平安创业板交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）

平安基金管理有限公司
平安创业板交易型开放式指数证券投资
基金招募说明书（更新）
基金管理人：平安基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
二零二零年十一月
【重要提示】
本基金经中国证券监督管理委员会2018年9月7日证监许可【2018】1452
号文注册募集。本基金基金合同生效日为2019年3月15日。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书、
基金合同等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投
资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）、买卖基金的意愿、时机、数量
等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，
在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投
资者自行负担。 投资者投资于本基金在极端情况下可能损失全部本金。
本基金主要投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波
动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并
承担基金投资中出现的各类风险，包括：投资组合的风险（包括市场风险、信用
风险、流动性风险、杠杆风险和金融模型风险等）、管理风险、合规性风险、操
作风险、股票型ETF基金特有的风险和其他风险等。本基金为交易型开放式基
金，投资目标为紧密跟踪标的指数“创业板指数”，追求跟踪偏离度和跟踪误差的
最小化。本基金属于股票型基金，预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型
基金与货币市场基金。本基金为被动式投资的股票型指数基金，主要采用完全复
制策略，跟踪创业板指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险
收益特征相似。
本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是根据相关法律法规由非
上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交
易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所
限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券，由此可能给基金净值带来
更大的负面影响和损失。
本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于
科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票。本基金资产并非必然投资科
创板股票。
本基金可投资科创板股票，除了需要承担与A股类似的市场波动风险等一
般投资风险之外，本基金还面临科创板因投资标的、市场制度以及交易规则等差
异带来的特有风险，包括流动性风险、退市风险等。具体风险烦请查阅本基金招
募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金
管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日期为2020年11月30日，其中投资组合报告
与基金业绩截止日期为2020年9月30日。有关财务数据未经审计。
本基金托管人中国银行股份有限公司于2020年12月10日对本招募说明书
进行了复核。
目 录
第一部分 前言 ............................................................................................................................... 4
第二部分 释义 ............................................................................................................................... 5
第三部分 基金管理人 ................................................................................................................. 11
第四部分 基金托管人 ................................................................................................................. 22
第五部分 相关服务机构 ............................................................................................................. 24
第六部分 基金份额的发售 ......................................................................................................... 28
第七部分 基金合同的生效 ......................................................................................................... 29
第八部分 基金份额折算与变更登记 ......................................................................................... 30
第九部分 基金份额的上市交易 ................................................................................................. 31
第十部分 基金份额的申购与赎回 ............................................................................................. 33
第十一部分 基金的投资 ............................................................................................................. 45
第十二部分 基金业绩 ................................................................................................................... 58
第十三部分 基金的财产 ............................................................................................................. 60
第十四部分 基金资产估值 ......................................................................................................... 61
第十五部分 基金的收益与分配 ................................................................................................. 67
第十六部分 基金费用与税收 ..................................................................................................... 69
第十七部分 基金的会计与审计 ................................................................................................. 72
第十八部分 基金的信息披露 ..................................................................................................... 73
第十九部分 风险揭示 ................................................................................................................. 80
第二十部分 基金转型的情况 ..................................................................................................... 88
第二十一部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................................... 104
第二十二部分 基金合同的内容摘要 ....................................................................................... 106
第二十三部分 托管协议的内容摘要 ....................................................................................... 124
第二十四部分 对基金份额持有人的服务 ............................................................................... 137
第二十五部分 其他应披露事项 ................................................................................................. 139
第二十六部分 对招募说明书更新部分的说明 ....................................................................... 140
第二十七部分 招募说明书存放及查阅方式 ........................................................................... 141
第二十八部分 备查文件 ........................................................................................................... 142
第一部分 前言
《平安创业板交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招
募说明书”或“招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称
“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销
售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险
管理规定》”）及其他有关法律法规以及《平安创业板交易型开放式指数证券投
资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
本招募说明书阐述了平安创业板交易型开放式指数证券投资基金的投资目
标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出
投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本招募说明书由平安基金
管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说
明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基
金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本
身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关
规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应
详细查阅基金合同。
第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指平安创业板交易型开放式指数证券投资基金
2、基金管理人：指平安基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国银行股份有限公司
4、基金合同：指《平安创业板交易型开放式指数证券投资基金基金合同》
及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《平安创业板交
易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《平安创业板交易型开放式指数证券投
资基金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《平安创业板交易型开放式指数证券投资基金基
金份额发售公告》
8、上市交易公告书：指《平安创业板交易型开放式指数证券投资基金上市
交易公告书》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议修订的《中华人民共和国证券投
资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实
施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决
定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
15、ETF：指《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》定
义的“交易型开放式基金”
16、ETF联接基金、联接基金：指将绝大多数基金财产投资于本基金，与本
基金的投资目标类似，采用开放式运作方式的基金
17、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
18、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
员会
19、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
20、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
21、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
22、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
23、摆动定价机制：指当本基金根据《基金合同》约定转型为非上市的开放
式指数基金后，遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调
整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基
金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
24、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法
律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
25、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
26、基金销售业务：指为投资人开立基金交易账户，宣传推介基金，办理基
金份额发售、申购、赎回及提供基金交易账户信息查询等活动
27、销售机构：指直销机构和其他销售机构
28、直销机构：指平安基金管理有限公司
29、其他销售机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取
得基金销售业务资格并代为办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和申购
赎回代理机构
30、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由
基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构
31、申购赎回代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，
由基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公
司
32、登记业务：指《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所交
易型开放式基金登记结算业务实施细则》定义的基金份额的登记、存管、结算及
相关业务
33、登记机构或基金登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构
为中国证券登记结算有限责任公司
34、深圳证券账户：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
开立的深圳A股账户或深圳证券投资基金账户
35、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
日期
36、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
37、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
不得超过3个月
38、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
39、工作日：指深圳证券交易所的正常交易日
40、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
41、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）
42、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
43、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
44、《业务规则》：指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所证券投资
基金交易和申购赎回实施细则》、中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中
国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所交易型开放式基金登记结算
业务实施细则》及中国证券登记结算有限责任公司、深圳证券交易所及平安基金
管理有限公司发布的其他相关规则、规定、通知及指南等
45、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
46、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定，
以申购赎回清单规定的申购对价向基金管理人申请购买基金份额的行为
47、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为申购赎回清单所规定的赎回对价的行为
48、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等
信息的文件
49、申购对价：指投资人申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应
交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
50、赎回对价：指投资人赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募说
明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
51、标的指数：指创业板指数
52、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券
53、最小申购、赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资
人申购、赎回的基金份额数应为最小申购、赎回单位的整数倍
54、现金替代：指申购、赎回过程中，投资人按基金合同和招募说明书的规
定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金
55、现金差额：指最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最
小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资人申购、赎回时应支
付或应获得的现金差额根据最小申购、赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的
基金份额数计算
56、基金份额参考净值：指深圳证券交易所在交易时间内根据基金管理人提
供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并发布的基金份
额参考净值，简称IOPV
57、预估现金部分：指由基金管理人计算并在T日申购赎回清单中公布的
当日现金差额的预估值，预估现金部分由申购赎回代理机构预先冻结
58、基金份额折算：指基金管理人根据基金合同规定将投资人的基金份额进
行变更登记的行为
59、元：指人民币元
60、基金收益：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入
扣除相关费用后的余额
61、收益评价日：指基金管理人计算本基金份额净值增长率与标的指数同期
增长率差额之日
62、基金份额净值增长率：指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基
金份额净值之比减去1乘以100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折
算日为初始日重新计算，如本基金实施份额拆分、合并，将按经拆分、合并调整
后的基金份额折算日的基金份额净值来计算相应基金份额的净值增长率）
63、标的指数同期增长率：指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日
标的指数收盘值之比减去1乘以100%（期间如发生基金份额折算或拆分、合并，
则以基金份额折算或拆分、合并日为初始日重新计算）
64、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
65、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
66、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数所得价
值
67、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
68、规定媒介：指符合中国证监会规定的用以进行信息披露的全国性报刊及
符合《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网
站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
69、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构
投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定使用来自境外的资金进
行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格
境外机构投资者
71、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
件
72、基金产品资料概要：指《平安创业板交易型开放式指数证券投资基金产
品资料概要》及其更新
第三部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称：平安基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层
法定代表人：罗春风
设立日期：2011年1月7日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会 证监许可【2010】1917号
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：人民币130,000万元
存续期限：持续经营
联系人：马杰
联系电话：0755-22623179
股东名称、股权结构及持股比例：
股东名称 出资额（万元） 出资比例
平安信托有限责任公司 88,647 68.19%
大华资产管理有限公司 22,763 17.51%
三亚盈湾旅业有限公司 18,590 14.30%
合计 130,000 100%
基金管理人无任何重大行政处罚记录。
客服电话：400-800-4800（免长途话费）
（二）主要人员情况
1、董事、监事及高级管理人员
（1）董事会成员
罗春风先生，董事长，博士，高级经济师。1966年生。曾任中华全国总工
会国际部干部，平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、
平安人寿总公司人事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、
平安人寿北京分公司总经理、平安基金管理有限公司副总经理、平安基金管理有
限公司总经理。现任平安基金管理有限公司董事长，兼任深圳平安汇通投资管理
有限公司执行董事。
肖宇鹏先生，董事，学士，1970年生。曾任职于中国证监会系统、平安基
金管理有限公司督察长。现任平安基金管理有限公司总经理。
陈宁先生，董事，硕士，1973年生。曾任职于中国银行、中银香港和德勤
公司。现任中国平安保险（集团）股份有限公司财务企划中心资金部总经理，兼
任平安不动产有限公司董事、中国平安保险海外（控股）有限公司董事、深圳平
安金融科技咨询有限公司董事、平安消费金融有限公司董事、平安国际智慧城市
科技股份有限公司董事、安科海外財資管理有限公司董事。
马琳女士，董事，硕士，1982年生。曾任职于普华永道、香港汇发基金管
理有限公司。2009年加入中国平安保险（集团）股份有限公司，历任集团内控
管理中心银行风险管理岗、银行风险管理室经理及集团首席投资官办公室资产策
略经理，自2018年5月起至今，担任集团资产管控中心高级资产策略经理，兼
任平安财产保险股份有限公司董事、平安养老保险股份有限公司董事。
杨玉萍女士，董事，学士，1983年生。曾于平安数据科技（深圳）有限公
司从事运营规划，现任中国平安保险（集团）股份有限公司人力资源中心薪酬规
划管理部高级人力资源经理。
叶杨诗明：硕士，1963年生。曾任职于澳新银行、渣打银行、汇丰银行并
担任高级管理职务。2011年加入大华银行集团，现任大华银行有限公司董事总
经理兼香港区总裁兼大华银行（中国）有限公司非执行董事，同时兼任崇侨托管
（香港）有限公司董事、数码通电讯集团独立非执行董事、United Investments
Private Ltd董事、United Orient Capital G.P. Ltd 董事、United Pte Equity
Investments (Cayman) Ltd董事、大华投资管理（上海）有限公司董事。
张文杰先生，董事，学士，1964年生，新加坡。现任大华资产管理有限公
司执行董事及首席执行长，新加坡投资管理协会执行委员会委员。历任新加坡政
府投资公司“特别投资部门”首席投资员，大华资产管理有限公司组合经理，国
际股票和全球科技团队主管。
薛世峰先生，独立董事，硕士，1963年生。曾任江西省行政学院老师、深
圳市龙岗镇投资管理公司投资部部长、龙岗实业股份有限公司总经理、法定代表
人、深圳市鑫德莱实业有限公司总经理助理兼房地产部部长、监事会主席、法律
顾问，后加入广东万乘律师事务所任专职律师，现任广东宏泰律师事务所高级合
伙人、专职律师。
李娟娟女士，独立董事，学士，1965年生。曾任安徽商业高等专科学校教
师、深圳兴粤会计师事务所项目经理、深圳职业技术学院经济系教师、会计专业
主任、深圳职业技术学院计财处处长；现任深圳职业技术学院经济学院副院长。
刘雪生先生，独立董事，硕士，1963年生。曾任深圳蛇口中华会计师事务
所审计员、深圳华侨城集团会计师、财务经理、子公司副总经理、总会计师、深
圳市注册会计师协会部门临时负责人、秘书长助理；现任深圳市注册会计师协会
秘书长。
潘汉腾先生，独立董事，学士，1949年生。曾任新加坡赫乐财务有限公司
助理经理、新加坡花旗银行副总裁、新加坡大华银行高级执行副总裁；现任彩日
本料理私人有限公司非执行董事、一合环保控股有限公司独立董事、速美建筑集
团有限公司独立董事、华业集团有限公司独立董事。
（2）监事会成员
巢傲文先生，监事会主席，硕士，1967年生。曾任江西客车厂科室助理工
程师；深圳市龙岗区投资管理公司经济研究部科员；平安银行（原深圳发展银
行）营业部柜员、副主任、支行会计部副主任、总行电脑部规划室经理、总行
零售银行部综合室经理、总行稽核部零售稽核室主管、总行稽核部总经理助理；
广东南粤银行总行稽核监察部副总经理（主持工作）、总行人力资源部总经理、
惠州分行筹建办主任、分行行长、总行稽核部总经理；现任职于中国平安保险(集
团)股份有限公司稽核监察部总经理室，兼任重庆金融资产交易所监事会主席。
冯方女士，监事，硕士，1975年生，新加坡。曾任职于淡马锡控股和其旗
下的富敦资产管理公司以及新加坡毕盛资产公司、鼎崴资本管理公司。于2013
年加入大华资产管理，现任区域总办公室主管。
郭晶女士，监事，硕士，1979年生。曾任广东溢达集团研发总监助理、侨
鑫集团人力资源管理岗；平安基金管理有限公司人力资源室经理。
李峥女士，监事，硕士，1985年生。曾任德勤华永会计师事务所高级审计
员、深圳市宝能投资集团财务部会计主管，现任平安基金管理有限公司稽核高级
经理。
（3）公司高级管理人员
罗春风先生，博士，高级经济师。1966年生。曾任中华全国总工会国际部
干部，平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安人寿
总公司人事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人寿
北京分公司总经理、平安基金管理有限公司副总经理、平安基金管理有限公