0.0000% 基金管理人：平安基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
注册登记人：中国证券登记结算有限责任公司
上市地点： 深圳证券交易所
上市时间： 2020年5月29日
公告日期： 2020年5月26日
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目 录
一、重要声明与提示 ........................................................................................................................2
二、基金概览....................................................................................................................................2
三、基金份额的募集与上市交易 .....................................................................................................3
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人...............................................................................5
五、基金主要当事人简介.................................................................................................................6
六、基金合同摘要............................................................................................................................9
七、基金财务状况.......................................................................................................................... 10
八、基金投资组合.......................................................................................................................... 10
九、重大事件揭示.......................................................................................................................... 13
十、基金管理人承诺 ...................................................................................................................... 13
十一、基金托管人承诺................................................................................................................... 13
十二、基金上市推荐人意见........................................................................................................... 13
十三、备查文件目录 ...................................................................................................................... 13
附件：平安中债-0-5 年广东省地方政府债交易型开放式指数证券投资基金基金合同摘要 ........ 15
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一、重要声明与提示
《平安中债-0-5 年广东省地方政府债交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，平安基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）的董事会及董事保证本公告书所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
平安中债-0-5 年广东省地方政府债交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）托管人中国银行股份有限公司保证本公告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳证券交易所（以下简称“深交所”）对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。本公告书第七节“基金财务状况”未经审计。
凡本公告书未涉及的有关内容，投资者欲了解本基金的详细情况，请投资者详细查阅刊登在中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）和平安基金管理有限公司网站（www.fund.pingan.com）上的《平安中债-0-5 年广东省地方政府债交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）。
二、基金概览
1、基金名称：平安中债-0-5 年广东省地方政府债交易型开放式指数证券投资基金
2、基金类型：债券型
3、基金运作方式：交易型开放式
4、基金场内简称：粤债 ETF
5、基金代码：159988
6、基金份额总额：661,493,776.00 份（截至：2020 年 5 月 22 日）
7、基金份额净值：1.0003 元（截至：2020 年 5 月 22 日）
8、本次上市交易份额：661,493,776.00 份（截至：2020 年 5 月 22 日）
9、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所
10、上市交易日期：2020 年 5 月 29 日
11、基金管理人：平安基金管理有限公司（网站：www.fund.pingan.com.）
12、基金托管人：中国银行股份有限公司
13、登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司
14、申购赎回代理券商：安信证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券股份有限公司。
三、基金份额的募集与上市交易
（一）本基金上市前基金募集情况，包括：
1、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会，证监许可[2019]1601 号。
2、基金运作方式：交易型开放式。
3、基金合同期限：不定期
4、发售日期：自 2020 年 2 月 24 日至 2020 年 4 月 22 日止。
5、发售价格：1.00 元人民币
6、发售方式：网上现金认购、网下现金认购和网下债券认购 3 种方式
7、发售机构：
（1）网下现金发售直销机构：
平安基金管理有限公司
（2）网上现金发售代理机构：
投资者可通过以下具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司办理
网上现金认购业务（以下排序不分先后）：
爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证券、长城证券、长江证券、网信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、申万宏源西部证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、粤开证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、中泰证券、国融证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源证券、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、九州证券、万和证券、万联证券、西部证券、西藏东方财富证券、西南证券、长城国瑞、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信浙江、中信山东、中信证券、中银证券、中邮证券、中原证券（排名不分先后）。本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的深圳证券交易所会员可通过深圳证券交易所网上系统办理本基金的网上现金认购业务。本基金管理人将不就此事项进行公告。
（3）网下现金发售代理机构：
安信证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券股份有限公司。
（4）网下债券发售代理机构：
安信证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券股份有限公司。
8、募集资金总额及入账情况：
本次募集的有效净认购金额为 661,375,000.00 元人民币，按照每一基金份额面值人民币1.00 元计算，折合基金份额 661,375,000.00 份，有效认购户数为 1,055 户，利息结转份额118,776 份，总确认份额为 661,493,776.00 份。上述有效净认购资金及认购款项在募集期间产生的利息已于 2020年 4 月28 日全额划入本基金在基金托管人中国银行股份有限公司开立的平安中债-0-5 年广东省地方政府债交易型开放式指数证券投资基金托管专户。
9、本基金募集备案情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《平安中债-0-5 年广东省地方政府债交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《平安中债-0-5 年广东省地方政府债交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定,本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续，并于 2020 年 4 月 29日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人开始正
式管理本基金。
（二）本基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上【2020】433 号
2、上市交易日期：2020 年 5 月 29 日
3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。
4、基金简称：平安 0-5 年广东省地方政府债 ETF
5、基金场内简称：粤债 ETF
6、基金交易代码：159988
7、本次上市交易的基金份额：661,493,776.00 份
8、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。
（三）本基金日常申购、赎回情况
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
（四）本基金日常申购、赎回安排
本基金日常申购、赎回开放日：2020 年 5 月 29 日。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
（一）截至 2020 年 5 月 22 日，本基金持有人户数为 1055 户，平均每户持有的基金份
额为 627,008.32 份。
截至 2020 年 5 月 22 日，本基金份额持有人结构如下：
个人投资者持有的基金份额为 1,375,056.00 份，占场内基金总份额的 0.21%。机构投资者持有的基金份额为 660,118,720.00 份，占场内基金总份额的 99.79%。
（二）场内基金份额前十名持有人情况：
截至 2020 年 5 月 22 日，本基金前十名场内基金份额持有人情况
序号 持有人名称（全称） 持有基金份额 占场内基金份额的比例
1 国寿安保基金-建设银行-人寿保险-中国人寿保险（集团）公司委托国寿安保基金混合型组合120,027,000.00 18.14%
2 中国平安财产保险股份有限公司-传统-普通保险产品 100,022,500.00 15.12%
3 中信建投期货有限公司 100,003,888.00 15.12%
4 广发证券股份有限公司 60,013,500.00 9.07%
5 中信证券股份有限公司 60,013,500.00 9.07%
6 海通证券股份有限公司 60,013,500.00 9.07%
7 深圳平安汇通投资管理有限公司 60,002,332.00 9.07%
8 广东顺德农村商业银行股份有限公司 50,011,250.00 7.56%
9 国泰君安期货有限公司 50,011,250.00 7.56%
10 杨琳琳 30,005.00 0.00%
10 林湘彦 30,005.00 0.00%
10 郑钦明 30,005.00 0.00%
10 叶飞虎 30,005.00 0.00%
合计 660,238,740.00 99.81%
五、基金主要当事人简介
（一）基金管理人
1、 名称：平安基金管理有限公司
2、 法定代表人：罗春风
3、 总经理：肖宇鹏
4、 注册资本：人民币 130000 万元
5、 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层
6、 成立日期：2011 年 1 月 7 日
7、 批准设立文号：中国证监会 证监许可【2010】1917 号
8、 法人营业执照文号：9144030071788478XL
9、 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。
10、信息披露负责人及咨询电话：陈特正 0755—22626828
11、股东及持股比例：公司股东为平安信托有限责任公司，大华资产管理有限公司和三亚盈
湾旅业有限公司，各股东出资比例分别为 68.19%、17.51%、14.30%。
12、办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层
13、内部组织结构及职能：
权益投资中心 负责权益类基金的投资管理
固定收益投资中心 对宏观、信用券、利率及可转债进行研究，对固
定收益类基金的投资管理
研究中心 对宏观经济、行业状况和上市公司进行分析和研
究，为投资部门提供研究报告及投资建议
FOF 投资中心 制定 FOF/养老目标产品发展规划和投资策略，对
FOF/养老目标产品的投资组合管理
ETF 指数投资中心 制定 ETF 指数产品（包括 AI Smart Beta 系列）发
展规划及投资策略以及产品的投资组合管理
MOM 投资部 搭建投资管理人研究评价模型，建立投资管理研
究数据库，进行 MOM 投资组合动态管理
衍生品投资中心 量化策略开发与维护，对产品进行投资管理与研
究
产品研发中心 负责公募、专户产品设计开发、创新产品研究；
以及公司品牌宣传和客户服务工作
创新业务中心 负责创新产品的销售和客户的开发和维护
渠道销售中心 负责银行渠道的开拓和维护，完成销售任务
机构业务中心 负责机构客户的开发和维护，完成销售任务
互联网金融业务中心 负责互联网渠道以及集团内综合开拓在公募基金
及专户产品的代销和直销合作等
信息技术中心 统筹应用系统研发、基础架构运维、大数据与 AI
应用及安全规划工作
基金运营部 负责基金会计核算，TA 与清算，交易等运营管理
工作
法律合规监察部
负责公司各项法律、合规、监察和稽核等各项工
作，定期或不定期对公司管理政策和措拖的执行
情况进行监督检查
资本市场风险监控室 负责公司产品投资的事前、事中、事后的监控工
作，以及司投研部绩效评估工作
资本市场投后管理室 负责资本市场专户产品的投后管理及通道类专户
产品的日常投资工作
企划财务部 负责公司企划和财务工作
综合部 负责公司人事，行政，党务、职场管理等工作
14、截止 2020 年 3 月 31 日，公司共有员工 307 名，大学本科及以上学历 301 名，占员工总
数 98%。
15、本基金基金经理：
成钧先生，上海交通大学博士，南京大学和上海证券交易所博士后，曾任职于上海证
券交易所、国泰基金管理有限公司、嘉实基金管理有限公司、中国平安人寿保险股份有限公
司。2017 年 2 月加入平安基金管理有限公司，现任平安沪深 300 交易型开放式指数证券投
资基金（2017-12-25 至今）、平安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金（2018-03-23 至
今）、平安沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（2018-04-04-至今）、平安 MSCI
中国 A 股国际交易型开放式指数证券投资基金（2018-06-15 至今）、平安 MSCI 中国 A 股国
际交易型开放式指数证券投资基金联接基金（2018-06-21 至今）、平安中证 500 交易型开放
式指数证券投资基金联接基金（2018-09-05 至今）、平安创业板交易型开放式指数证券投资
基金（2019-03-15 至今）、平安中证 5-10 年期国债活跃券交易型开放式指数证券投资基金
（2019-07-30 至今）、平安中债-中高等级公司债利差因子交易型开放式指数证券投资基金
（2019-07-30 至今）、平安中证粤港澳大湾区发展主题交易型开放式指数证券投资基金
（2019-09-23 至今）、平安创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金（2020-03-25 至
今）基金经理。
（二）基金托管人
1、基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：刘连舸
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：许俊
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
2、基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基
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金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商
资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门
类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值
服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
3、证券投资基金托管情况
截至 2020 年 3 月 31 日，中国银行已托管 780 只证券投资基金，其中境内基金 735 只，
QDII 基金 45 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基
金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（三）登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：戴文华
电话：010-50938782
传真：010-50938991
联系人：赵亦清
（四）审计基金财产的会计师事务所
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：李丹
联系电话：（021）23238888
传真电话：（021）23238800
经办注册会计师：郭素宏、邓昭君
联系人：邓昭君
六、基金合同摘要
详见本公告书附件。
七、基金财务状况
深圳证券交易所在本基金募集期间未收取任何费用，其他各基金销售机构根据招募说明
书设定的费率或佣金比率收取认购费。
本基金募集结束后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
本基金 2020 年 5 月 22 日资产负债表如下：
单位：人民币元
资产 期末余额 负债和所有者权益 期末余额
资产： 负债：
银行存款 901,381.73 短期借款
结算备付金 246,000,000.00 交易性金融负债
存出保证金 衍生金融负债
交易性金融资产 405,928,000.00 卖出回购金融资产款
其中：股票投资 应付证券清算款
债券投资 405,928,000.00 应付赎回款
资产支持证券投资 应付管理人报酬 59,669.11
理财投资 应付托管费 19,889.72
权证投资 应付受托费
基金投资 应付销售服务费
衍生金融资产 应付投资顾问费
可供出售金融资产减值
准备 应付交易费用 1,450.00
买入返售金融资产 应付税费
应收证券清算款 应付利息
应收利息 8,826,783.95 应付利润
应收股利 应付其他运营费用
应收申购款 其他负债 23,047.74
其他资产 113,026.36 负债合计 104,056.57
所有者权益:
实收基金 661,493,776.00
资本公积
未分配利润 171,359.47
所有者权益合计 661,665,135.47
资产总计： 661,769,192.04 负债与持有人权益总计： 661,769,192.04
（注：报告截止日 2020 年 5 月 22 日，本基金的基金份额净值 1.0003 元，基金总份额661,493,776.00 份，其中场内基金份额 661,493,776.00 份，场外基金份额 0.00 份。）
八、基金投资组合
截至 2020 年 5 月 22 日，本基金的投资组合如下：
（一）基金资产组合情况
序 项目 金额（元） 占基金总资产的比例号 （%）
1 权益投资
其中：股票
2 固定收益投资 405,928,000.00 61.34
其中：债券 405,928,000.00 61.34
资产支持证券
3 金融衍生品投资
4 买入返售金融资产
其中：买断式回购的买入返售金融资产
5 银行存款和结算备付金合计 246,901,381.73 37.31
6 其他资产 8,939,810.31 1.35
7 合计 661,769,192.04 100.00
（二）按行业分类的股票投资组合
注：截至 2020 年 5 月 22 日，本基金未持有股票。
（三）按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名股票投资明细
注：截至 2020 年 5 月 22 日，本基金未持有股票。
（四）按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券
2 央行票据
3 金融债券
其中：政策性金融债
4 企业债券
5 企业短期融资券
6 中期票据
7 可转债（可交换债）
8 同业存单
9 其他 405,928,000.00 61.35
10 合计 405,928,000.00 61.35
（五） 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（份） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 1605420 16 广东债 23 2,000,000.00 203,220,000.00 30.71
2 1605005 16 广东债 01 1,100,000.00 111,232,000.00 16.81
3 1605326 16 广东债 16 900,000.00 91,476,000.00 13.83
4
5
（六）按公允价值占净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注：截至 2020 年 5 月 22 日，本基金未持有资产支持证券。
（七）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：截至 2020 年 5 月 22 日，本基金未持有贵金属。
（八）按公允价值占净值比例大小排序的前十名权证投资明细
注：截至 2020 年 5 月 22 日，本基金未持有权证。
（九）本基金投资的股指期货交易情况说明
注：截至 2020 年 5 月 22 日，本基金未持有股指期货。
（十）本基金投资的国债期货交易情况说明
注：截至 2020 年 5 月 22 日，本基金未持有国债期货。
（十一）投资组合报告附注
1、截至截至 2020 年 5 月 22 日，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门
立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
2、截至 2020 年 5 月 22 日，本基金未持有股票。
3、截至 2020 年 5 月 22 日其他资产构成：
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金
2 应收证券清算款
3 应收股利
4 应收利息 8,826,783.95
5 应收申购款
6 其他应收款
7 待摊费用 106,755.36
8 其他 6,271.00
9 合计 8,939,810.31
4、截至 2020 年 5 月 22 日，本基金投资持有的处于转股期的可转换债券的说明。
注：截至 2020 年 5 月 22 日，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
5、截至 2020 年 5 月 22 日，本基金投资前十名股票中存在流通受限情况的说明。
注: 截至 2020 年 5 月 22 日，本基金未持有股票。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
九、重大事件揭示
本基金自合同生效至上市交易期间未发生对基金份额持有人有较大影响的重大事件。
十、基金管理人承诺
本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出如下承诺：
（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定，以诚实信用、勤勉
尽责的原则管理和运用基金资产。
（二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金
份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理。
（三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出
现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。
十一、基金托管人承诺
基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出如下承诺：
（一）严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，设立专门的基金托
管部，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜。
（二）根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，对基金的投资范围、基
金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人
报酬的计提和支付等行为进行监督和核查。
（三）基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》及其他证券法律法规、基金合
同的规定，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，督促基金管理人改正。
（四）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，将立即报告中国证监会，同时通知
基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
十二、基金上市推荐人意见
本基金无上市推荐人。
十三、备查文件目录
以下备查文件存放在本基金管理人、基金托管人的办公场所。投资人可在办公时间免费查阅。
1、中国证监会准予平安中债-0-5 年广东省地方政府债交易型开放式指数证券投资基金
募集注册的文件；
2、《平安中债-0-5 年广东省地方政府债交易型开放式指数证券投资基金基金合同》；
3、《平安中债-0-5 年广东省地方政府债交易型开放式指数证券投资基金托管协议》；
4、《平安中债-0-5 年广东省地方政府债交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》
5、法律意见书；
6、基金管理人业务资格批件和营业执照；
7、基金托管人业务资格批件和营业执照；
8、中国证监会要求的其他文件。
平安基金管理有限公司
二〇二〇年五月二十六日
附件：平安中债-0-5 年广东省地方政府债交易型开放式指数证券投资基金基金合
同摘要
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
（一）基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
（1）依法募集资金；
（2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产；
（3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了基金合
同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资
者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记结算业务并获得
基金合同规定的费用；
（10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使相关权利，为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券及转融通证
券出借业务；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为；
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构；
（16）在符合有关法律、法规的�