基金管理人:招商基金管理有限公司
基金托管人:中信建投证券股份有限公司
注册登记人:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:深圳证券交易所
上市日期:2020 年 4 月 24 日
公告日期:2020 年 4 月 21 日
目 录
一、重要声明与提示 ................................. 1
二、基金概览 ...................................... 2
三、基金的募集与上市交易 ............................ 3
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况 ........... 6
五、基金主要当事人简介 .............................. 7
六、基金合同摘要 .................................. 11
七、基金财务状况 .................................. 12
八、基金投资组合 .................................. 14
九、重大事件揭示 .................................. 17
十、基金管理人承诺 ................................ 18
十一、基金托管人承诺 ............................... 19
十二、备查文件目录 ................................ 20
附件:基金合同摘要 ................................ 21
一、重要声明与提示
《招商创业板大盘交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》(以下简称“本公告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号<上市交易公告书的内容与格式>》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,招商创业板大盘交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)基金管理人的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金基金托管人保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。
凡本公告未涉及的有关内容,请投资者详细查阅 2020 年 3 月 30 日刊登在本公司网站(www.cmfchina.com)上的《招商创业板大盘交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书》(二零二零年第一号)。
二、基金概览
1、基金名称:招商创业板大盘交易型开放式指数证券投资基金
2、基金简称:招商创业板大盘ETF
3、场内简称:创大盘
4、基金代码:159991
5、标的指数简称:创业大盘
6、标的指数代码:399293
7 、 基 金 份额 总 额 :截 至 2020 年4 月 17 日,本基金基 金 份 额总 额 为339,727,346.00份。
8、基金份额净值:截至2020年4月17日,本基金基金份额净值为1.0410元。
9、本次上市交易的基金份额:339,727,346.00份
10、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所
11、上市交易日期:2020年4月24日
12、基金管理人:招商基金管理有限公司
13、基金托管人:中信建投证券股份有限公司
14、本次上市交易的基金份额注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
15、申购赎回代理券商:招商证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、江海证券有限公司。
三、基金的募集与上市交易
(一)上市前基金募集情况
1、本基金募集申请的注册机构和准予注册文号:中国证监会证监许可[2020]258 号
2、基金合同生效日:2020 年 3 月 20 日
3、运作方式:交易型开放式
4、基金合同期限:不定期
5、本基金发售日期:2020 年 3 月 2 日至 2020 年 3 月 13 日。
投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购 3 种方式。其中,网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购的日期均为 2020 年 3 月 2 日至 2020年 3 月 13 日。
6、发售价格:1.00 元人民币
7、份额发售方式:网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购
8、发售机构
(1)网上现金认购的发售代理机构
投资者可直接通过以下具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司办理网上现金认购业务(排序不分先后):
爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证券、长城证券、长江证券、网信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、申万宏源西部证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、粤开证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、中泰证券、国融证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源证券、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、九州证券、万和证券、万联证券、西部证券、西藏东方财富证券、西南证券、长城国瑞、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信浙江、中信山东、中信证券、中银证券、中邮证券、中原证券。
本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的深圳证券交易所会员可通过
深圳证券交易所开放式基金销售系统办理本基金的网上现金认购业务。如深圳证券交易所更新具有基金销售业务资格的会员单位名单,则以相关机构的最新公告为准。
(2)网下现金及网下股票认购的直销机构:招商基金管理有限公司
(3)网下现金认购和网下股票认购的发售代理机构:
中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司(原中信万通证券)、平安证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、国都证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司(原齐鲁证券)、东方证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、新时代证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、中航证券有限公司。
8、验资机构名称:德勤华永会计师事务所 (特殊普通合伙)
9、募集资金总额及入账情况
本基金于2020年3月2日起公开募集,基金募集工作已于2020年3月13日顺利结束。经德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)验资,本次募集确认的净认购金额为339,699,289.00元(含所募集股票市值),折合基金份额339,699,289.00份;认购款项在募集期间产生的银行利息共计28,057.00元人民币,折合基金份额28,057.00份。本次募集资金于2020年3月18日划入基金托管专户。本次募集有效认购户数为6,540户,按照每份基金份额初始面值1.00元人民
币计算,募集期募集金额(含所募集股票市值)及利息结转的基金份额共计339,727,346.00份,已全部计入基金份额持有人的基金账户,归各基金份额持有人所有。
10、基金募集备案情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《招商创业板大盘交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《招商创业板大盘交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定,本基金募集符合有关条件,本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续,并于2020年3月20日获得书面确认,本基金的基金合同自2020年3月20日起正式生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人开始正式管理本基金。
11、基金合同生效日:2020年3月20日
12、基金合同生效日的基金份额总额:339,727,346.00份
13、本基金管理人及基金从业人员持有基金份额的情况:
项目 认购户数 持有份额总数 占基金总份额比例
基金管理公司固有资金 - - -
基金管理公司股东 - - -
基金管理公司人员 1 1,000.00 0.0003%
合计 1 1,000.00 0.0003%
注:其中高级管理人员持有份额为0.00份,占基金总份额比例为0.00%;基金经理持有份额为0.00份,占基金总份额比例为0.00%。
(二)本基金上市交易的主要内容
1、本基金上市交易的核准机构和核准文号:深圳证券交易所深证上[2020]300号
2、上市交易日期:2020年4月24日
3、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所。
4、场内简称:创大盘
5、基金代码:159991
6、本次上市交易份额:339,727,346.00份
7.未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额均可进行交易,不存在未上市交易的基金份额。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况
(一)持有人户数
截至 2020 年 4 月 17 日,本基金持有人户数为 6,480 户,平均每户持有的基金份额为 52,427.06 份。
(二)持有人结构
截至 2020 年 4 月 17 日,基金份额合计为 339,727,346.00 份,机构投资者持有的基金份额为 12,449,991.00 份,占基金总份额的比例为 3.66%;个人投资者持有的基金份额为 327,277,355.00 份,占基金总份额的比例为 96.34%。
(三)前十名持有人情况
截至 2020 年 4 月 17 日,本次上市交易的招商创业板大盘交易型开放式指数证券投资基金前十名持有人情况
序号 持有人名称 持有创大盘份额 占创大盘份额比(%)
1 浮强 5,000,729.00 1.47%
2 杨国平 5,000,729.00 1.47%
3 张中云 3,368,163.00 0.99%
4 郑州永之益商贸有限公司 3,000,349.00 0.88%
5 陈进学 3,000,204.00 0.88%
6 刘阿明 2,500,170.00 0.74%
7 李世平 2,100,305.00 0.62%
8 尚昕茁 2,000,233.00 0.59%
9 北京三友恒瑞科技有限公司 2,000,136.00 0.59%
10 殷芳芳 1,980,114.00 0.58%
合计 29,951,132.00 8.81%
注:合计数为前十名算术相加计算。
五、基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1、公司概况
名称:招商基金管理有限公司
法定代表人:刘辉
总经理:金旭
设立日期:2002年12月27日
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号
注册资本:人民币13.1亿元
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号
设立批准文号:中国证监会证监基金字[2002]100号
营业执照统一社会信用代码:9144030071093625X4
经营范围:基金管理业务,发起设立基金,中国证监会批准的其他业务。
存续期间:持续经营
电话:(0755)83199596
传真:(0755)83076974
联系人:赖思斯
2、股东及其出资比例
管理人股东名称 占注册资本比例
招商银行股份有限公司 55%
招商证券股份有限公司 45%
3、内部组织结构及职能
公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构,以实现对公司从决策层到管理层和操作层的全面监督和控制。具体而言,包括如下组成部分:
监事会:监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管
理层的行为行使监督权。
董事会风险控制委员会:风险控制委员会作为董事会下设的专门委员会之
一,负责决定公司各项重要的内部控制制度并检查其合法性、合理性和有效性,
负责决定公司风险管理战略和政策并检查其执行情况,审查公司关联交易和检查
公司的内部审计和业务稽查情况等。
督察长:督察长负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风
险控制情况,并负责组织指导公司监察稽核工作。督察长发现基金和公司存在重
大风险或隐患,或发生督察长依法认为需要报告的其他情形以及中国证监会规定
的其他情形时,应当及时向公司董事会和中国证监会报告。
风险管理委员会:风险管理委员会是总经理办公会下设的负责风险管理的专
业委员会,主要负责对公司经营管理中的重大问题和重大事项进行风险评估并作
出决策,并针对公司经营管理活动中发生的重大突发性事件和重大危机情况,实
施危机处理机制。
监察稽核部门:监察稽核部门负责对公司内部控制制度和风险管理政策的执
行情况进行合规性监督检查,向公司风险管理委员会和总经理报告。
各业务部门:风险控制是每一个业务部门和员工最首要的责任。各部门的主
管在权限范围内,对其负责的业务进行检查监督和风险控制。员工根据国家法律
法规、公司规章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进行自律。
4、人员情况
截至2019年12月31日,本公司共有员工455人,其中68.8%的员工具有硕士及
以上学历。
5、信息披露负责人及咨询电话:
潘西里,0755-83073119。
6、基金管理业务情况
招商基金管理有限公司目前共管理156只公募基金。
7、本基金基金经理简介
苏燕青女士,硕士。2012 年 1 月加入招商基金管理有限公司量化投资部,
曾任 ETF 专员,协助指数类基金产品的投资管理工作,现任深证电子信息传媒产
业(TMT)50 交易型开放式指数证券投资基金基金经理(管理时间:2017 年 1 月
13 日至今)、上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金基金经理(管理时间:
2017 年 1 月 13 日至今)、招商上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金联接
基金基金经理(管理时间:2017 年 1 月 13 日至今)、招商深证电子信息传媒产
业(TMT)50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(管理时间:2017
年 1 月 13 日至今)、招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金经理(管
理时间:2017 年 7 月 1 日至今)、招商沪深 300 地产等权重指数分级证券投资基
金基金经理(管理时间:2017 年 7 月 1 日至今)、招商沪深 300 高贝塔指数分级
证券投资基金基金经理(管理时间:2017 年 7 月 1 日至今)、招商富时中国 A-H50
指数型证券投资基金(LOF)基金经理(管理时间:2018 年 12 月 3 日至今)及
招商创业板大盘交易型开放式指数证券投资基金(管理时间:2020 年 3 月 20 日
至今)。
(二)基金托管人
1、基金托管人概况
名称:中信建投证券股份有限公司 (以下简称“中信建投证券”)
住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人:王常青
成立时间:2005 年 11 月 02 日
批准设立机关和批准设立文号:证监会、证监机构字[2005]112 号
组织形式:股份有限公司
注册资本:764638.5238 万元人民币
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:证监许可【2015】219号
中信建投证券成立于2005年11月2日,是经中国证监会批准设立的全国性大
型综合证券公司。公司注册于北京,注册资本76.46亿元,在全国30个省、市、
自治区设有302 家营业网点,并设有中信建投期货有限公司、中信建投资本管理
有限公司、中信建投(国际)金融控股有限公司、中信建投投资有限公司4家全
资子公司,和中信建投基金管理有限公司1家控股子公司。 自成立以来,中信建
投证券各项业务快速发展,在企业融资、收购兼并、证券经纪、证券金融、固定
收益、资产管理、股票及衍生品交易等领域形成了自身特色和核心业务优势,并
搭建了研究咨询、信息技术、运营管理、风险管理、合规管理等专业高效的业务
支持体系。凭借高度的敬业精神与突出的专业能力,中信建投证券主要业务指标
及盈利能力目前均位居行业前列。
2、主要人员情况
中信建投证券托管部管理团队和业务骨干具有丰富的证券投资基金托管业
务运作经验,业务人员专业背景覆盖了金融、会计、经济、计算机等各领域,可
为托管客户提供个性化产品处理能力。
3、基金托管业务经营情况
中信建投证券于 2015 年 2 月取得中国证监会核准证券投资基金托管资格,
中信建投证券始终遵循“诚信、专注、成长、共赢”的经营理念,不断加强风险
管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护基金份额持有人的合法
权益,为基金份额持有人提供高质量的托管服务。
(三)基金验资机构
名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:上海市延安东路222号外滩中心30楼
执行事务合伙人:曾顺福
电话:021-6141 8888
传真:021-6335 0177
经办注册会计师:汪芳、侯雯
联系人:汪芳
六、基金合同摘要
基金合同摘要见附件。
七、基金财务状况
(一)基金募集期间费用
本基金募集期间发生的信息披露费、会计师费、律师费及其他费用,不从基
金财产列支。
(二)基金上市前重要财务事项
本基金基金合同生效后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
(三)基金资产负债表
本基金 2020 年 4 月 17 日资产负债表(未经审计)如下:
招商创业板大盘交易型开放式指数证券投资基金
2020 年 4 月 17 日资产负债表
(除特别注明外,金额单位为人民币元)
资产
银行存款 33,672,768.07
结算备付金 96,374,286.11
存出保证金 151,311.62
交易性金融资产 231,113,936.27
其中:股票投资 231,113,936.27
债券投资 -
资产支持证券投资 -
衍生金融资产 -
买入返售金融资产 -
应收证券清算款 -
应收股利 -
应收利息 231,008.08
应收申购款 -
其他资产 -
资产总计 361,543,310.15
负债及所有者权益
负债
应付证券清算款 7,819,205.25
应付管理人报酬 32,122.96
应付托管费 16,061.51
应付交易费用 16,292.34
应付税费 -
应付赎回款 -
其他负债 13,475.56
负债合计 7,897,157.62
所有者权益
实收基金 339,727,346.00
未分配利润 13,918,806.53
所有者权益合计 353,646,152.53
负债及所有者权益总计 361,543,310.15
截至 2020 年 4 月 17 日,招商创业板大盘交易型开放式指数
证券投资基金份额净值为 1.0410 元。
八、基金投资组合
截至 2020 年 4 月 17 日,本基金的投资组合如下(本公告书中的财务数据未
经审计):
(一)基金资产组合情况
资产类别 金额(元) 占基金总资产的比例
(%)
股票 231,113,936.27 63.92
债券 - -
权证 - -
资产支持证券 - -
买入返售金融资产 - -
银行存款和清算备付金合计 130,047,054.18 35.97
应收申购款 - -
其他资产 382,319.70 0.11
合计 361,543,310.15 100.00
注:由于四舍五入的原因,“占基金总资产的比例”分项之和与合计可能有
尾差。
(二)按行业分类的股票投资组合
1、期末指数投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 23,020,343.00 6.51
B 采矿业 - -
C 制造业 132,042,948.85 37.34
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 28,707,039.20 8.12
J 金融业 16,622,172.00 4.70
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 4,978,966.85 1.41
N 水利、环境和公共设施管理业 3,253,211.00 0.92
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 17,297,955.37 4.89
R 文化、体育和娱乐业 5,191,300.00 1.47
S 综合 - -
合计 231,113,936.27 65.35
(三)期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值
比例(%)
1 300498 温氏股份 735,700 22,652,203.00 6.41
2 300750 宁德时代 154,400 21,145,080.00 5.98
3 300760 迈瑞医疗 72,000 18,665,280.00 5.28
4 300059 东方财富 942,300 16,622,172.00 4.70
5 300015 爱尔眼科 236,773 10,202,548.57 2.88
6 300003 乐普医疗 209,987 8,187,393.13 2.32
7 300122 智飞生物 95,898 7,447,438.68 2.11
8 300347 泰格医药 92,220 7,095,406.80 2.01
9 300601 康泰生物 52,300 6,687,078.00 1.89
10 300124 汇川技术 202,900 6,026,130.00 1.70
(四)期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
(五)期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
(六)期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
(七)期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
(八)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
(九)投资组合报告附注
1、报告期内基金投资的前十名证券除迈瑞医疗(证券代码 300760)、泰格
医药(证券代码 300347)外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不
存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(1)迈瑞医疗(证券代码 300760)
根据 2019 年 12 月 20 日发布的相关公告,该证券发行人因违规经营被光明新区安监局责令改正。
(2)泰格医药(证券代码 300347)
根据 2019 年 11 月 15 日发布的相关公告,该证券发行人因未依法履行职责
被杭州市税务局处以罚款。
对上述证券的投资决策程序的说明:本基金为指数型基金,因复制指数被动
持有,上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。
2、本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金
管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。
3、期末其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 151,311.62
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 231,008.08
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 382,319.70
4、期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
九、重大事件揭示
本基金自合同生效至上市交易期间未发生对基金份额持有人有较大影响的
重大事件。
十、基金管理人承诺
本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人职责做出如下承诺:
(一)严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定,以诚实信用、
勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。
(二)真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件,披露
所有对基金份额持有人有重大影响的信息,并接受中国证监会、证券交易所的监
督管理。
(三)在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传
播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后,将及时予以公开澄清。
十一、基金托管人承诺
基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺:
(一)严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定,设立专
门的基金托管部,配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财
产托管事宜。
(二)根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定,对基金的投
资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计
提和支付、基金托管人报酬的计提和支付等行为进行监督和核查。
(三)基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》及其他证券法律法
规、基金合同的规定,将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,督促基金管
理人改正。
(四)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,将立即报告中国证监会,
同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。
十二、备查文件目录
投资者如果需了解更详细的信息,可向基金管理人、基金托管人或销售机构
申请查阅以下文件:
(一)中国证监会关于准予招商创业板大盘交易型开放式指数证券投资基金
注册的文件;
(二)《招商创业板大盘交易型开放式指数证券投资基金基金合同》;
(三)《招商创业板大盘交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》;
(四)《招商创业板大盘交易型开放式指数证券投资基金托管协议》;
(五)律师事务所法律意见书;
(六)基金管理人业务资格批件、营业执照;
(七)基金托管人业务资格批件、营业执照;
(八)中国证监会要求的其他文件。
招商基金管理有限公司
2020 年 4 月 21 日
附件:基金合同摘要
一、基金合同当事人及权利义务
(一)基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括
但不限于:
(1)依法募集资金;
(2)自基金合同生效之日起,根据法律法规和基金合同独立运用并管理基
金财产;
(3)依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的
其他费用;
(4)销售基金份额;
(5)按照规定召集基金份额持有人大会;
(6)依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违
反了基金合同及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取
必要措施保护基金投资人的利益;
(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
(8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理;
(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得基金合同规定的费用;
(10)依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
(11)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回或转换申请;
(12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
(13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、转融
通证券出借业务;
(14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为;
(15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构
或其他为基金提供服务的外部机构;
(16)在符合有关法律、法规、深圳证券交易所及基金登记机构相关业务规
则、通知、指南的规定以及本基金合同的前提下,制订和调整有关基金认购、申
购、赎回和非交易过户等业务规则;
(17)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括
但不限于:
(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产;
(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化
的经营方式管理和运作基金财产;
(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别
管理,分别记账,进行证券投资;
(6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
(7)依法接受基金托管人的监督;
(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回对价的方法符
合基金合同等法律文件的规定,按