司董事，富邦证券英属维京群岛有限公司董事，富邦证创业投资
股份有限公司董事长，富邦闽投创业投资股份有限公司董事长，富邦基金管理(香
港)有限公司董事，台湾证券商业同业公会常务监事，台湾上市柜公司协会理事，
财团法人证券柜台买卖中心公益董事，富邦麦格理基础设施资产管理股份有限公
司监察人，富邦证股权投资有限公司董事长。
雍苹女士，监事，硕士。曾任浙江理工大学经济管理系讲师，方正证券有限
责任公司财务管理部总经理，方正证券股份有限公司稽核审计部总经理，方正证
券股份有限公司监事会办公室总经理（兼）、行政负责人。现任方正证券股份有
限公司监事会主席，方正证券投资有限公司监事，中国民族证券有限责任公司监
事会主席，瑞信方正证券有限责任公司监事会主席，湖南方正证券汇爱公益基金
会理事长。
毕薇女士，职工监事，硕士。曾任国金证券四川营销中心销售总监、人力资
源部经理，方正证券人力资源部高级副总裁。2017年8月加入方正富邦基金管
理有限公司，曾任人力资源部总监，现任方正富邦基金管理有限公司人力资源部
总经理兼综合管理部总经理、执行董事。
钱鹏女士，职工监事，硕士。2014年7月加入方正富邦基金管理有限公司，
曾任人力资源部人事助理、专员、薪酬主管、薪酬经理；现任人力资源部薪酬福
利高级经理。
3、公司高管人员
何亚刚先生，董事长，简历同上。
李长桥先生，总裁，简历同上。
向祖荣先生，督察长，博士。曾任北京建工集团总公司职员、中国证券监督
管理委员会历任主任科员、副处长、处长、中国证券监督管理委员会中国上市公
司协会筹备组成员、中国上市公司协会部门主任、中融基金管理有限公司督察长、
中南红文化集团股份有限公司董事长、法定代表人。现任方正富邦基金管理有限
公司督察长。
潘英杰先生，首席信息官、信息技术部总经理（兼），学士。曾任浙江申浙
汽车职员、杭州弘一计算机有限公司软件工程师、恒生电子股份有限公司产品技
术经理、泰达宏利基金管理有限公司IT主管、方正富邦基金管理有限公司信息
技术部高级经理、副总监、总监、方正富邦基金管理有限公司运营总监、方正富
邦基金管理有限公司职工监事、方正富邦基金管理有限公司信息技�